我国科技评估的现状、问题及对策研究.doc

我国科技评估的现状.问题及对策研究摘要：20世纪90年代初以来，我国科技评估工作得以迅速发展，但也存在不少问题, 如评估机构独立性不强、评估理论研究滞后、评估人才队伍不精、评估环境急需 优化、评估结果开发利用不足加快我国科技评估事业的持续健康发展，一要加 强科技评估理论研究，二要加快科技评佔人才培养;三要加快科技评估机构建设, 四要优化科技评估环境关键词： 科技评估；问题；对策科技评估是指由科技评估机构根据委托方提出的冃的，遵循一定的原则、程 序和标准，运用科学、可行的方法对科技政策、科技计划、科技发展领域、科技 项口、科技成果、科技机构、科技人员以及与科技活动有关的行为和要素所进行 的专业化咨询和评判活动科技评估是科技政策和科技管理的有机组成部分，具 冇导向和激励功能，对促进国家或区域科技发展具冇重要意义正是因为科技评 估对科技发展的重耍促进作用，口 20世纪初美国开展科技评估以來，经过一个世 纪的发展，科技评估已成为许多国家科技管理过程中不可缺少的重要环节和手 段一、我国科技评估的发展概况随着我国科技计划管理体制改革的深入,评估活动越来越受到各级政府的高 度重视在国家科技部和齐地方科技管理部门的领导和推动卜:从20世纪90代 初开始，各层次的科技评估工作得以逐步开展。

总体上看，科技评估的发展具冇两 个典型特点1」起步较晚、发展迅速世界范围内，美国是最早开展科技评估工作的国家 早在20世纪20年代美国就成立了国会服务部(CRS),直接针对各委员会及议员们 提出的各类问题进行研究、分析和评估，其中与科技有关的研究、分析和评估即 可认为是科技评估的雏形20世纪40至60年代,法国、德国、加拿大、口本、 丹麦等国家开始进行科技评佔，随后，瑞土•、瑞典、英国、澳大利亚、韩国、西班 才等国也都相继引入了科技评估工作与这些国家相比，我国的科技评估工作起 步较晚，但发展迅速1993年原国家科委(现国家科技部)开始将科技评估手段引 入科技宏观管理环节，作为国家科委宏观管理工作的突破I L 1997彳经国家科技 部批准，依托中国科技促进发展研究中心组建了国家级科技评估的专业化机构一 ——国家科技评估中心1998年科技部开始对国家重点新产品计划的立项进行 评佔试点，这标志着我国科技评佔工作走向实质化阶段3年的评估实践工作展开 后,2001年6刀正式出版了我国科技评估活动的第一个行为规范和技术规范—— —《科技评估规范》，紧接着12月又颁发了《科技评估管理暂行办法》，明确了科 技评估的类型、范围、组织管理、评估机构和人员、评估程序、法律责任等。

这 些规章制度的出台对我国科技评估事业的发展起到了很大的促进作用经过十几 年的实践和发展,我国科技评估体系初步建立1.2自上而下、政府主导从我国科技评估工作发展过程可以看出，我国的科技 评估工作是在国家政府相关管理部门的主导下通过自上而下的方式展开的1997 年，国家科技评估中心的建立，标志着我国科技评估工作进入了一个新的发展时 期受其鼓舞，各地方政府也相继开展了科技评估工作，并成立了相应的评估机构 据统计，口前全国已有7个中央部委、27个省市自治区建立了科技评估机构，从业 人员超过1 000人一些高校和研究机构也设立了评估机构（如中国科学院科技评 估中心，各高校的科技处开始设立专门的科技评估室或安排专人负责科技评估工 作，黑龙江大学等高校还成立了专门的科技评估研究所），并开始进行评估人才培 养的尝试，在“科技哲学”、“管理科学与工程”、“技术经济管理”等专业下招收 科技评佔或科技评价研究方向的硕士生或博士生，这有力地促进了我国评估理论 研究和人才教育体系的建立和发展二、我国科技评估的问题及障碍2.1评估机构独立性不强，业务能力有待提高我国科技评估机构基本上是出各级科技行政部门组建和管理的，其服务对象 主要是政府，经费也主要来源于政府，因此，大多数科技评估机构都与政府管理部 门存在着千丝万缕的联系，而没有真正实现市场化和社会化，在开展科技评估工作 时往往受到一定的行政干扰以致偏离评估方向和目的，难以做到评估的客观性、 公止性与科学性。

而且，因为与政府管理部门的各种或明或暗的关系，大多数评估 机构缺乏市场意识和竞争意识,尚未形成自己的核心业务和竞争力，规模小、能力 弱，难以满足日益增加的评估需求2.2评估理论研究滞后，评估实践缺乏理论指导在科技评估实践蓬勃发展的同时，我们的理论研究却还停留在全盘引进和照 抄的原始阶段笔者在中国期刊全文数据库中输入“科技评估”或“科技评价” 的关键词对1980-2007年间发表的论文进行检索，共检索到相关论文426篇，文章 数量之多令人兴奋，说明我国的评估事业受到了学术界、管理部门和社会各界的 广泛关注,但这么多的文章里而，绝大多数是工作总结或是对国外科技评估的介绍, 真正的基础理论和方法研究寥寥无几评估理论研究的滞后，已经影响到了我国 科技评估实践的健康发展，例如，目前我国科技理论研究者和实际工作者对科技评 估的内涵述存在很多模糊的认识和理解，常常把科技评估与其他类型的评估如无 形资产评估等混为一谈2.3人才队伍不精、建设不力，难以满足评估需求第一，现有从业人员的素质有待提高,根据调杳统计,目前我国专门从事科技 评估的人员已超过1 000人，但这些人员大多是“半路出家”，专业基础、理论水 平和实践经验都有待加强。

第二，科技评估人才的教育和培养体系尚未真正建立 健全起来，目前，虽有部分高校和研究院所开始招收和培养科技评估或科技评价方 向的研究生,但却未见设置专门的“科技评估”或“科技评价”专业，大学本（专） 科教育中也没有“科技管理” Z类的专业，科技评估人才教育陷于“名不正、言 不顺”的尴尬境地第三，科技评估人才流失比较严重科技评估是一件“费力 不讨好”的事情，工作繁琐劳累、收入不高，并且常常因为评估涉及到被评对象的 切身利益而受到被评对彖的阻扰和非议，因此，许多评估人才一有机会就会转行, 高校或研究院所培养出来的评估人才大多数也不愿意从事科技评估工作2.4评估理念尚未深入人心，评估环境急需优化一是法律法规环境,虽然科技部及各地科技管理部门出台了不少关于科技评 估规范方面的法律法规文件，但这些文件大多比较粗糙，不同文件之间难以衔接甚 至存在互和矛盾的地方二是政策环境，多数地方和管理部门询未认识到科技评 估的重要性，存在“重投入轻绩效,重过程轻结果”等不良现彖，也没冇制定促进科 技评估的相关政策，即使出台了政策也不会或难以执行三是评估的社会文化环 境,一方面，曲于宣传不力等因索,许多人对评估不能真正理解，对评估工作往往产 生抵触情绪;另一方面，评估的风气也急需净化，为评佔而评估、“频繁评估”、借评 估的名义打击报复、在评估中弄虚作假等现象时有发生。

2.5评估结杲的开发利用不足，评估的功能作用难以发挥评估是为了加强监督和管理，要实现和发挥评估的这些功能和作用，首要的一 条是加强对评估结果的开发利用，但口前我国在这方面还做得远远不够一方面, 多数评估是雷声大，南点小，虎头蛇尾，有头无尾,为评估而评估，最后结果怎么样，大 家都漠然视Z,不闻不问另一方而，评估结杲岀来后,从来没有或很少加以分析和 利用,而是束Z高阁，即使利用了，也往往存在使用不当的现象三、推进我国科技评估健康发展的对策建议3.1加强科技评估理论研究理论来源于实践，实践更需要理论的指导和支撑加强科技评估理论研究，是 促进我国科技评估事业持续、健康发展的基础保障第一耍加快对国外先进评估理论、方法的吸收和消化，在借鉴国外先进理论、 方法的基础上，构建中国化的科技评估理论体系第二要加大对基础理论和方法研究的支持和投入，一方要面引导科技评估相 关人员、机构重视理论研究，在开展评估业务的同时,鼓励评估人员及时总结提炼 相关理论成果;另一方而要采取措施提高评估基础理论和方法研究人员的待遇 评估理论研究特别是基础理论和方法的研究,虽然能对整个评估事业起到支撑和 奠基作用，但其短期效益特别是短期的经济效益不太明显，许多评估研究人员因此 都热衷于从事各种实际的业务活动，而没有吋间或因26不高而不愿意从事基础理 论和方法研究，因而，提高基础理论和方法研究人员的收入,对发表的基础理论和 方法研究成果给予重大奖励,「IF•常冇利于调动相关科研人员和机构开展理论和方 法研究的主动性、积极性。

3.2加快科技评估人才培养人才是评佔工作的核心，是评估实践和理论研究的主体,加快人才培养，事关 科技评估事业的全局和心远发展第一是尽快建立健全科技评估人才教育和培训体系,可在高校设立专门的 “科技评估”或“科技管理”专业，鼓励高校、科研院所联合科技评估机构共同 培养科技评估或科技评价方面的高层次人才，科技评估机构口J定期选派业务骨干 赴高校和科研机构进行理论知识的学习，也可为高校和科研院所的学牛提供实习 培训的机会，让他们直接参与到科技评估的相关实践业务中来第二是稳定现有科技评估人才队伍，科技评估机构应根据口身实际情况，采取 冇效措施,留住优秀人才，如适当提高评估人员的福利待遇，为评估人员提供舒适、 宽松的工作环境,鼓励他们自由成长三是最广泛地吸收不同专业领域的人才参 与科技评估工作科技评估是一个综合性很强的事业，既需要缜密细致的思维能 力,也需要高超的宏观决策和管理能力，还需耍精细的运算和数理统计能力,因此, 评估人员的配备和选拔,不能局限于某些领域和部门，特别耍注意吸收科技管理、 财务、统计、软科学研究、经济学等领域的人才3.3加快科技评估机构建设评估机构是科技评估活动的执行组织，加快评估机构建设，最根本的是培育评 估机构的核心业务和核心竞争力,打造若干品牌机构。

第一耍建立健全的评估机构体系，引导不同层次、不同屈性、不同领域的机 构相互交流合作、错位竞争从国外的实践和经验來看，就评估机构的内涵和属 性而言，一般可分为政府的、非政府的两种属性和国家级、地方级以及科研院所 级3个层次目前我国虽已基本形成了这种“两大系列、三级层次”的评估机构 体系架构,但述须进一步完善第二耍加快评估机构的市场化、社会化改革，引导评估机构树立市场意识和 竞争意思，鼓励它们实施品牌战略，从根本上增强自己的业务能力和核心竞争力 要通过转变政府特别是科技管理部门的职能，结束评佔机构与科技管理部门之间 种种不正当的关系，把评估机构置于市场竞争的大环境中，通过市场寻找业务，通 过竞争锻炼能力第三耍鼓励民营、私营评估机构的发展，要引导高新技术企业、社会团体设 立市场化的科技评估机构在业务委托等方面要给予民营、私营评估机构与官方、 半官方评估机构同等的待遇和机会第四要大胆引进、合理引导外商投资评估机构的发展随着我国对外开发程 度的提高，特别是由于我国知识服务业的蓬勃发展，一些跨国咨询公司、科技公司 开始在我国特别是上海、北京等知识经济发展较快的大城市设立科技类的评估咨 询公司，对这些外国投资的评估咨询公司，要大胆引进，同时加以合理引导，鼓励本 国评估机构与之合作，使之更好地服务于我国科技创新和评佔事业的发展。

3.4优化科技评估环境包括法律法规、政策、评估风气及评估机构文化建设在内的评估环境作为评 估事业发展的支撑和保障，在科技评估体系中极为重要但又常常被忽视优化科 技评估环境，首先应进一步完善与评估相关的法律法规和政策体系，国家应尽快击 台《科技评估法》之类的法律文本，使之作为制定各类评估规范的根本准则，通过 立法，使科技评估成为科技管理中的经常性、规范性行为其次，加大对评估的宣 传力度，扩大评估的社会影响，要让更多的人知道评估、理解评估甚至参与评估, 在全社会形成良好的评估风气第三，引导评估机构加强自身评估文化建设，尤其 是要使评估人员养成良好的评佔作风，在评估过程中做到不受外部因素干扰，“秉 公执法”，实事求是参考文献：。