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综合检测试卷B卷含答案证券从业之金融市场基础知识押题练习试题A卷含答案.doc

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  • 卖家[上传人]:那****丑
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  • 上传时间:2023-03-01
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    • 综合检测试卷综合检测试卷 B B 卷含答案证券从业之金融市场基础卷含答案证券从业之金融市场基础知识押题练习试题知识押题练习试题 A A 卷含答案卷含答案 单选题(共单选题(共 5050 题)题)1、根据中国国家标准风险管理术语中关于风险的定义,说法正确的是()A.可以是负面的,不可以是正面的 B.可以是正面的,也可以是负面的 C.正面的和负面的都不可以 D.可以是正确的,不可以是负面的【答案】B 2、互换的主要类型有()A.、B.、C.、D.、【答案】C 3、按基础工具划分,金融期货主要有()A.、B.、C.、D.、【答案】C 4、证券公司次级债务,其期限在()(含)以上的次级债务为长期次级债务A.1 年 B.2 年 C.3 年 D.5 年【答案】A 5、各国证券监管的首要任务是()A.保证证券市场的公平、效率和透明 B.防止人为操纵、欺诈等不法行为,维持证券市场的正常秩序 C.调控证券市场与证券交易规模,引导投资方向,使之与经济发展相适应 D.严厉打击损害中小投资者利益的行为,全力维护市场的“三公”【答案】D 6、金融市场的一个重要功能就是通过保险、对冲交易等方式对实体经济或金融行为中蕴含的风险进行管理、防范和化解,反映了金融市场的()功能。

      A.资产融通 B.价格发现 C.风险管理 D.提供流通【答案】C 7、关于可转换债券的要素,下列说法中正确的有()A.B.C.D.【答案】A 8、以下属于创新型货币政策工具的是()A.B.C.D.【答案】B 9、为提高期权交易的流动性,上海证券交易所引入了做市商制度一般做市商提供的服务包括()A.B.C.D.【答案】C 10、下列有关英国的伦敦债券市场说法错误的有()A.20 世纪 90 年代中期之前,伦敦债券市场主要以英国政府债券为主,其他债券所占比重较小 B.英国国债还有较为活跃的期货、期权和回购交易 C.目前,伦敦是全球最主要的国际债券发行市场,发行人包括主权国家中央政府、超主权机构(如世界银行、国际货币基金组织)以及外国公司 D.伦敦公司债券市场相对较小,仅可以私募发行【答案】D 11、下列关于我国基金资产估值原则的说法,错误的是().A.采用估值技术确定公允价值时,应优先使用不可观察输入值 B.有充分证据表明估值日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的,应对报价进行调整,确定公允价值C.对不存在活跃市场的投资品种,应采取在当前情况下适用并且可利用数据和其他信息支持估值技术确定公允价值 D.估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的,应采用最近交易日的报价确定公允价值【答案】A 12、按照基金的()划分,证券投资基金可分为成长型基金、收入型基金、平衡型基金。

      A.运作方式 B.投资标的 C.投资目标 D.投资理念【答案】C 13、()是指美国的证券中央保管和清算机构,负责 ADR 的保管和清算A.存券银行 B.托管银行 C.中央存托公司 D.中央银行【答案】C 14、美国住房抵押贷款中,次级贷款的对象为()A.信用分数较好的个人 B.信用分数较差的个人 C.信用分数较好的机构 D.信用分数较差的机构【答案】B 15、下列证券交易所中,能将其托管制度概括为“自动托管、随买随卖、哪买哪卖、转托不限”的是()A.上海证券交易所 B.深圳证券交易所 C.纽约证券交易所 D.香港证券交易所【答案】B 16、下列关于特殊类型基金的说法中,正确的有()A.、B.、C.、D.、【答案】C 17、按照中国证监会发布的上市公司证券发行管理办法,要求主板(中小企业板)上市的上市公司的盈利能力具有可持续性,下列说法错误的是()A.最近 3 个会计年度连续盈利 B.业务和盈利来源相对稳定,不存在严重依赖控股股东和实际控制人的情形 C.最近 24 个月内曾公开发行证券的,不存在发行当年营业利润比上年下降 60%以上的情形 D.不存在可能严重影响公司持续经营的担保诉讼、仲裁或者其他重大事项【答案】C 18、我国金融衍生品市场按资产类别划分主要包括利率类衍生品、()、货币类衍生品、信用类衍生品。

      A.期权类衍生品 B.票据类衍生品 C.债务类衍生品 D.权益类衍生品【答案】D 19、如果发行的证券化产品属于债券,发行前必须经过()进行信用评级A.承销人 B.投资人 C.信用增级机构 D.信用评级机构【答案】D 20、在大多数国家,关于社保基金的层次,正确的有()A.、B.、C.、D.、【答案】A 21、股票是(),应具备公司法规定的有关内容,如果缺少规定的要件,股票就无法律效力A.证权证券 B.要式证券 C.资本证券 D.综合权利证券【答案】B 22、(2020 年真题)对股份有限公司而言,之所以发行优先股票可以减轻其利润的分派负担,是因为()A.优先股股东无表决权 B.优先股股东股息分派优先 C.优先股股东剩余资产分配优先 D.优先股的股息率固定【答案】D 23、根据我国财政部地方政府专项债券发行管理暂行办法,地方政府专项债券是指省、自治区、直辖市政府(含经省级政府批准自办债券发行的计划单列市政府)为有一定收益的公益性项目发行的、约定一定期限内以公益性项目对应的()还本付息的政府债券A.、B.、C.、D.、【答案】C 24、下列关于股票价值与价格的说法中,正确的是()A.B.C.D.【答案】B 25、我国证券交易所内的证券交易的竞价原则有()A.、B.、C.、D.、【答案】B 26、给出下列选项中()的数据,可以计算出基金负债。

      A.I、B.、IV C.I、D.、【答案】A 27、行业因素包括定性因素和定量因素,常见的有()A.、B.、C.、D.、【答案】B 28、银行利用自身在机构网点、技术手段和信息处理等方面的优势,代理客户承办收付和委事项,并收取手续费的业务是()A.中间业务 B.表外业务 C.表内业务 D.其他业务【答案】A 29、可转换债券的回售条件一般是()A.公司股份在一段时间内连续偏离转换价格 B.公司股价在一段时间内连续在转换价格左右小幅波动 C.公司股价在一段时间内连续低于转换价格达到一定幅度 D.公司股价在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度【答案】C 30、下列关于信用增级机构的说法,正确的育()A.、B.、C.、D.、【答案】A 31、下列关于政府债券、金融债券和公司债券说法有误的是()A.政府债券有不同的期限,从几个月到几十年不等 B.金融债券的期限以短期较为多见 C.公司债券的风险性相对于政府债券和金融债券要大一些 D.在我国,公司债券和企业债券是两类不同的债券【答案】B 32、下列()属于我国非金融企业债务融资工具的特点A.B.C.D.【答案】B 33、债贷组合是按照()模式,由银行为企业制订系统性融资规划,根据项目建设融资需求,将企业债券和贷款统一纳入银行综合授信管理体系,对企业债务融资实施全程管理。

      A.B.C.D.【答案】B 34、在香港,银行业、证券业和保险业的行业自律机构分别是()A.B.C.D.【答案】B 35、(2020 年真题)关于证券投资基金业的发展、下列说法正确的有()A.、B.、C.、D.、【答案】A 36、按有无发行中介分类,证券发行可以分为()A.、B.、C.、D.、【答案】C 37、(2018 年真题)因市场价格变量波动而给经济主体带来损益的风险,这是()A.信用风险 B.市场风险 C.法律风险 D.结算风险【答案】B 38、关于上市公司直接融资下列说法中正确的有()A.、B.、C.、D.、【答案】B 39、(2020 年真题)下利有关股票特征的说法正确的有()A.、B.、C.、D.、【答案】C 40、证券交易所可根据需要对每日股价涨跌幅予以适当的限制,()委托是无效的A.B.C.D.【答案】B 41、业界习惯将企业债券划分为()A.城投债企业债券、产业类企业债券、集合类企业债券 B.城投债企业债券、项目收益债券、产业类企业债券、C.可续期债券、项目收益债券、产业类企业债券 D.可续期债券、集合类企业债券、产业类企业债券【答案】A 42、在证券市场上,资金的供给者是()A.证券发行人 B.证券中介机构 C.证券投资者 D.证券交易所【答案】C 43、下列有关股票特征的说法,正确的有()。

      A.B.C.D.【答案】D 44、下列属于我国证券业从业人员资格管理办法所称的从事证券业务的专业人员的是()A.、B.、C.、D.、【答案】D 45、按照证券投资顾问业务暂行规定,证券投资顾问业务是()的一种基本形式A.证券承销业务 B.证券保荐业务 C.证券自营业务 D.证券投资咨询业务【答案】D 46、编制指数股价的步骤有()A.、B.、C.、D.、【答案】B 47、系统的基金业绩评估需要从以下()方面人手A.B.C.D.【答案】B 48、在考虑影响公司股价变动的因素时,进行行业分析通常会考虑()A.B.C.D.【答案】C 49、下列关于开放式基金申购费用的说法,正确的有()A.B.C.D.【答案】A 50、下列关于小额报价说法不正确的是()A.采取小额报价方式,如果满足交易数量和交易对手的要求,则无需经过询价过程 B.小额报价可以点击确认成交 C.小额报价发出后不能修改 D.采取小额报价要素方式的,对未成交部分不可撤销【答案】D 。

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