基金基础知识题库.doc

word活动主题：激发大家学习的兴趣 提升大家的专业知识能力 让大家更好的赢得客户信任，收获大单 你正好需要，我正好专业题库如下：(根底知识)一、单项选择题〔共100题，每一小题1分，共100分〕以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分· 1[单项选择题] 关于设立管理公开募集基金的基金管理公司，如下说法不正确的答案是()A.有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度B.董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件C.有符合相关法律规定的章程D.认缴的注册资本不低于一亿元人民币o 收藏此题· 2[单项选择题] 证券投资基金合同的当事人不包括(  )A.中国证券投资基金业协会B.基金管理人C.基金投资者D.基金托管人o 收藏此题· 3[单项选择题] 关于基金销售的审慎调查，如下说法正确的答案是(  )A.基金管理人和基金销售机构，选取一方完成审慎调查B.基金管理人和基金销售机构相互进展审慎调查C.由基金代销机构牵头、对基金管理人进展审慎调查D.由基金管理人牵头、对基金销售机构进展审慎调查 o 收藏此题· 4[单项选择题] 投资者持托管在甲证券经营机构的LOF份额转托管到其他证券经营机构，即(  )。

A.场外到场内B.场内到场内C.场外到场外D.场内到场外o 收藏此题· 5[单项选择题] 关于基金管理人研究业务的内部控制，如下说法错误的答案是(  )A.应建立严密的研究工作流程，形成科学、有效的研究方法 B.应根据基金契约要求，在充分研究的根底上建立和维护投资对象备选库C.应建立研究报告质量评价体系D.研究工作应保持独立、客观，应与投资部门设立防火墙制度 o 收藏此题· 6[单项选择题] 发生如下〔  〕情形时，基金托管人职责终止Ⅰ．私募基金管理人依法解散 Ⅱ．私募基金管理人下属基金已全部清点 Ⅲ．私募基金管理人被依法撤销 Ⅳ．私募基金管理人被依法宣告破产A.ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳo 收藏此题· 7[单项选择题] 关于基金管理人对开放式基金巨额赎回的处理，如下说法不正确的答案是(  )A.未受理局部转入下一开放日的赎回申请享有赎回优先权B.可以在当日承受赎回比例不低于上一日基金总份额10%的前提下，对其余赎回申请延期处理C.未受理局部投资者在提交赎回申请时选择当日未获受理局部予以撤销外，延迟至下一开放日办理D.对单个基金份额持有人的赎回申请，应当按照其申请赎回份额占申请赎回总份额比例确定该单个基金份额持有人当日办理的赎回份额o 收藏此题· 8[单项选择题] 作为一种集合投资方式，证券投资基金〔  〕。

A.集中资金、集中投资B.集中投资、控制风险C.集中资金、分散投资D.集中投资、分散风险o 收藏此题· 9[单项选择题] 根据基金销售费用其他规X，以下表述错误的答案是(  )A.基金管理人和基金销售应当在基金销售协议中明确约定销售费用的结算方式和支付方式B.除客户维护费外，基金管理人和基金销售机构不得就销售费用签订其他补充协议C.客户维护费从基金管理费和基金销售服务费中列支D.基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定，依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费o 收藏此题· 10[单项选择题] 关于“审慎监管原如此〞，以下表述正确的答案是〔  〕A.要在基金机构发生亏损时采取有效措施，让基金机构股东之外的其他人不受损失B.审慎监管原如此主要表现在事后监视的过程中C.基金监管的监视X围应严格限定在基金市场失灵的领域D.通过偿付能力监视和风险防控制度体系，维护投资人对金融机构和金融市场的信心 o 收藏此题· 11[单项选择题] 以下材料中，在公开募集时应当公开披露的不包括〔  〕A.基金宣传推介材料B.基金招募说明书C.基金合同D.托管协议o 收藏此题· 12[单项选择题] 关于证券投资基金，如下说法正确的答案是(  )。

A.证券投资基金是指通过出售基金份额，将众多不特定投资者的资金聚集起来，形成独立财产B.证券投资基金可以由投资者自己进展投资管理C.证券投资基金可以由基金管理人进展财产托管D.投资者可与基金管理人共享证券投资基金收益 o 收藏此题· 13[单项选择题] 基金销售人员引导客户办理开户、认购等业务手续，不能通过(  )A.基金销售人员承受客户现金代为办理B.代销机构的销售网点C.代销机构的网上交易系统D.基金管理公司的网上交易系统o 收藏此题· 14[单项选择题] 根据中国证券投资基金业协会的有关规定，如下属于会员权利的是(  )A.按规定缴纳会费 B.遵守协会的有关规定与各项决议C.维护协会的合法权益和声誉D.参加协会的活动，获得协会提供的服务 o 收藏此题· 15[单项选择题] 关于开放式基金份额的转换，如下说法错误的答案是(  )A.基金份额转换一般采取未知价法B.基金份额的转换按照转换申请日的基金份额净值为根底计算转换基金份额的数量C.当转入基金的申购费率高于转出基金的申购费率时，不需要补费用差额D.基金份额的转换常常会收取一定的转换费用o 收藏此题· 16[单项选择题] 如下选项中，不属于基金销售机构业务的是(  )。

A.办理基金赎回B.办理基金申购C.办理基金清算D.办理基金认购o 收藏此题· 17[单项选择题] 以下属于基金宣传推介材料的禁止性规定的是(  )A.登载投资者教育的相关信息B.登载单位或者个人的推荐性文字C.登载本公司的品牌形象宣传材料D.登载基金产品的根本要素 o 收藏此题· 18[单项选择题] 关于信息数据管理，以下表述错误的答案是(  )A.电子信息数据需要即时保存B.信息技术系统应当进展排除故障、灾难恢复的演习C.为确保数据安全，重要数据应本地备份D.信息技术系统应当定期对数据信息进展检查o 收藏此题· 19[单项选择题] 在每日开市前，基金管理人需向〔  〕提供ETF的申购清单和赎回清单Ⅰ．证券交易所Ⅱ．证券登记结算所Ⅲ．基金托管人A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲo 收藏此题· 20[单项选择题] 基金公司监事会履行合规责任不包括(  )A.当董事或经理人员采集业务某某时，监事有权通知他们停止某某行为B.经股东会批准，董事会可以调查公司的财务状况C.监事会有权委托会计师或其他第三方人员对公司业务与财务状况进展调查D.可以提议召开临时股东会o 收藏此题· 21[单项选择题] 甲是A基金管理公司的基金经理，利用业余时间到B基金管理公司兼职，并将A基金管理公司的经营信息分享给B基金管理公司使用，甲的这一行为违反了(  )的基金职业道德规X要求。

A.专业审慎和忠诚尽责B.客户至上和专业审慎C.忠诚尽责和保守秘密D.保守秘密和专业审慎o 收藏此题· 22[单项选择题] 关于道德与法律的区别，如下表述错误的答案是(  )A.法律通常以文字作为载体，而道德没有特定的表现形式B.一般认为，法律调整的X围比道德调整的X围更为广泛C.法律以权利义务为内容，而道德一般只以义务为内容D.法律主要依靠国家强制力保障实施，而道德主要依靠社会舆论等力量实现其约束力o 收藏此题· 23[单项选择题] 如下机构中，属于基金自律组织成员的有(  )Ⅰ．基金管理人Ⅱ．基金托管人Ⅲ．基金市场服务机构Ⅳ．基金份额持有人Ⅴ基金监管机构A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴo 收藏此题· 24[单项选择题] 私募基金管理人应当提供私募基金信息，并保证所披露信息的(  )A.合理性、准确性、完整性B.真实性、准确性、合理性C.真实性、准确性、完整性D.真实性、合理性、完整性o 收藏此题· 25[单项选择题] 关于私募基金管理人，以下表述错误的答案是(  )A.私募基金管理人管理、运用私募基金财产，应当恪尽职守、履行诚实信用、慎重勤勉的义务B.私募基金管理人可以委托私募基金服务机构办理份额登记C.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理登记，即视为认可私募基金管理人的投资能力和合规情况D.私募基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定，向中国证券投资基金业协会申请登记o 收藏此题· 26[单项选择题] 基金销售机构履行反洗钱法律义务，应当做到(  )。

Ⅰ．执行基金投资人身份认证程序Ⅱ．检查基金投资人的投资资格Ⅲ．了解基金投资人的投资意向A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲo 收藏此题· 27[单项选择题] 关于股票基金的特点，以下表述错误的答案是〔  〕A.应对通货膨胀有效的手段B.风险较高，但预期收益也较高C.以追求长期的资本增值为目标D.适合短期波段操作，通过买卖价差盈利o 收藏此题· 28[单项选择题] 关于QDII基金，以下表述正确的答案是〔  〕A.QDII可以投资与股权挂钩的结构性投资产品B.QDII可以投资贵金属凭证C.QDII可以融资购置证券D.QDII可以投资房地产抵押按揭 o 收藏此题· 29[单项选择题] 以下属于基金管理人信息披露义务的有(  )Ⅰ．在指定报刊上披露年度报告摘要Ⅱ．当发生对基金份额持有人权益或基金价格产生重大影响的事件时，应在2日内编制并披露临时报告书  Ⅲ．将更新的招募说明书登载在上Ⅳ．每日应当公告封闭式基金的资产净值和份额净值A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲo 收藏此题· 30[单项选择题] 关于基金、股票、债券，以下表述正确的答案是(  )Ⅰ．股票反映的是所有权关系Ⅱ．债券反映的是债权债务关系Ⅲ．基金反映的是信托关系Ⅳ．基金是一种受益凭证A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲo 收藏此题· 31[单项选择题] 关于基金公司督察长履行的职责，如下说法正确的答案是(  )。

A.督察长发现基金与公司运作中存在问题并报告总经理，如果总经理不整改的，应当与时报告董事长B.督察长有权独立决定和列席公司业务、投资决策、风险管理等各种会议C.督察长发现基金和公司运作中有某某违规行为时，应当与时报告中国证监会与其派出机构，由中国证监会责令公司董事长进展整改D.经总经理批准，督察长可以调阅基金投资明细o 收藏此题· 32[单项选择题] 基金管理人内部控制机制不包括(  ) A.公司管理层对人员和业务的监视控制B.员工自律C.部门主管的检查监视D.证监会与派出机构检查、监视和指导 o 收藏此题· 33[单项选择题] 基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起〔  〕日内披露临时报告A.3B.2C.1D.5o 收藏此题· 34[单项选择题] 关于基金管理人的内部控制活动，以下做法错误的答案是(  )A.不同基金的资产分别核算B.重要业务部门和岗位物理隔离C.基金会计担任公司会计D.基金资产和公司资产独立运作o 收藏此题· 35[单项选择题] 私募基金管理人在向中国证券投资基金业协会申请登记后〔  〕内可在协会查询是否办结完毕A.20个工作日B.。