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跨国企业在国际投资中的责任及对其管制 跨国企业在国际投资中的责任及对其管制[1/4] 　　摘要：　　近几十年来，跨国企业已经在世界经济中占有主要地位，它们的活动对世界经济发展起着主要作用和影响跨国企业含有强大的经济实力，在世界范围内追求高额利润，这就会在跨国企业子企业和东道国、子企业和和母国间、东道国和母国间，产生种种矛盾和冲突跨国企业的活动会给相关国家以至国际社会带来不利影响，从而就会产生对其管制的法律问题　　中国面对全球化趋势，需要采取一系列方法给予应对，如修订相关法律，实施相关政策，来处理跨国企业来华投资的种种问题　　本文经过研究跨国企业在国际投资中的债务责任划分和对其不法行为的管制，而给中国乃至广大第三世界国家以启示　　Abstract:　　In the near decades,the economical relationship in the international had changed in so many aspect.Transnational corporations had took up the important places in the international economy very significantly.　　The transnational corpprations have strong economical power and trace the higher profits.In this circumstance,many conflicts will appear beteen the corporations in the different nations.Thus,the activity will bring bad effects to the society,and the question of control will come out at the same time.　　As far as our nation,we should mend the relavent laws and establish the relavent policys to solve the problems we may face in the future.　　At last, this article can give our country ,even the nations of third world some inspires.　　关键词：跨国企业；投资；责任；管制　　跨国企业在当今世界经济体系中占有举足轻重的地位，它们的活动对世界经济的发展有着十分主要的作用和影响。

跨国企业由在母国设置的母企业和东道国设置的很多子企业所组成在法律上，跨国企业母企业和子企业是各自独立的法律实体，但在经济上它们又相互联络，而且母企业管理和控制着子企业为了全球战略和整体利益，母企业把子企业作为推行其商业政策的工具，甚至不惜牺牲子企业的利益依据企业人格制度，即使是因为母企业的指示或行为造成子企业的债务，母企业也不负责任何责任由此不但给企业的少数股东和债权人带来实质性损失，甚至有可能影响东道国的社会利益跨国企业母企业对子企业的债务问题，已成为现在国际社会关注的主要法律问题之一①　对此种法律规避行为，应该进行国际统一的监督和管制，这是国际社会，尤其是广大发展家的共同要求②　　１、什么是跨国企业，她含有什么特点　　１.１　跨国企业的法律定义　　什么是跨国企业，现在在国际上并没有一个统一的法律定义起初，大家把跨国企业称为多国企业１９８３年，联合国跨国企业委员会在拟订《跨国企业行为守则》时所下的定义为大多数国家接收，其为：跨国企业是指由分设在两个或两个以上国家的实体组成的企业，而不管这些立体的法律形式和活动范围怎样；这种企业的业务是经过一个或多个活动中心，依据一定的决议体制经营的，能够含有一贯的政策和共同的战略；企业的各个实体因为全部权或其余原因相联络，其中一个或一个以上的实体能对其它实体的活动施加主要影响，尤其能够和其它实体分享知识、和分担责任。

③　　１.２　跨国企业的特征　　１.２.１　跨国性　　跨国企业的实体虽分布于多国，在多国从事投资经营活动，但通常仍以一国为基地，受一国大企业的控制、管理和指挥跨国企业在国外经营可采取子企业、参加企业、分企业等多个形式，但母企业和总企业经过全部权或其它手段对这些实体行使决定性的控制　　１.２.２　战略的全球性和管理的集中性　　跨国企业制订战略时，不再是从某个分企业、某个地域着眼，而是从整个企业利益出发，以全世界市场为角逐目标，从全球范围考虑企业的生产、销售、发展的政策和策略，以取得最大程度和长远的高额利润　　跨国企业的全球战略，是由母企业制订的母企业的决议中心对整个企业集团各实体拥有高度集中的管理权　　１.２.３　企业内部的相互联络性　　跨国企业是因为它分布在各国的诸实体所组成的企业，其内部各实体之间，尤其是母企业和子企业之间存在着亲密关系，从而使母企业或企业内的一些实体，能对其它实体分享知识、和分担责任从跨国企业含有共同的商业目标中央控制和内部一体化的活动等方面看能够说，跨国企业含有企业的特征，是一个经济实体但不是一个法律实体④　　２、跨国企业的历史发展及主要作用　　２.１　跨国企业的历史起源　　跨国企业并不象有些人认为的那样，是什么“古已经有之”的经济组织，而是垄断资本主义高度发展的产物，它的快速发展在很大程度上是二十世纪五十年代初的现象。

第二次世界大战后，发达资本主义国家资本积累和集中过程深入加强，在很多生产部门，尤其是新兴工业部门形成少数大企业的统治因为寡头统治，竞争对手旗鼓相当，垄断组织只有利用其资金、技术、管理能力等方面的优势，将资本转移到国外去寻求出路，而那些含有廉价原料和劳动力和有着广大市场的国家和地域，也就自然而然成为垄断企业对外投资的关键目标另外，伴随科学技术新结果在生产、交通运输、通讯等部门的广泛应用，国际间的经济交往越来越亲密，生产社会化程度的提升，加强了生产和资本的国际化，再加以国际市场上的竞争日益剧烈，规模经济的需要和大企业加速向多个经营发展，跨国界的生产活动已成为世界经济发展的一个趋势⑤　　２.２　跨国企业的作用　　跨国企业是国际经济行为的关键组织者，并成为国际经济一体化的主要推进者跨国企业是技术开发的关键负担者，经常将资本、技术、培训、贸易和环境保护等结合在一起，进行一揽子有形和无形的综合资产，这些综合资产刺激了经济增加跨国企业在世界范围综合利用生产要素和生产条件的组织管理能力使其成为潜在的、效率很高的生产组织者实际上，约４万家跨国企业及其２５万家国外分支机构组成的跨国生产和服务络日益扩大，正在形成一个由跨国企业组织和管理的国际生产体系。

所以，就经济影响来说，跨国企业在世界范围的配置、提升母国和东道国竞争力和推进经济一体化进程等方面发挥了极为关键的作用跨国企业集诸种经济活动于一体还意味着，东道国的政策需要对应地在广泛的范围内对这些企业可能作出的潜在贡献作出敏感反应在政策和制度方面，跨国企业生产的地域战略强化了区域一体化的趋势，一旦一些国家被纳入了这种地域生产络，政策上更深地卷人一体化的压力也就由此产生了这意味着邻近地域国家间更大程度上的政策协调和政策趋同　　当跨国企业日益以全球的眼光来对待投资、生产、和营销的决议，和以一套完整的方法来组织和管理含有跨国性的增值活动时，国际生产体系的复杂和内部联络密如蛛的特征就显露出来对很多跨国企业来说，即使对于生产一体化还处于基础阶段的很多跨国企业来说，它们之间已经形成了国际络，维持和拓展这个络，使该络的各个部分组成一个单一的生产结构是关键的问题，伴随这一过程的发展，一个国际生产体系正在显露出来跨国企业作为一个和世界经济有很多联络的一体化组织结构内的代理机构，作为国际经济活动的直接协调者发挥着决定性的作用因为一体化组织的努力，世界经济正在发生质的改变，假如不是被替代，生产层次上的联络将补充贸易和其它方面的联络。

一体化国际生产体系是世界经济全球化的关键⑥　　３、跨国企业母企业对子企业的债务责任及其法律依据　　对跨国企业母企业的责任问题，现在有以下不一样的做法和看法：１）严守有限责任标准这种看法认为，母企业和子企业是各自独立的法律实体，依据有限责任标准，股东仅以出资额为限，而企业则以全部资产负担责任企业的责任和股东的责任相区分，一个法人的义务也不能转移给其它法人换言之，母企业不应对子企业的债务负担责任２）将母企业和子企业看成一个企业实体来负担责任这种看法认为，应把多国企业看作一个统一的实体，该实体中任一组成部分所造成的损害均可归咎于该实体的整　　 体３）“揭开企业面纱”（piercing the corporate veil）即认可母企业和子企业是两个独立的法律实体，在例外情况下，假如子企业受母企业的支配和控制，已不含有独立性时，法院能够认为子企业仅仅是母企业的“化身”，从而适用揭开企业面纱，否定企业人格独立，由母企业对子企业的债务负担责任４）代法理如子企业充当母企业的代理人，能够依据代法理让母企业对子企业的行为负责上述看法和做法各有利弊有些学者认为：在特定条件下适用“揭开企业面纱”最为可行　　3.1 现阶段对跨国企业实施有限责任标准仍含有主要意义　　原因有以下几个：１）有利于激励跨国企业前来投资。

２）有利于激励外国投资者和东道国投资的合作，因为采取有限标准能够使外国投资者分散投资风险，同时也能够保护东道国的投资者，合营企业的方法能够使东道国的合营者学到跨国企业优秀技术和管理经验，这种方法也是发展家所愿意接收的３）有限责任标准有时可能对债权人的保护有失公正，但现阶段其在经济生活中所发挥的作用仍是其它制度所无法替代的，利大于弊有限责任标准在企业法律制度中依然含有旺盛的生命力现在对外国投资者的保护，各国通常全部实施国民待遇标准，即跨国企业在投资方面享受和东道国的投资者相互平等的权利很多发展家为了激励外国投资者前来投资，甚至对外国投资者实施较本国投资者更优惠的待遇假如一国对本国的投资者实施有限责任，对跨国企业却实施其它更严厉的制度，如要求跨国企业负担连带责任等，势必阻碍外国投资者前来投资所以，学者戴琼认为，对跨国企业的子企业在总体上仍宜实施有限责任标准　　３.２　对跨国企业的子企业在总体上实施有限责任标准，但不排除在特定情况下“揭开企业面纱”　　针对跨国企业存在的种种问题，假如片面强调企业的人格独立，实施有限责任标准，那么肯定使债权人或社会公共利益得不到保护所以，在肯定企业独立人格的同时，在特定情况下“揭开企业面纱”，让母企业对子企业的债务负担责任是必须的。

这是因为：１）跨国企业对企业独立人格的滥用，已背离了企业制度的社会、经济目标，背离了企业制度所承载的社会价值，将企业的独立人格作为通常标准，又不许可股东利用企业从事不正当活动，谋取法外利益，扰乱正常的经济秩序２）跨国企业应负担和其在现实经济生活中的实力、地位和影响相适应的社会责任伴随经济全球化的发展，跨国企业日益强大，在国际经济中占有举足轻重的地位，深深地影响着社会经济生活跨国企业在追求利润最大化、维护股东利益的同时，必需对其它利益群体和社会公共利益负担对应的社会责任，如跨国企业经过子企业从事高度危险或污染严重的生产经营，致使她人受到严重损害的，或利用子企业非法谋取利益，损害债权人和其它人的正当利益的，通常子企业的财产又无法负担全部责任，假如采取绝正确有限责任制度，则使母企业逃脱了本应负担的社会责任３）仅由子企业负担责任，有时会对债权人显失公平当子企业完全受母企业的意思表示，而且债权人也相信母企业和子企业是统一的实体但当因为母企业的原因造成子企业负。