产业经济学第三章.ppt

干春晖 博士 教授 博士生导师第三章第三章进进 入入 壁壁 垒垒干春晖干春晖干春晖干春晖 博士博士博士博士 教授教授教授教授 博导博导博导博导干春晖 博士 教授 博士生导师n第一节第一节 进入壁垒概述进入壁垒概述n第二节第二节 结构性进入壁垒结构性进入壁垒n第三节第三节 策略性进入壁垒策略性进入壁垒n第四节第四节 进入壁垒的福利效应进入壁垒的福利效应进入壁垒进入壁垒 干春晖干春晖 博士博士 教授教授 博导博导上海财经大学上海财经大学上海财经大学上海财经大学干春晖 博士 教授 博士生导师n 进入：是指在某产业内出现新的卖者（企业）进入：是指在某产业内出现新的卖者（企业） n进入壁垒：产业经济学理论中对进入壁垒含义的理解存在分歧，许进入壁垒：产业经济学理论中对进入壁垒含义的理解存在分歧，许多研究者从各自的研究视角给出了不同的定义多研究者从各自的研究视角给出了不同的定义 n20世纪世纪40年代梅森年代梅森(Mason)和贝恩和贝恩(Bain)等人等人 ：进入壁垒是指：进入壁垒是指在一个产业中在位企业拥有的相对于进入企业的优势，从而使在在一个产业中在位企业拥有的相对于进入企业的优势，从而使在位企业可以持续地把价格提高到最小平均生产和销售成本以上，位企业可以持续地把价格提高到最小平均生产和销售成本以上，而又没有引起新企业进入这个产业。

而又没有引起新企业进入这个产业n施蒂格勒施蒂格勒(George J. Stigler) ：：进入壁垒是新企业寻求进入某一进入壁垒是新企业寻求进入某一产业时必须承担的、高于已有企业的生产成本产业时必须承担的、高于已有企业的生产成本 进入壁垒的概念进入壁垒的概念 干春晖干春晖 博士博士 教授教授 博导博导上海财经大学上海财经大学上海财经大学上海财经大学干春晖 博士 教授 博士生导师n从从20世世纪纪70年年代代开开始始，，进进入入壁壁垒垒的的研研究究重重点点也也从从分分析析消消费费者者的的需需求求偏偏好好和和生生产产技技术术特特点点等等外外生生因因素素转转向向分分析析在在位位企企业业为为了了减减少少未未来来的的竞竞争争，，通通过过自自己己的的策策略略性性行行为为影影响响市市场场结结构构而而形形成成的的内内生生性壁垒n色色罗罗普普(Salop)：：如如果果在在位位企企业业采采取取某某项项行行动动目目的的是是想想把把潜潜在在的的竞竞争争对对手手排排挤挤在在市市场场之之外外，，从从而而使使自自己己免免受受进进入入者者的的进进入入威威胁胁，，那那么么由由此此形形成成的的进进入入壁壁垒垒就就是是“策策略略性性的的(strategic)”进进入入壁壁垒垒 进入壁垒的概念进入壁垒的概念 干春晖干春晖 博士博士 教授教授 博导博导上海财经大学上海财经大学上海财经大学上海财经大学n我们把进入壁垒定义为：使进入者难以成功地进入一个产业，而我们把进入壁垒定义为：使进入者难以成功地进入一个产业，而使在位者能够持续地获得超额利润，并能使整个产业保持高集中使在位者能够持续地获得超额利润，并能使整个产业保持高集中度的因素。

度的因素干春晖 博士 教授 博士生导师n 把超额利润和高集中度作为进入壁垒的判断标准，把超额利润和高集中度作为进入壁垒的判断标准，原因如下原因如下 ：：n 超超额额利利润润（（经经济济利利润润））的的存存在在是是市市场场经经济济条条件件下下吸吸引引新新企企业业进入某一产业的唯一经济因素进入某一产业的唯一经济因素n 如如果果一一个个产产业业中中企企业业数数量量很很多多、、集集中中度度很很低低，，这这就就意意味味着着几几乎乎不不存存在在限限制制企企业业进进入入的的结结构构性性因因素素，，同同时时由由于于产产业业中中企企业业之之间间的的竞竞争争以以及及大大量量企企业业的的存存在在，，使使得得单单个个企企业业很很难难通通过过策策略略性性行行为为来来阻阻止止新新企企业业的的进进入入但但是是如如果果一一个个产产业业中中长长期期存存在在高高集集中中度度和和高利润，那么这个产业中必然存在进入壁垒高利润，那么这个产业中必然存在进入壁垒进入壁垒概念进入壁垒概念 干春晖干春晖 博士博士 教授教授 博导博导上海财经大学上海财经大学上海财经大学上海财经大学干春晖 博士 教授 博士生导师n 不同学者把进入壁垒按各自的标准划分为不同的类型。

不同学者把进入壁垒按各自的标准划分为不同的类型n 色色罗罗普普：：把把进进入入壁壁垒垒分分为为“无无意意的的”进进入入壁壁垒垒和和“策策略略性性的的”进进入入壁垒n 冯冯·威泽克：把进入壁垒划分为结构性进入壁垒和策略性进入壁垒威泽克：把进入壁垒划分为结构性进入壁垒和策略性进入壁垒n 按按照照进进入入壁壁垒垒的的成成因因把把它它划划分分为为两两类类：：结结构构性性进进入入壁壁垒垒和和策策略略性性进进入壁垒入壁垒 n 结结构构性性进进入入壁壁垒垒：：是是指指企企业业自自身身无无法法支支配配的的、、外外生生的的，，由由产产品品技技术术特特点点、、资资源源供供给给条条件件、、社社会会法法律律制制度度、、政政府府行行为为以以及及消消费费者者偏偏好好等等因因素素所形成的壁垒所形成的壁垒 进入壁垒分类进入壁垒分类 干春晖干春晖 博士博士 教授教授 博导博导上海财经大学上海财经大学上海财经大学上海财经大学干春晖 博士 教授 博士生导师n 策策略略性性进进入入壁壁垒垒：：即即进进入入阻阻挠挠，，是是指指产产业业内内在在位位企企业业为为保保持持在在市市场场上上的的主主导导地地位位，，获获取取垄垄断断利利润润，，利利用用自自身身的的优优势势通通过过一一系系列列的的有有意识的策略性行为构筑起的防止潜在进入者进入的壁垒。

意识的策略性行为构筑起的防止潜在进入者进入的壁垒n对对进进入入壁壁垒垒的的这这种种分分类类只只是是为为了了方方便便理理论论分分析析，，现现实实中中的的进进入入壁壁垒垒并并不不是是由由单单一一因因素素构构成成的的，，往往往往是是多多种种因因素素综综合合形形成成的的，，既既包包括括结结构性因素又包括策略性因素构性因素又包括策略性因素 进入壁垒分类进入壁垒分类 干春晖干春晖 博士博士 教授教授 博导博导上海财经大学上海财经大学上海财经大学上海财经大学干春晖 博士 教授 博士生导师n构构成成进进入入壁壁垒垒的的结结构构性性因因素素主主要要有有规规模模经经济济、、绝绝对对成成本本优优势势、、必必要要资资本量、产品差别化、网络效应和政府管制等本量、产品差别化、网络效应和政府管制等n规模经济壁垒规模经济壁垒 n规规模模经经济济是是指指企企业业生生产产的的平平均均成成本本随随着着产产量量的的增增加加而而下下降降企企业业的的最最小小有有效效规规模模（（MES））是是其其长长期期平平均均成成本本最最小小时时企企业业能能生生产产的的最小产量最小产量n在在产产业业的的市市场场需需求求有有限限 ，，同同时时存存在在规规模模经经济济的的前前提提下下，，一一个个或或少少数数几几个个企企业业在在最最小小有有效效规规模模进进行行生生产产并并获获得得经经济济利利润润，，如如果果再再有有新企业以同样的产量进入，则所有企新企业以同样的产量进入，则所有企 业都可能亏损。

如图业都可能亏损如图结构性进入壁垒结构性进入壁垒 干春晖干春晖 博士博士 教授教授 博导博导上海财经大学上海财经大学上海财经大学上海财经大学干春晖 博士 教授 博士生导师规模经济壁垒规模经济壁垒产量平均成本ABMCDLRAC图图3-1 规规模模经经济济与与进进入入壁壁垒垒O需求D 干春晖干春晖 博士博士 教授教授 博导博导上海财经大学上海财经大学上海财经大学上海财经大学干春晖 博士 教授 博士生导师n 规规模模经经济济壁壁垒垒的的高高低低主主要要取取决决于于：： ①①市市场场容容量量OM的的大大小小；；②②最最小小有有效效规规模模产产量量OB相相对对于于OM的的大大小小；；③③产产量量小小于于OB时时平平均均成成本本曲曲线线斜斜率率的的大大小小一一个个产产业业的的MES越越大大，，且且在在OM中中所所占占份份额额越越大大，，则则该该产产业业客客观观上上只只能能容容纳纳少少数数企企业业存存在在，，从从而而进进入入壁壁垒垒较较高高产产量量小小于于OB时时平平均均成成本本曲曲线线斜斜率率的的绝绝对对值值越越大大，，表表明明产量小于产量小于MES的企业的生产成本劣势越大，进入壁垒也就越高。

的企业的生产成本劣势越大，进入壁垒也就越高规模经济壁垒规模经济壁垒 干春晖干春晖 博士博士 教授教授 博导博导上海财经大学上海财经大学上海财经大学上海财经大学干春晖 博士 教授 博士生导师n 绝绝对对成成本本优优势势壁壁垒垒：：指指在在位位企企业业在在任任一一产产量量水水平平下下的的平平均均成成本本都都低于潜在进入者（如图）低于潜在进入者（如图）绝对成本优势壁垒绝对成本优势壁垒 干春晖干春晖 博士博士 教授教授 博导博导上海财经大学上海财经大学上海财经大学上海财经大学干春晖 博士 教授 博士生导师n必要资本量是指新企业进入市场必须投入的资本必要资本量是指新企业进入市场必须投入的资本n生生产产过过程程的的资资本本密密集集程程度度越越高高，，必必要要资资本本量量越越大大，，新新企企业业筹筹措措资资金金越越困困难难，，其其资资本本费费用用就就比比在在位位企企业业高高，，因因此此新新企企业业进进入入市市场场的的难难度度也就越大，这就是必要资本量壁垒也就越大，这就是必要资本量壁垒n新新企企业业很很难难筹筹集集到到大大量量资资本本或或者者新新企企业业的的融融资资成成本本比比在在位位企企业业高高 的原因为：的原因为：融市场的不完全性、信息不对称和风险融市场的不完全性、信息不对称和风险 。

必要资本量壁垒必要资本量壁垒 干春晖干春晖 博士博士 教授教授 博导博导上海财经大学上海财经大学上海财经大学上海财经大学干春晖 博士 教授 博士生导师n在在位位企企业业的的绝绝对对成成本本优优势势可可能能源源于于以以下下因因素素：：（（1））在在位位企企业业通通过过专专利利或或技技术术秘秘诀诀控控制制了了最最新新的的生生产产工工艺艺；；（（2 2））在在位位企企业业可可能能控控制制了了高高质质量量或或低低成成本本投投入入物物的的供供应应渠渠道道；；（（3 3））在在位位企企业业可可能能控控制制了了产产品品的的销销售售渠渠道道；；（（4 4））在在位位企企业业拥拥有有具具有有特特殊殊经经营营能能力力和和其其他他技技术术专专长长的的人人才才；；（（5 5））进进入入企企业业在在筹筹集集进进入入资资金金时时可可能能需需要要支支付付更更高高的的资资金金成本绝对成本优势壁垒绝对成本优势壁垒 干春晖干春晖 博士博士 教授教授 博导博导上海财经大学上海财经大学上海财经大学上海财经大学干春晖 博士 教授 博士生导师n 网网络络效效应应或或网网络络外外部部性性(network externality)：：是是指指消消费费的的外外部部性性，，即即购购买买某某种种商商品品的的消消费费者者数数量量的的增增加加将将提提高高消消费费者者的的效效用用水水平平，，从从而增加了消费者对该商品的需求而增加了消费者对该商品的需求 。

n卡卡茨茨和和夏夏皮皮罗罗( (Katz Katz and and Shapiro)Shapiro)网网络络效效应应分分为为两两种种：：““直直接接的的网网络效应络效应””和和““间接的网络效应间接的网络效应””n““直直接接的的网网络络效效应应””：：于于消消费费某某一一产产品品的的用用户户数数量量增增加加而而直直接接导导致致的网络价值的增大就属于的网络价值的增大就属于““直接的网络外部性直接的网络外部性””n ““间间接接的的网网络络效效应应””：：随随着着某某一一产产品品使使用用者者数数量量的的增增加加，，该该产产品品的的互互补补品品数数量量增增多多、、价价格格降降低低而而产产生生的的价价值值，，这这种种网网络络效效应应主主要要是是由基础产品与辅助产品之间技术上的互补性所形成的由基础产品与辅助产品之间技术上的互补性所形成的 网络效应壁垒网络效应壁垒 干春晖干春晖 博士博士 教授教授 博导博导上海财经大学上海财经大学上海财经大学上海财经大学干春晖 博士 教授 博士生导师n ““正正反反馈馈效效应应”” ：：在在硬硬件件／／软软件件系系统统中中，，一一种种硬硬件件的的用用户户基基数数越越大大，，就就意意味味着着与与这这种种硬硬件件产产品品相相兼兼容容的的软软件件产产品品的的需需求求越越大大，，因因而而会会吸吸引引软软件件产产品品生生产产商商来来生生产产兼兼容容软软件件，，软软件件产产品品的的种种类类和和数数量量就就会会增增加加，，软软件件产产品品的的价价格格水水平平就就会会越越低低，，这这又又会会吸吸引引大大量量的的用用户户购购买买这这种种硬硬件件产产品品，，从从而而使使这这种种硬硬件件产产品品的的网网络络规规模模不不断断扩扩大大，，而而这这又又促促使使大大量量的的软软件件开开发发商商为为这这种种硬硬件件产产品品提提供供配配套套软软件件，，这这就就是是网网络产品的络产品的““正反馈效应正反馈效应””。

n 正正反反馈馈效效应应的的作作用用机机制制使使潜潜在在进进入入者者，，在在存存在在直直接接网网络络效效应应的的产产品品市市场场上上可可能能很很难难获获得得消消费费者者和和用用户户的的支支持持，，因因此此，，用用户户基基数数的的不不对称就成为网络市场上的进入壁垒对称就成为网络市场上的进入壁垒 网络效应壁垒网络效应壁垒 干春晖干春晖 博士博士 教授教授 博导博导上海财经大学上海财经大学上海财经大学上海财经大学干春晖 博士 教授 博士生导师n 在在间间接接网网络络效效应应中中，，在在位位企企业业的的硬硬件件产产品品可可能能已已经经拥拥有有大大量量的的配配套套软软件件产产品品，，在在正正反反馈馈效效应应的的作作用用下下，，在在位位企企业业与与进进入入企企业业在在辅辅助助软软件件产产品品上上的的数数量量差差异异会会迅迅速速扩扩大大另另外外，，转转换换成成本本、、培培训训和和学学习习成成本本这这些些因因素素的的综综合合作作用用使使在在位位企企业业相相对对于于进进入入者者处处于于明明显显的的优优势势，，建建立立在在用用户户基基数数之之上上的的辅辅助助软软件件数数量量上上的的不不对对称称成成为为存存在在间间接接网网络络效应市场上的主要进入壁垒效应市场上的主要进入壁垒。

网络效应壁垒网络效应壁垒 干春晖干春晖 博士博士 教授教授 博导博导上海财经大学上海财经大学上海财经大学上海财经大学干春晖 博士 教授 博士生导师n 产产品品差差异异：：指指产产业业内内相相互互竞竞争争的的厂厂商商所所生生产产的的产产品品之之间间替替代代程程度度的的不不完完全全性性产产品品差差异异主主要要来来源源于于市市场场中中的的消消费费者者对对有有关关企企业业的的产产品品在在长长期期中中所所形形成成的的消消费费者者偏偏好好的的差差异异，，而而且且还还会会因因企企业业的的广广告告宣宣传传活活动以及商标法、知识产权法、专利法等法律的支持而得到加强动以及商标法、知识产权法、专利法等法律的支持而得到加强 n在位企业的产品差异优势主要反映在以下几个方面：在位企业的产品差异优势主要反映在以下几个方面：n在在位位企企业业以以专专利利或或技技术术秘秘诀诀形形式式拥拥有有在在优优良良产产品品设设计计方方面面的的有有效效控控制制权权，，使使消消费费者者把把控控制制权权与与优优良良的的产产品品等等同同化化，，企企业业成成了了高高品质产品的象征，增加了消费者对该企业产品的偏好度。

品质产品的象征，增加了消费者对该企业产品的偏好度n在在位位企企业业在在长长期期经经营营过过程程中中在在定定价价和和销销售售服服务务等等方方面面所所树树立立的的良好声誉，增加了消费者对该企业产品的偏好度良好声誉，增加了消费者对该企业产品的偏好度产品差异化壁垒产品差异化壁垒 干春晖干春晖 博士博士 教授教授 博导博导上海财经大学上海财经大学上海财经大学上海财经大学干春晖 博士 教授 博士生导师n 在在位位企企业业通通过过以以往往的的广广告告宣宣传传而而建建立立的的消消费费者者忠忠诚诚以以及及对对销销售渠道的控制，使得新进入企业在销售成本上处于劣势售渠道的控制，使得新进入企业在销售成本上处于劣势n 在在位位企企业业和和新新进进入入企企业业的的产产品品质质量量的的信信息息对对消消费费者者存存在在着着不不对对称称性性由由于于消消费费者者已已经经了了解解在在位位企企业业的的产产品品质质量量，，而而新新进进入入企企业业的的产产品品质质量量对对消消费费者者来来说说是是未未知知的的，，因因此此新新企企业业就就必必须须向向消消费费者者提提供供更更高高的的销销售售折折扣扣率率或或比比在在位位企企业业支支付付更更高高的的单单位位营营销销费费用用来来吸吸引引消消费费者者试试用用自自己己的的产产品品，，新新企企业业在在生生产产和和营营销销成成本本上上处处于于劣势，从而限制了新企业的进入。

劣势，从而限制了新企业的进入 产品差异化壁垒产品差异化壁垒 干春晖干春晖 博士博士 教授教授 博导博导上海财经大学上海财经大学上海财经大学上海财经大学干春晖 博士 教授 博士生导师n 如如果果政政府府认认为为一一个个产产业业中中只只适适合合少少数数几几个个企企业业的的生生存存，，为为避避免免过过多多企企业业进进入入引引起起的的过过度度竞竞争争，，政政府府就就会会实实行行许许可可证证制制度度来来限限制制新新企企业的进入业的进入n由由于于政政府府的的政政策策和和法法律律一一般般来来说说都都是是企企业业无无法法控控制制的的外外生生变变量量，，所所以由此导致的进入壁垒是结构性进入壁垒以由此导致的进入壁垒是结构性进入壁垒政策法律制度壁垒政策法律制度壁垒 干春晖干春晖 博士博士 教授教授 博导博导上海财经大学上海财经大学上海财经大学上海财经大学干春晖 博士 教授 博士生导师n 策策略略性性行行为为是是寡寡占占市市场场中中企企业业通通过过对对影影响响竞竞争争对对手手选选择择的的资资源源进进行投资从而改变竞争环境的行为行投资从而改变竞争环境的行为。

n 对对策策略略性性进进入入壁壁垒垒的的分分析析是是建建立立在在非非合合作作博博弈弈理理论论和和信信息息经经济济学学的的基基础础之之上上，，进进入入和和进进入入阻阻挠挠被被看看成成是是一一个个在在位位企企业业和和潜潜在在进进入入企企业的博弈过程业的博弈过程n由由于于在在位位企企业业拥拥有有首首先先行行动动和和信信息息上上的的优优势势，，它它可可以以通通过过进进行行不不可可逆逆的的投投资资或或通通过过自自己己的的行行动动向向潜潜在在进进入入企企业业传传递递对对自自己己有有利利的的信信息息，，使潜在进入者预期到进入后无法获得经济利润，从而主动放弃进入使潜在进入者预期到进入后无法获得经济利润，从而主动放弃进入 策略性进入壁垒策略性进入壁垒 干春晖干春晖 博士博士 教授教授 博导博导上海财经大学上海财经大学上海财经大学上海财经大学干春晖 博士 教授 博士生导师n 进入博弈的扩展形式（如图）进入博弈的扩展形式（如图）n这这一一博博弈弈有有两两个个纳纳什什均均衡衡（（不不进进入入，，斗斗争争））和和（（进进入入，，默默许许））但但进进入入阻阻挠挠均均衡衡（（不不进进入入，，斗斗争争））并并不不是是子子博博弈弈精精炼炼纳纳什什均均衡衡，，因因为为在在位位企企业业的的斗斗争争策策略略是是不不可可置置信信威威胁胁，，在在给给定定进进入入者者已已经经进进入入的的情情况况下下，，在在位位企企业业如如果果实实施施斗斗争争策策略略将将使使自自己己遭遭受受损损失失，，在在位位企企业业从从自自身身利利益益出出发发会会选选择择默默许许，，因因此此进进入入企企业业不不会会被被斗斗争争威威胁胁所所吓吓倒倒，，惟惟一一的的子子博博弈弈精精炼炼纳纳什什均均衡衡是是（（进进入入，，默默许许）），，进进入入企企业业将将选选择择进进入。

入 进入阻挠的一般模型进入阻挠的一般模型 干春晖干春晖 博士博士 教授教授 博导博导上海财经大学上海财经大学上海财经大学上海财经大学干春晖 博士 教授 博士生导师进入阻挠的一般模型进入阻挠的一般模型 干春晖干春晖 博士博士 教授教授 博导博导上海财经大学上海财经大学上海财经大学上海财经大学干春晖 博士 教授 博士生导师n 有效的进入阻挠（如图）有效的进入阻挠（如图）进入阻挠的一般模型进入阻挠的一般模型 干春晖干春晖 博士博士 教授教授 博导博导上海财经大学上海财经大学上海财经大学上海财经大学干春晖 博士 教授 博士生导师n 利利用用逆逆向向归归纳纳法法分分析析该该博博弈弈，，如如果果 ，，则则已已进进行行策策略略性性投投资资的的在在位位企企业业的的最最优优选选择择就就是是斗斗争争，，而而进进入入者者的的最最佳佳策策略略就就是是不不进进入入市市场场，，此此时时在在位位企企业业的的利利润润水水平平为为 如如果果在在位位企企业业采采取取消消极极行行动动，，则则进进入入者者就就会会进进入入，，在在位位企企业业的的利利润润为为 ，，因因此此只只有有 ，，并并且且 时时，，即即 时时，，存存在在一一个个子子博博弈弈精精炼炼纳纳什什均均衡衡，，在在位位企企业业的的均均衡衡策策略略是是（（采采取取积积极极行行动动，，如如果果发发生生进进入入就就进进行行斗斗争争）），，潜潜在在进进入入企企业业的的均均衡衡策策略略是是不不进进入入，，均均衡衡结结果果是是在在位位企企业业通通过过对对相相关关战战略略资资源源的的投投资资有有效效地地阻阻止止了了进进入入并并使使自自己己获获得得了经济利润。

了经济利润进入阻挠的一般模型进入阻挠的一般模型 干春晖干春晖 博士博士 教授教授 博导博导上海财经大学上海财经大学上海财经大学上海财经大学干春晖 博士 教授 博士生导师n 在在位位企企业业的的这这种种投投资资能能否否成成功功阻阻止止进进入入取取决决于于三三个个基基本本条条件件：：（（1））这这种种策策略略性性投投资资必必须须发发生生在在进进入入者者的的进进入入决决策策之之前前，，而而且且能能被被进进入入者者观观察察到到2））这这种种投投资资能能通通过过改改变变在在位位者者的的策策略略空空间间和和支支付付函函数数或或通通过过向向进进入入者者传传递递有有关关市市场场信信息息而而改改变变进进入入者者对对进进入入后后利利润润的的预预期期，，从从而而影影响响进进入入者者的的进进入入决决策策3））这这种种投投资资必必须须是是不不可可回回收或不可逆的，具有承诺价值收或不可逆的，具有承诺价值n沉沉没没成成本本：：是是指指企企业业在在进进入入市市场场时时所所投投入入的的资资本本，，当当企企业业退退出出市市场场时时，，不不能能收收回回的的部部分分其其关关键键之之处处就就在在于于它它的的不不可可回回收收或或不不可可逆逆性性产生的承诺价值。

产生的承诺价值 沉没成本沉没成本( (sunk cost)sunk cost)与进入阻挠与进入阻挠 干春晖干春晖 博士博士 教授教授 博导博导上海财经大学上海财经大学上海财经大学上海财经大学干春晖 博士 教授 博士生导师n在在位位企企业业充充分分利利用用自自己己的的在在位位优优势势和和先先动动优优势势，，通通过过策策略略性性投投资资使使潜潜在在进进入入者者改改变变对对进进入入后后产产业业内内竞竞争争状状况况和和利利润润的的预预期期，，从从而而使使潜潜在在进进入入者者降降低低进进入入规规模模或或根根本本不不进进入入市市场场，，在在位位企企业业的的沉沉没没成成本本的的比比例例越越大大，，进进入入者者进入的动力越弱进入的动力越弱沉没成本沉没成本( (sunk cost)sunk cost)与进入阻挠与进入阻挠 干春晖干春晖 博士博士 教授教授 博导博导上海财经大学上海财经大学上海财经大学上海财经大学干春晖 博士 教授 博士生导师n过度生产能力投资过度生产能力投资 在在很很多多产产业业中中，，企企业业调调整整产产量量是是要要花花费费成成本本的的。

为为提提高高产产出出，，企企业业可可能能需需要要增增加加新新的的设设备备，，投投入入必必要要的的劳劳动动力力和和原原材材料料在在位位企企业业可可在在潜潜在在进进入入者者进进入入前前进进行行过过度度生生产产能能力力投投资资，，这这些些生生产产能能力力在在进进入入发发生生之之前前是是闲闲置置的的一一旦旦进进入入者者进进入入，，在在位位企企业业可可利利用用已已投投资资的的闲闲置置生生产产能能力力迅迅速速扩扩大大产产量量，，实实施施斗斗争争策策略略，，使使进进入入者者蒙蒙受受损损失失潜潜在在进进入入者者在在观观察察到到在在位位企企业业所所作作的的过过度度生生产产能能力力投投资资后后，，理理性性预预期期到到自自己己进进入入后后将将招招致致在在位位者者激激烈烈的的价价格格战战，，自自己己无无法法从从进进入入中中获获利，因此会放弃进入利，因此会放弃进入常见的进入阻挠策略常见的进入阻挠策略 干春晖干春晖 博士博士 教授教授 博导博导上海财经大学上海财经大学上海财经大学上海财经大学干春晖 博士 教授 博士生导师n干干中中学学(learning by doing)：：是是指指随随着着企企业业所所生生产产的的累累计计产产量量的的增增加加，，由由于于在在生生产产过过程程中中生生产产经经验验的的积积累累使使企企业业生生产产的的效效率率不不断断提提高高，，生产的平均成本下降。

生产的平均成本下降n干干中中学学能能使使在在位位企企业业获获得得多多少少优优势势取取决决于于两两点点：：（（1））在在位位企企业业通通过过干干中中学学能能比比新新进进入入企企业业降降低低多多少少成成本本；；（（2））学学习习需需要要花花费费的的时时间间如如果果学学习习周周期期很很长长或或很很短短，，在在位位企企业业所所能能获获取取的的优优势势都都不不会会很很大大学学习习周周期期很很短短时时，，新新进进入入企企业业会会较较容容易易赶赶上上在在位位者者学学习习周周期期很很长长时时，，在在位位企企业业只只能能稍稍稍稍领领先先，，不不会会有有太太大大的的优优势势当当学学习习周周期期趋趋中中时时，，干干中中学学的的策策略略效效应应比比较较明明显显，，在在位位企企业业能能通通过过在在干干中中学学上上的的策策略性投资阻止进入，并获取较高的利润略性投资阻止进入，并获取较高的利润常见的进入阻挠策略常见的进入阻挠策略 干春晖干春晖 博士博士 教授教授 博导博导上海财经大学上海财经大学上海财经大学上海财经大学干春晖 博士 教授 博士生导师n提高竞争对手的成本提高竞争对手的成本 在在位位企企业业采采取取策策略略性性行行为为提提高高竞竞争争对对手手的的成成本本可可以以使使自自己己获获得得成本上的优势，从而达到阻止进入的目的。

成本上的优势，从而达到阻止进入的目的n在位者提高竞争对手成本的方法很多，主要有：在位者提高竞争对手成本的方法很多，主要有：n 垂直一体化垂直一体化 n 利用政府管制利用政府管制 n 利用产品的互补性和配件生产利用产品的互补性和配件生产 n 提高工资和其他投入品的价格提高工资和其他投入品的价格 常见的进入阻挠策略常见的进入阻挠策略 干春晖干春晖 博士博士 教授教授 博导博导上海财经大学上海财经大学上海财经大学上海财经大学干春晖 博士 教授 博士生导师n影影响响未未来来的的需需求求结结构构，，在在位位企企业业影影响响未未来来需需求求结结构构的的策策略略性性行行为为主主要有三种：要有三种：n 产品扩散策略产品扩散策略n 提高转换成本提高转换成本n 利用长期契约锁定产品需求利用长期契约锁定产品需求 常见的进入阻挠策略常见的进入阻挠策略 干春晖干春晖 博士博士 教授教授 博导博导上海财经大学上海财经大学上海财经大学上海财经大学干春晖 博士 教授 博士生导师n 从长期看进入壁垒对社会福利有双重效应从长期看进入壁垒对社会福利有双重效应。

n一一方方面面，，进进入入壁壁垒垒是是与与垄垄断断力力量量相相联联系系的的进进入入壁壁垒垒限限制制了了潜潜在在进进入入者者进进入入，，从从而而减减少少了了产产业业中中厂厂商商的的数数目目，，提提高高了了这这一一产产业业的的集集中中度度和和增增强强了了该该产产业业内内大大企企业业的的市市场场权权力力，，从从而而易易于于生生成成垄垄断断性性的的市市场结构，这一结果倾向于减少社会总福利场结构，这一结果倾向于减少社会总福利 n另另一一方方面面进进入入壁壁垒垒的的存存在在又又具具有有正正面面作作用用，，一一定定高高度度的的进进入入壁壁垒垒可可以提高资源的配置效率：以提高资源的配置效率： 进入壁垒与效率进入壁垒与效率 干春晖干春晖 博士博士 教授教授 博导博导上海财经大学上海财经大学上海财经大学上海财经大学干春晖 博士 教授 博士生导师n 企企业业进进入入或或退退出出市市场场，，其其实实质质是是资资源源重重新新配配置置的的一一种种方方式式，，在这一过程中需要增加许多额外成本在这一过程中需要增加许多额外成本n 对对于于规规模模经经济济显显著著的的产产业业来来说说，，由由于于进进入入壁壁垒垒的的存存在在，，可可以以阻阻止止低低效效率率的的原原子子型型小小企企业业进进入入市市场场，，提提高高产产业业集集中中度度，，使使社社会会获得规模经济效益获得规模经济效益 ；；进入壁垒与效率进入壁垒与效率 干春晖干春晖 博士博士 教授教授 博导博导上海财经大学上海财经大学上海财经大学上海财经大学干春晖 博士 教授 博士生导师n 沉没成本与流动性壁垒（沉没成本与流动性壁垒（mobility barriers））n 流流动动性性壁壁垒垒是是指指限限制制资资本本在在产产业业间间流流动动从从而而使使产产业业内内的的在在位位企业获得优势的因素。

企业获得优势的因素n沉沉没没成成本本是是理理解解流流动动性性壁壁垒垒的的关关键键因因素素，，正正是是沉沉没没成成本本阻阻止止了了资本在产业间的流动，限制了潜在进入者进入新的产业领域资本在产业间的流动，限制了潜在进入者进入新的产业领域n可竞争市场与市场均衡可竞争市场与市场均衡n所所谓谓完完全全可可竞竞争争市市场场（（perfectly contestable market））是是指指市市场场内内的的企企业业从从该该市市场场退退出出时时完完全全不不用用负负担担不不可可回回收收的的沉沉没没成成本本，，从从而完全自由地进入或退出市场而完全自由地进入或退出市场 流动性壁垒与可竞争市场理论流动性壁垒与可竞争市场理论 干春晖干春晖 博士博士 教授教授 博导博导上海财经大学上海财经大学上海财经大学上海财经大学干春晖 博士 教授 博士生导师n 由由于于沉沉没没成成本本为为零零，，进进入入和和退退出出是是自自由由的的，，潜潜在在进进入入者者为为了了追追求求利利润润会会迅迅速速进进入入任任何何一一个个具具有有经经济济利利润润的的可可竞竞争争市市场场，，而而当当在在位位者者做做出出报报复复反反应应使使价价格格下下降降到到无无利利可可图图时时，，它它们们会会无无摩摩擦擦地地快快速速撤撤出出。

这这种种进进入入形形式式通通常常被被称称为为““打打了了就就跑跑””策策略略(Hit-and-run entry)，，进进入入企企业业在在该该产产业业中中滞滞留留时时间间的的长长短短，，通通常常取取决决于于在位企业的反应速度在位企业的反应速度n可可竞竞争争市市场场理理论论表表明明，，在在沉沉没没成成本本为为零零和和不不存存在在流流动动性性壁壁垒垒的的条条件件下下，，即即使使是是垄垄断断和和寡寡占占市市场场，，潜潜在在进进入入的的压压力力迫迫使使在在位位企企业业只只能能把把价价格格确确定定在在经经济济利利润润为为零零的的水水平平上上，，从从而而实实现现了了资资源源的的有有效配置 流动性壁垒与可竞争市场理论流动性壁垒与可竞争市场理论 干春晖干春晖 博士博士 教授教授 博导博导上海财经大学上海财经大学上海财经大学上海财经大学干春晖 博士 教授 博士生导师n为什么在位企业赚取经济利润是衡量进入壁垒的前提条件？为什么在位企业赚取经济利润是衡量进入壁垒的前提条件？n你认为规模经济是一种进入壁垒吗？请说明你的理由你认为规模经济是一种进入壁垒吗？请说明你的理由n在位企业如何有效地阻止潜在进入者的进入？在位企业如何有效地阻止潜在进入者的进入？n通通过过例例子子比比较较结结构构性性进进入入壁壁垒垒和和策策略略性性进进入入壁壁垒垒并并说说明明两两者者之之间间的的关系。

关系n你你同同意意““适适度度的的进进入入壁壁垒垒可可能能意意味味着着效效率率的的改改善善””这这一一说说法法吗吗？？什什么样的产业特点会使进入壁垒有利于社会福利的改善？么样的产业特点会使进入壁垒有利于社会福利的改善？n 在在现现实实市市场场环环境境中中有有完完全全满满足足可可竞竞争争市市场场条条件件的的产产业业领领域域吗吗？？请请举例说明举例说明 思考与练习题思考与练习题 干春晖干春晖 博士博士 教授教授 博导博导上海财经大学上海财经大学上海财经大学上海财经大学。