综合检测试卷B卷含答案证券从业之证券市场基本法律法规自我检测试卷B卷附答案.doc

综合检测试卷综合检测试卷 B B 卷含答案证券从业之证券市场基本卷含答案证券从业之证券市场基本法律法规自我检测试卷法律法规自我检测试卷 B B 卷附答案卷附答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、委托、聘用第三方机构或者个人提供投资顾问、财务顾问、产品代销、专业咨询等服务，应当明确第三方的资质条件，事先签署服务协议，履行内部控制审批程序，协议中应明确约定（）A.B.C.D.【答案】C 2、发行人和主承销商应当对战略投资者配售资格进行核查战略投资者应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于（）个月,持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算A.3 B.6 C.9 D.12【答案】D 3、58)客户委托资产应当交由()等其他资产托管机构托管A.、B.、C.、D.、【答案】B 4、下列有关上市公司收购的表述中，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】C 5、公司的高级管理人员，不包括（）A.经理、副经理 B.经理助理 C.上市公司董事会秘书 D.财务负责人【答案】B 6、公司持申请文件向（）申请核准公开发行A.全国股份转让中心 B.中国证券登记结算有限责任公司 C.证券交易所 D.中国证监会【答案】D 7、内幕信息的知情人包括（）。

A.B.C.D.【答案】B 8、发行人在持续督导期间首次公开发行股票并上市之日起 12 个月内累计（）以上的资产或者主营业务发生重组，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起 3 个月到 12 个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格A.20 B.30 C.50 D.80【答案】C 9、资产管理业务的基本要求包括（）A.B.C.D.【答案】C 10、下列关于公司股权的说法，错误的是（）A.公司合并、分立、转让主要财产的，股东会回购股权决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权 B.因股权的自愿让与或强制执行产生的股权转让，公司应当注销原股东的出资证明书，向新股东签发出资证明书 C.自然入股东死亡后，其合法继承人可以继承股东资格 D.人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，不用通知公司及全体股东【答案】D 11、按照证券公司内部控制指引和证券公司投资银行类业务内部控制指引的要求，证券公司投资银行类业务内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是（）A.B.C.D.【答案】C 12、下列说法中，错误的是（）。

A.证券公司在受理客户开户申请时，应当要求客户出具真实有效的身份证明文件，并采取必要措施对客户身份的真实性进行审核 B.证券公司受理机构客户和自然人客户委托代理他人开户时，应当要求代理人出具真实有效的身份证明文件及授权委托文件，并采取必要措施对代理人身份的真实性及有效性进行审核自然人客户委托他人代理开户的，应提供经公证的授权委托文件 C.客户委托他人代理开户的，证券公司应采取必要措施对客户本人和代理人进行投资者教育 D.证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在 60 日内完成回访【答案】D 13、（2016 年真题）下列情形中可以再次公开发行公司债券的是（）A.前一次公开发行的公司债券尚未募足 B.连续 5 年亏损 C.改变公开发行公司债券所募资金的用途 D.对已公开发行的公司债券延迟支付本息【答案】B 14、证券公司应明确董事会、监事会、经理人员等各层级的内部控制职责，确保内部控制的有效性以下说法中错误的是（）A.董事会应对中国证监会对证券公司内部控制提出的问题和建议认真研究并督促落实 B.监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督 C.董事会应当至少每季度举行一次全面的内部控制检查评价工作 D.负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门负责人可列席证券公司任何会议【答案】C 15、下列有关公积金的说法，错误的是（）。

A.法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的 30%B.公司的法定公积金不足弥补以前年度亏损的，在提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损 C.公司应当提取税后利润的 10%列入公司法定公积金 D.公司法定公积金累计额为公司注册资本的 50%以上的，可以不再提取【答案】A 16、证券公司的（）应当对证券公司年度报告签署确认意见A.财务负责人 B.董事、高级管理人员 C.经营管理的主要负责人 D.业务负责人【答案】B 17、关于有限责任公司组织机构的描述中，错误的是（）A.监事会设主席一人，由全体监事过半数选举产生 B.公司股东会可以决定本公司的经营方针和投资计划 C.公司董事会可以检查公司财务 D.董事会会议由董事长召集和主持【答案】C 18、按照证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定，各类证券期货经营机构及其工作人员在证券期货业务中不得（）A.B.C.D.【答案】B 19、违反证券法规定，操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以（）的罚款A.30 万元以上 60 万元以下 B.3 万元以上 60 万元以下 C.违法所得 1 倍以上 5 倍以下 D.违法所得 1 倍以上 10 倍以下【答案】D 20、同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近 1 年末净资产不低于（）万元；最近 1 年末金融资产不低于（）万元；具有 2 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

A.1000；1000 B.2000；1000 C.2000；2000 D.1000；2000【答案】B 21、托管人在合格境外投资者汇入本金，汇出本金或者收益（）个工作日内，向国家外汇管理局报告A.5 B.4 C.3 D.2【答案】D 22、某公司擅自公开发行证券，非法所募资金 1 亿元，则对其处罚的金额可以是（）A.5 万元 B.50 万元 C.200 万元 D.1000 万元【答案】C 23、期货公司为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 3 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满（）的，并处 10 万元以上 30 万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证A.10 万元 B.1 万元 C.3 万元 D.5 万元【答案】A 24、证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额，不得超过该计划总份额的（）A.50 B.40 C.30 D.20【答案】D 25、下列说法错误的是（）A.会员（证券公司）可以根据需要，向交易所申请设立一个或多个交易单元 B.不同的会员（证券公司）可以使用同一交易单元 C.交易所通过交易单元对会员进行业务管理 D.证券公司从事证券经纪、自营、融资融券等业务，应当分别通过专用的交易单元进行【答案】B 26、证券公司风险管理部门人员工作称职的，其薪酬收入总额应当不低于()。

A.公司总部业务及业务管理部门同职级人员的中位数 B.公司同级别人员的平均水平 C.公司同级别人员的中位数 D.公司总部业务及业务管理部门同职级人员的平均水平【答案】D 27、合格境外机构投资者应经中国证监会审批，其应当具备的条件中，说法错误的是（）A.具备证券期货投资经验；境内投资业务主要负责人员符合其所在境外国家或者地区有关从业资格的要求（如有）B.治理结构、内部控制和合规管理制度健全有效，按照规定指定督察员负责对其境内投资行为的合法合规性进行监督 C.经营行为规范、近 5 年或者自成立以来未受到监管机构的重大处罚 D.不存在对境内资本市场运行产生重大影响的情形答案】C 28、下列关于证券公司与证券经纪人签订委托合同的说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】D 29、股指期货包括（）A.B.C.D.【答案】D 30、限定性集合资产管理计划的资产主要投资于()A.B.C.D.【答案】A 31、从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，下列说法正确的有()A.B.C.D.【答案】C 32、以下关于 A 证券公司的总经理王某的做法正确的是（）A.王某为了应对企业危机，超出了公司章程使用其职权 B.王某同时在两家上市制造企业任合规主管 C.王某向董事会负责 D.王某对 A 证券公司内部控制中存在的问题不承担责任【答案】C 33、收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款；在改正前，收购人对其收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购的股份不得行使表决权。

A.3 万元以上 10 万元以下 B.10 万元以上 30 万元以下 C.3 万元以上 60 万元以下 D.50 万元以上 500 万元以下【答案】D 34、证券公司成立后，无正当理由超过()个月未开始营业的，由公司登记机关吊销其公司营业执照A.1 B.3 C.5 D.6【答案】B 35、证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额，不得超过该计划总份额的（）A.50%B.40%C.30%D.20%【答案】D 36、证券公司年度报告中包括财务会计报告、风险控制指标报告以及国务院证券监督管理机构规定的其他专项报告，并应当附有会计师事务所出具的（）A.内部控制评审报告 B.投资者基本信息表 C.投资者风险承受能力评估问卷 D.分类监管的评价计分表【答案】A 37、股指期货包括（）A.B.C.D.【答案】D 38、下列有关有限责任公司的说法，错误的是（）A.自然入股东死亡后，其合法继承人可以继承股东资格，公司章程另有规定的除外 B.股权转让时，公司应当注销原股东的出资说明书，向新股东签发出资说明书，并相应修改公司章程对公司章程的该项修改不需再向股东会表决 C.人民法院依照法律规定强制执行程序转让股东股权时，其他股东同等条件下有优先购买权 D.有限责任公司股东对外转让股权时，2 个以上股东主动行使优先购买权的，若公司章程没有规定，股东之间需要平均分配所转让的股权【答案】D 39、未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构()或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得1 倍以上 5 倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足 100 万元的，并处 10万元以上 100 万元以下罚款。

A.市场禁入 B.予以取缔 C.进行训诫 D.通报批评【答案】B 40、甲证券公司未按照规定程序了解客户身份、财产与收人状况、证券投资经验和风险偏好，造成投资者损失下列对甲证券公司的处罚中，有误的是（）A.责令改正、给予警告 B.没收违法所得 C.处以违法所得 10 倍的罚款 D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以 5 万元的罚款【答案】C 41、A 公司由于涉嫌操纵证券市场而被证监会立案调查，根据规定，监管机构可以限制 A 公司证券买卖的最长期限为（）个交易日A.20 B.15 C.30 D.60【答案】C 42、证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3 万元以上（）万元以下的罚款A.5 B.10 C.15 D.20【答案】B 43、经营机构违反证券期货投资者适当性管理办法第十条，未按规定了解所销售产品或者提供服务信息或者履行分级义务的，应当给予警告，并处（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（）万元以下罚款A.1；1 B.2；2 C.3；3 D.3；1【答案】C 44、下列情形中，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的有（）。

A.B.C.D.【答案】B 45、下面有关公司设立方式的说法中，正确的是（）A.发起设立适用于有限责任公司、股份有限公司和合伙企业 B.募集设立适用于有限责任公司和股份有限公司 C.募集设立时，全部股份均向社会公开募集 D.发起设立时，由发起人认购公司应发行的全部股份【。