江西省危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准.pdf

附件一：危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准评审标准评审标准A A 级要级要 B B 级要级要标准化要求标准化要求企业达标标准企业达标标准评审方法评审方法素素素素否决项否决项扣分项扣分项1 1 法法1.11.1 法法1.企业应建立识别和获取 1.建立识别和获取适用的安 查文件：查文件：未明确专门部未明确专门部1.识别和获取的法律、法律、法 律、法律、法 适用的安全生产法律、法 全生产法律法规、标准及政1.识别和获取适 门定期识别和门定期识别和律、法规、标准及政规和标规和标 规和标规和标 规、标准及其他要求的管 府其他有关要求的管理制用的安全生产法 获取，扣获取，扣 5050 府其他要求，一项不准准准的识准的识 理制度，明确责任部门， 度；律、法规、标准 分（分（B B 级要素级要素符合扣 1 分；（（100100别和获别和获 确定获取渠道、方式和时 2.明确责任部门、获取渠道、 及政府其他要求 否决项）否决项） 2.法律法规、标准及分）分）取取机，及时识别和获取，定 方式；的制度；政府其他要求未识（（5050期更新3.及时识别和获取适用的安 2.适用的法律法别到条款，一项扣 1分）分）全生产法律法规和标准及规、标准及政府分；政府其他有关要求；其他要求的清单3.未形成清单或文本4.形成法律法规、标准及政 和文本数据库；数据库，扣 5 分；4.未及时更新清单或府其他有关要求的清单和3.定期更新记录。

文本数据库， 扣 5 分文本数据库，并定期更新未及时将适用的法2.企业应将适用的安全生 采用适当的方式、方法，将查文件：查文件：律、法规、标准及其产法律、法规、标准及其 适用的安全生产法律、法1.文件发放记录；他要求向相关方进行他要求及时传达给相关规、标准及其他要求及时传2.培训记录、 告知传达，一项不符合扣方达给相关方书、宣传材料询问：询问：相关方是否接收到企业传达的相关信息1.21.2 法法企业应每年至少 1 次对适 1.每年至少 1 次对适用的安 查文件：查文件：未进行符合性未进行符合性1.未编制符合性评价律、法律、法 用的安全生产法律、法规、 全生产法律、法规、标准及1.符合性评价报 评价，扣评价，扣 5050 报告，扣 5 分；规和标规和标 标准及其他要求的执行情 其他有关要求的执行情况告、记录；分（分（B B 级要素级要素2.未对所有适用的法准符合准符合 况进行符合性评价，消除 进行符合性评价；2.不符合项整改 否决项）否决项） 律、法规、标准及其性评价性评价 违规现象和行为2.对评价出的不符合项进行 记录他有关要求进行评（（5050原因分析，制定整改计划和价，一项扣 2 分；3.对评价出的不符合分）分）措施；项未进行原因分析3.编制符合性评价报告。

的，一项扣 2 分；未制定整改计划或整改措施，或整改措施不落实，一项扣 2 分2 2 机构机构 2.12.1 方方 1.企业应坚持“安全第一， 1.主要负责人组织制定符合 查文件：查文件：未制定安全生未制定安全生1.缺一项扣 2 分；和职责和职责 针目标针目标 预防为主，综合治理”的安本企业实际的、文件化的安安全生产方针， 产方针或年度产方针或年度2.安全生产目标不满（（100100（（2020全生产方针主要负责人 全生产方针；年度安全生产目 安全生产目安全生产目足标准要求，一项不分）分）分）分）应依据国家法律法规，结 2.主要负责人组织制定符合 标标，标， 扣扣2020分分 （（B B符合扣 1 分；合企业实际，组织制定文 企业实际的、文件化的年度询问：询问：级要素否决级要素否决3.从业人员不了解安件化的安全生产方针和目 安全生产目标；抽查从业人员是 项）项） 全生产方针或安全生标安全生产方针和目标 3.安全生产目标应满足：否知道本企业安产目标，1 人次扣 1应满足：（1）形成文件， 并得到所有全生产方针和安分；（1）形成文件，并得到所从业人员的贯彻和实施；全生产目标4． 没有制定安全生产有从业人员的贯彻和实（2） 符合或严于相关法律法现场检查：现场检查：工作指标或指标未进施；规的要求；安全生产方针和行量化，扣 2 分；5.发布安全生产目标（2）符合或严于相关法律（3） 与企业的职业安全健康安全生产目标告的方式不符合公众易法规的要求；风险相适应；知情况。

于获得的要求，扣 2（3）与企业的职业安全健（4） 根据安全生产目标制定分康风险相适应；量化的安全生产工作指标；（4）目标予以量化；（5） 应以公众易于获得的方（5）公众易于获得式发布安全生产目标评审标准评审标准A A 级要级要 B B 级要级要标准化要求标准化要求企业达标标准企业达标标准评审方法评审方法素素素素否决项否决项扣分项扣分项2.企业应签订各级组织的 1.将企业年度安全目标分解 查文件：查文件：未签订各级组未签订各级组1.每缺一个组织的安安全目标责任书，确定量 到各级组织（包括各个管理1.企业的年度安 织的安全目标织的安全目标全生产目标责任书，化的年度安全工作目标， 部门、车间、班组） ，签订安全生产目标和安 责任书，责任书， 扣扣 2020扣 2 分；并予以考核企业各级组 全生产目标责任书；全生产工作计分（分（B B 级要素级要素2.安全生产目标责任织应制定年度安全工作计 2.定期考核安全生产目标完 划；否决项）否决项） 书内容与本组织的安划，以保证年度安全工作 成情况；2.各级组织的安全生产职责不符，扣目标的有效完成3.企业及各级组织应制定切 全生产目标责任1 分；实可行的年度安全生产工作书；3.企业未制定年度安计划。

3.各级组织年度全生产工作计划，扣安全生产工作计4 分；各级组织未制划；定年度安全生产工作4.安全生产目标计划，缺一个组织扣责任书的考核与2 分；奖惩记录4.未定期考核，扣 4询问：询问：分；考核与安全生产1.主要负责人及目标责任书内容不各级组织负责人符，扣 2 分；是否了解各自安5.未落实安全生产目全生产目标；标考核奖惩， 扣 2 分；6.有关人员不了解本2.抽查从业人员组织的安全生产目是否了解本组织标，1 人次扣 1 分的安全生产目标2.22.2 负负 1.企业主要负责人是本单 1.明确企业主要负责人是安 查文件：查文件：未明确第一责未明确第一责主要负责人对本单位责人责人位安全生产的第一责任人, 全生产第一责任人；安全生产责任任人，或不符任人，或不符的危险化学品安全管（（2020应全面负责安全生产工作, 2.主要负责人对本单位的危 制合规定，合规定， 扣扣 2020理工作情况、对安全分）分）落实安全生产基础和基层 险化学品安全管理工作全面询问：询问：分（分（B B 级要素级要素生产基础管理工作情工作负责，落实安全生产基础与1.主要负责人的 否决项）否决项） 况不清楚，扣 5 分基层工作。

安全生产职责；2.对本单位的危险化学品安全管理工作情况；3.本单位安全生产基础和基层工作情况和做法2.企业主要负责人应组织 1.主要负责人组织开展安全 查文件：查文件：1.安全生产标准化实实施安全标准化，建设企 生产标准化建设；1.查企业安全生施方案内容，一项不业安全文化2.制定安全生产标准化实施 产标准化实施方符合扣 2 分；方案， 明确实施时间、 计划、 案；2.无主要负责人组织责任部门和责任人；2.主要负责人组或参与安全生产标准3.制定安全文化建设计划或 织和参与安全生化记录，扣 3 分；方案；产标准化建设的3.未制定安全文化建记录；设计划或方案，扣 23.安全文化建设分计划或方案二级企业应初步形成安全文查文件：查文件：二级企业二级企业化体系安全文化体系有 未初步形成安未初步形成安关文件全文化体系，全文化体系，询问：询问：扣扣 100100 分（分（A A主要负责人及有 级要素否决级要素否决关人员对安全文 项）项） 化内容掌握情A A 级要级要 B B 级要级要标准化要求标准化要求素素素素3.企业主要负责人应作出明确的、公开的、文件化的安全承诺，并确保安全承诺转变为必需的资源支持。

4.企业主要负责人应定期组织召开安全生产委员会或领导小组会议（以下简称安委会） 5.企业达标标准企业达标标准评审方法评审方法况评审标准评审标准否决项否决项扣分项扣分项一级企业有效运行安全文化查文件：查文件：体系安全文化体系有关文件；询问：询问：主要负责人及有关人员对安全文化内容掌握情况现场检查现场检查: :现场检查安全文化运行效果1.安全承诺的内容应明确、 查文件：查文件：公开、文件化；1.主要负责人安2.主要负责人应确保安全生 全承诺书；产标准化所需的资金、 人员、 2.资源配备文件时间、设备设施等资源及使用记录询问：询问：1.主要负责人如何提供资源支持；2.从业人员是否知道主要负责人的安全承诺现场检查现场检查: :安全承诺告知情况主要负责人定期组织召开安查文件：查文件：委会会议，或定期听取安全1.查安委会会议生产工作情况汇报，了解安记录或纪要；全生产状况，解决安全生产2.安全生产工作问题汇报资料询问：询问：主要负责人听取安全生产工作汇报的情况1. 落实领导干部带班制度； 查文件：查文件：2． 主要负责人要对领导干部1.领导干部带班带班负全责制度；2.领导干部带班记录及考核记录询问：询问：主要负责人等有一级企业未有一级企业未有效运行安全文效运行安全文化体系，扣化体系，扣100100 分（分（A A 级级要素否决项）要素否决项） 。

1.主要负责人未作出安全承诺，扣 10 分；2.安全承诺未明确、公开、文件化，一项不符合扣 2 分；3.资源支持、配备不充分，一项不符合扣2 分；4.从业人员不清楚主要负责人的安全承诺，1 人次扣 1 分1.主要负责人未定期召开安委会会议或听取汇报，扣 10 分；2.未形成会议记录或纪要，扣 2 分；3.安全生产问题未及时解决，一项不符合扣 2 分未实施领导干未实施领导干1.领导干部无故不参部带班，部带班， 扣扣 2020加带班，1 人次扣 2分（分（B B 级要素级要素分；否决项）否决项） 2.带班记录一项不符合扣 1 分；3.未按规定进行领导带班制度执行情况考核，扣 2 分；- 7 -评审标准评审标准A A 级要级要 B B 级要级要标准化要求标准化要求企业达标标准企业达标标准评审方法评审方法素素素素否决项否决项扣分项扣分项4.主要负责人不清楚关负责人了解和领导干部带班情况，执行带班制度的扣 2 分2.32.3 职职 1.企业应制定安委会和管 制定安委会和各管理部门及查文件：查文件：1.缺少一个管理部门责责理部门的安全职责基层单位的安全职责安全生产责任制或基层单位的安全职（（3030文件及内容。

责，扣 2 分；分）分）询问：询问：2.安全生产责任制内各管理部门及基容与部门安全职责不层单位负责人是符合，一项扣 2 分；否清楚本部门安3.主要负责人不清楚全职责安委会安全职责，扣10 分；4.有关人员不了解本部门安全职责，1 人次扣 2 分5.缺少安委会的安全职责,扣 10 分2.企业应制定主要负责人、 1.明确主要负责人安全职查文件：查文件：1.未建立安全未建立安全 1.安全职责与其所在各级管理人员和从业人员 责，对《安全生产法》规定安全生产责任生产责任制，生产责任制，岗位职责不符合，一的安全职责的主要负责人安全职责进行制扣扣 100100 分（分（A A项扣 2 分；细化；询问：询问：级要素否决级要素否决2.其他人员对其安全职责不清楚，1 人次2.明确各级管理人员的安全 1.主要负责人是 项）项） ；；职责，做到“一岗一责”；否了解《安全生 2. 2.主要负责人主要负责人扣 2 分3.明确从业人员安全职责， 产法》规定的安 对其安全职责对其安全职责做到“一岗一责”全职责和细化后 不清楚，不清楚， 扣扣 3030的安全职责内分（分（B B 级要素级要素容；否决项）否决项） 2．各级管理人员、从业人员对各自职责是否清楚。

3.企业应建立安全生产责 1.建立安全生产责任制考核 查文件：查文件：未建立安全责未建立安全责未按考核制度对企业任制考核机制，对各级管 机制；1.安全生产责任 任制考核机任制考核机负责人、各级管理部理部门、管理人员及从业 2.对企业负责人、各级管理 制考核制度；制，制， 扣扣3030分分 （（B B门和从业人员的安全人员安全职责的履行情况 部门、管理人员及从业人员2.考核、 奖惩决定级要素否决级要素否决责任制进行定期考核，予以奖惩，一项和安全生产责任制的实现 安全生产责任制进行定期考文件，及奖惩兑 项）项） 不符合扣 2 分情况进行定期考核，予以 核，予以奖惩现场检查：现场检查：财务记录、行政文件二级企业建立了健全的安全查文件：查文件：不符合，扣不符合，扣生产责任制和安全生产规章安全生产责任制 100100 分（分（A A 级级制度体系， 并能够持续改进 和安全生产规章 要素否决项）要素否决项） 制度文件2.42.4 组组 1.企业应设置安委会， 设置1.设置安委会；查文件：查文件：未设置安委未设置安委1.专职安全管理人员织机构织机构 安全生产管理部门或配备 2.设置安全管理机构或配备 1.安委会、 安全生会、安全生产会、安全生产配备不符合要求，一（（2020专职安全生产管理人员， 专职安全管理人员。

安全生产管理部门或专 管理部门或配管理部门或配项扣 2 分；分）分）并按规定配备注册安全工 产管理机构要具备相对独立职安全管理人员 备专职安全管备专职安全管2.未按规定配备注册程师专职安全生产管理人配备文件理人员，扣理人员，扣安全工程师，或未按员应不少于企业员工总数的2.注册安全工程 100100 分（分（A A 级级 规定委托中介机构，2%（不足 50 人的企业至少 师配备或委托文 要素否决项）要素否决项） 扣 2 分；3.注册安全工程师不配备 1 人），要具备化工或件评审标准评审标准A A 级要级要 B B 级要级要标准化要求标准化要求企业达标标准企业达标标准评审方法评审方法素素素素否决项否决项扣分项扣分项具有化工安全生产经安全管理相关专业中专以上3.安全生产管理历，扣 1 分学历，有从事化工生产相关人员的学历、工工作 2 年以上经历；作经历3.按规定配备注册安全工程 4.与提供安全生师，且至少有一名具有 3 年产管理服务的中化工安全生产经历；或委托介机构签订的协安全生产中介机构选派注册议(合同).安全工程师提供安全生产管理服务2.企业应根据生产经营规 1.根据生产经营规模设置相 查文件：查文件：1.机构设置与企业生模大小，设置相应的管理 应管理部门；1.管理部门设置产经营规模不符，扣部门。

2.生产、储存剧毒化学品、 文件；2 分；2.未设置治安保卫机易制毒危险化学品的单位，2.治安保卫部门构或配备专职治安保应当设置治安保卫机构,配设置及专职治安卫人员， 一项扣 1 分备专职治安保卫人员保卫人员配置文件3.企业应建立、 健全从安委建立从安全生产委员会到管查文件：查文件：1.未建立安全生产管会到基层班组的安全生产 理部门、车间、基层班组的1.建立安全生产理网络，扣 2 分管理网络安全生产管理网络，各级机委员会、管理部2.安全生产管理网络构要配备负责安全生产的人门、车间、基层中每缺 1 个单位或 1员班组的安全生产个单位未明确安全管管理网络的文理人员， 一项扣 2 分；3.有关人员不清楚安件全生产管理网络构询问：询问：成，1 人次扣 1 分有关人员是否了解安全生产管理网络构成2.52.5 安安 1.企业应依据国家、 当地政根据国家及当地政府规定，查文件：查文件：未按有关规定未按有关规定安全生产费用管理制全生产全生产 府的有关安全生产费用提 建立和落实安全生产费用管安全生产费用管 投入安全生产投入安全生产度内容不符合有关规投入投入取规定，自行提取安全生 理制度， 确保安全生产需要。

理制度费用，扣费用，扣 1010 定，一项扣 1 分1010产费用，专项用于安全生分（分（B B 级要素级要素分）分）产否决项）否决项） 2.企业应按照规定的安全 1.按照国家及地方规定合理 查文件：查文件：1.未规定安全生产费生产费用使用范围，合理 使用安全生产费用；1.安全生产费用用使用范围， 扣 5 分；使用安全生产费用，建立 2.建立安全生产费用台帐， 管理制度；安全生产费用台账载明安全生产费用使用情2.安全生产费用2.未建立安全生产费况用台帐，扣 2 分；询问：询问：3.安全生产费用台帐安全生产费用管内容与规定要求不理部门对安全生符，一项扣 1 分；产费用使用情4.安全生产费用使用况情况与台帐记录不现场检查：现场检查：符，一项扣 1 分安全生产费用使用情况与台帐记录是否符合未参加工伤社会保3.企业应依法参加工伤保 依法参加工伤保险，为全体查文件：查文件：险，扣 5 分；每漏缴险或安全责任险，为从业 从业人员缴纳保险费企业为从业人员工伤保险费 1 人次扣人员缴纳保险费交纳保险凭证 9 -A A 级要级要 B B 级要级要素素素素标准化要求标准化要求企业达标标准企业达标标准评审方法评审方法评审标准评审标准否决项否决项扣分项扣分项未考核兑现， 扣 2 分。

实行全员安全风险抵押金制查文件：查文件：度或安全责任保险风险抵押金或安全责任保险考核记录3 3 风险风险管理管理（（100100分）分）3.13.1 范范 1.企业应组织制定风险评 1.制定风险评价管理制度， 查文件：查文件：围与评围与评 价管理制度，明确风险评 并明确风险评价的目的、范风险评价管理制价方法价方法 价的目的、范围和准则 围、频次、 准则及工作程序； 度，各部门和有（（10102.明确各部门及有关人员在 关人员的职责与分）分）开展风险评价过程中的职责任务询问：询问：1.企业负责人组织开展风险评价工作的情况；2.从业人员是否了解风险评价制度的有关内容2.企业风险评价的范围应 风险评价范围满足标准要查文件：查文件：包括:求1.风险评价记录；（1）规划、设计和建设、2.风险评价管理投产、运行等阶段；制度2）常规和非常规活动；（3）事故及潜在的紧急情况；（4）所有进入作业场所人员的活动；（5）原材料、产品的运输和使用过程；（6）作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；（7）丢弃、废弃、拆除与处置；（8）企业周围环境；（9）气候、地震及其他自然灾害等3.企业可根据需要， 选择科1.可选用 JHA 法对作业活查文件：查文件：学、有效、可行的风险评 动、SCL 法对设备设施（安1.风险管理制度；价方法。

常用的评价方法 全生产条件）进行危险、有2.风险评价记录；有：害因素识别和风险评价；3.选用的风险评（1） 工作危害分析 （JHA） ； 2.可选用 HAZOP 法对危险 价方法2）安全检查表分析性工艺进行危险、有害因素询问：询问：（SCL） ；识别和风险评价；有关人员对风险（3）预危险性分析3.选用其他方法对相关方面 评价方法的掌握（PHA） ；进行危险、有害因素识别和和运用情况4）危险与可操作性分析风险评价HAZOP） ；（5）失效模式与影响分析1.未制定风险评价管理制度，或未明确风险评价的目的、 频次、准则及工作程序，一项不符合扣 1 分；2.未明确各部门及有关人员的职责和任务，一项不符合扣 1分；3.企业负责人没有组织开展风险评价工作，或不了解风险评价工作情况，一项不符合扣 2 分；4.从业人员不了解风险评价制度内容，1人次扣 1 分风险评价范围不符合标准要求，一项扣 1分1.未规定选用何种风险评价方法， 扣 2 分；2.有关人员不清楚或未掌握选定的风险评价方法，1 人次扣 1分评审标准评审标准A A 级要级要 B B 级要级要标准化要求标准化要求企业达标标准企业达标标准评审方法评审方法素素素素否决项否决项扣分项扣分项（FMEA） ；（6）故障树分析（FTA） ；（7）事件树分析（ETA） ；（8）作业条件危险性分析（LEC）等方法。

4.企业应依据以下内容制 1.根据企业的实际情况制定 查文件：查文件：1.未根据实际制定风定风险评价准则：风险评价准则；风险管理制度、险评价准则， 扣 2 分；1）有关安全生产法律、法2.评价准则应符合有关标准 风险评价准则和2.风险评价准则不符规；规范规定；相关取值标准的合标准规定，一项扣2）设计规范、技术标准；3.评价准则应包括事件发生 内容3.风险评价涉及的事3）企业的安全管理标准、可能性、严重性的取值标准件发生可能性、严重技术标准；以及风险等级的评定标准性的取值标准不明4）企业的安全生产方针和确，或风险等级评定目标等标准不明确，一项扣2 分3.23.21.企业应依据风险评价准 1.建立作业活动清单和设查文件：查文件：未按规定的频未按规定的频1.未建立作业活动清风险评风险评 则，选定合适的评价方法， 备、设施清单；1.作业活动清单、 次和时机开展次和时机开展单、设备设施清单，价价定期和及时对作业活动和 2.根据规定的频次和时机， 设备、设施清单； 风险评价，扣风险评价，扣每一项不符合扣 1（（1010设备设施进行危险、有害 开展危险、有害因素辨识、2.风险评价记录； 1010 分分（（B B 级要级要分；分）分）因素识别和风险评价。

企 风险评价；3.风险评价报告 素否决项）素否决项） 2.危险、有害因素识别、评价不全面或不业在进行风险评价时，应 3.从影响人、财产和环境等 现场检查：现场检查：正确，一项扣 1 分从影响人、财产和环境等 三个方面的可能性和严重性从业人员参与风三个方面的可能性和严重 进行评价险评价活动的情程度分析2.企业各级管理人员应参 1.厂级评价组织应有企业负 查文件：查文件：1.没有组织开展风险与风险评价工作，鼓励从 责人参加；1.各级机构组织评价的文件，一项扣业人员积极参与风险评价 2.车间级评价组织应有车间 开展风险评价的2 分；2.各级管理人员及从和风险控制负责人参加；有关文件；业人员未参与风险评3.所有从业人员应参与风险 2.风险分析记录、价工作，1 人次扣 1评价和风险控制风险评价报告；分3.风险评价有关会议记录或纪要询问：询问：有关企业负责人及从业人员是否参与风险评价工作3.33.31.企业应根据风险评价结 1.根据风险评价的结果，建 查文件：查文件：未将重大风险1.未建立重大风险清风险控风险控 果及经营运行情况等，确 立重大风险清单；1.重大风险清单； 降到可以接受单，扣 1 分；制制定不可接受的风险，制定 2.结合实际情况，确定优先 2.风险控制措施； 的程度， 扣 152.风险控制措施缺乏（（1515并落实控制措施，将风险 顺序，制定措施消减风险，3.风险评价记录， 分（B 级否决针对性、可操作性和分）分）尤其是重大风险控制在可 将风险控制在可以接受的程风险评价报告。

项） 可靠性， 一项扣 1 分以接受的程度企业在选 度；现场检查：现场检查：择风险控制措施时：3.风险控制措施符合标准要 重大风险控制措1）应考虑：求施现场落实情⑴可行性；况⑵安全性；⑶可靠性 11 -评审标准评审标准A A 级要级要 B B 级要级要标准化要求标准化要求企业达标标准企业达标标准评审方法评审方法素素素素否决项否决项扣分项扣分项2）应包括：⑴工程技术措施；⑵管理措施；⑶培训教育措施；⑷个体防护措施2.企业应将风险评价的结 1.制定风险管理培训计划； 查文件：查文件：1.没有风险管理培训果及所采取的控制措施对 2.按计划开展宣传、培训 1.风险管理培训教育计划，或培训教从业人员进行宣传、培训，教育计划；育记录缺少风险评价使其熟悉工作岗位和作业2.风险管理培训内容，一项扣 2 分；2.从业人员不了解本环境中存在的危险、有害教育记录岗位风险及其控制措因素，掌握、落实应采取询问：询问：施，1 人次扣 2 分的控制措施从业人员是否知道本岗位的危险、有害因素及应采取的控制措施3.43.41.企业应对风险评价出的 1.建立隐患治理台账；查文件：查文件：1.未建立隐患治理台隐患排隐患排 隐患项目,下达隐患治理通2.对查出的每个隐患都下达 1.隐患治理制度；账，扣 5 分；查与治查与治 知，限期治理，做到定治 隐患治理通知， 明确责任人、 2.隐患治理台账；2.未向相关部门下达理（理（2020 理措施、定负责人、定资 治理时限；3.隐患治理记录；隐患治理通知, 一项分）分）金来源、定治理期限。

企 3.重大隐患项目做到整改措 4.重大隐患治理扣 2 分；业应建立隐患治理台账 施、责任、资金、时限和预工作“五到位”落3.通知内容不符合要案“五到位”；实情况求，一项扣 1 分；4.按期完成隐患治理4.重大隐患项目未做到“五到位”，一项扣1 分；5.隐患项目未按期治理，一项扣 5 分2.企业应对确定的重大隐 建立重大隐患项目档案，包查文件：查文件：1.未建立重大隐患项患项目建立档案，档案内 括隐患名称、标准要求内容重大隐患项目档目档案，扣 5 分；2.档案内容不全，缺容应包括：及“五到位”等内容一项扣 2 分1）评价报告与技术结论；（2）评审意见；（3）隐患治理方案，包括资金概预算情况等；（4）治理时间表和责任人；（5）竣工验收报告；（6）备案文件3.企业无力解决的重大事 1.暂时无力解决的重大事故 查文件：查文件：未书面向主管未书面向主管未采取有效防范措故隐患，除应书面向企业 隐患，应制定并落实有效的1.重大事故隐患 部门和当地政部门和当地政施，扣 5 分直接主管部门和当地政府 防范措施；的防范措施；府、安全监管府、安全监管报告外，应采取有效防范 2.书面向主管部门和当地政 2.书面报告。

部门报告扣部门报告扣措施府、安全监管部门报告，报2020 分分（（B B 级要级要告要说明无力解决的原因和素否决项）素否决项） 采取的防范措施评审标准评审标准A A 级要级要 B B 级要级要标准化要求标准化要求企业达标标准企业达标标准评审方法评审方法素素素素否决项否决项扣分项扣分项4.企业对不具备整改条件 1.不具备整改条件的重大事 查文件：查文件：1 1．． 不具备整改不具备整改的重大事故隐患，必须采 故隐患， 必须采取防范措施； 1.重大事故隐患 条件的重大事条件的重大事取防范措施，并纳入计划， 2.纳入隐患整改计划，限期 的防范措施；故隐患，未采故隐患，未采限期解决或停产解决或停产；2.隐患整改计划 取防范措施，取防范措施，3.书面向主管部门和当地政或未纳入计或未纳入计府、安全监管部门报告，报划，或未限期划，或未限期告要说明不具备整改条件的解决或停产，解决或停产，原因、整改计划和防范措施一项不符合扣一项不符合扣等2020 分分（（B B 级要级要素否决项）素否决项） ；2 2．． 未书面向主未书面向主管部门和当地管部门和当地政府、安全监政府、安全监管部门报告扣管部门报告扣2020 分分（（B B 级要级要素否决项）素否决项） 。

二级企业符合本要素要求，查文件：查文件：二级企业本要二级企业本要不得失分， 不存在重大隐患 本要素涉及的文 素若失分，或素若失分，或件存在重大隐存在重大隐现场检查：现场检查：患，扣患，扣 100100 分分现场检查是否存 （（A A 级要素否级要素否在重大隐患决项）决项） 一级企业建立安全生产预警查文件：查文件：一级企业未建一级企业未建预报体系安全生产预警预 立安全预警预立安全预警预报体系有关文报体系，扣报体系，扣件100100 分（分（A A 级级现场检查：现场检查：要素否决项）要素否决项） 现场检查体系运行情况3.53.5 重重 1.企业应按照 GB18218 辨 1.按照 GB18218 辨识并确定查文件：查文件：未建立重大危未建立重大危1.每遗漏一处扣5分；大危险大危险 识并确定重大危险源，建 重大危险源；1.重大危险源管 险源管理制险源管理制2.未建立重大危险源源源立重大危险源档案2.建立重大危险源档案，包 理制度的建立和 度，度， 或未辨识、或未辨识、 档案，扣 5 分；（（2020括：辨识、分级记录；重大执行情况；确定重大危险确定重大危险3.档案内容，每遗漏分）分）危险源基本特征表；区域位2．安全评价报告源，扣源，扣 100100 分分一项或一项不符合扣置图、平面布置图、工艺流或安全评估报（（A A 级要素否级要素否1 分。

程图和主要设备一览表；重告；决项决项） 大危险源安全管理制度及安3.重大危险源档全操作规程；安全监测监控案系统、措施说明；事故应急预案；安全评价报告或安全评估报告2.企业应按照有关规定对 1.重大危险源涉及的压力、 查文件：查文件：1.未按有关规定设置重大危险源设置安全监控 温度、液位、泄漏报警等重安全监控报警设安全监控报警系统，报警系统要参数的测量要有远传和连施台账一项不符合扣 2 分；续记录；现场检查：现场检查：安全监测监控报警系2.对毒性气体、剧毒液体和 1.重大危险源安统不符合国家标准或易燃气体等重点设施应设置全监控报警系行业标准，一项不符紧急切断装置；统，重要参数远合扣 2 分；3.毒性气体应设置泄漏物紧 传和连续记录、2.毒性气体、剧毒液急处置装置，独立的安全仪视频监控系统体和易燃气体等重点- 13 -评审标准评审标准A A 级要级要 B B 级要级要标准化要求标准化要求企业达标标准企业达标标准评审方法评审方法素素素素否决项否决项扣分项扣分项表系统；等；设施未设置紧急切断4.设置必要的视频监控系2.毒性气体、 剧毒装置扣 2 分；3.毒性气体未设置泄统液体和易燃气体漏物紧急处置装置及等重点设施紧急独立的安全仪表系切断装置；统，一项不符合扣 23.毒性气体泄漏分。

物紧急处置装置及安全仪表系统3.企业应按照国家有关规 1.建立、明确定期评估的时 查文件：查文件：1.未建立重大危险源定，定期对重大危险源进 限和要求等；1.重大危险源定定期评估制度或要行安全评估2.定期对重大危险源进行安 期评估制；求，扣 10 分；全评估2.定期安全评估2．未按要求定期评报告估，扣 10 分；3.无重大危险源安全评估报告，扣 2 分4.企业应对重大危险源的 1.定期检查、维护重大危险 查文件：查文件：重大危险源有重大危险源有1.未定期检查、 维护，设备、设施定期检查、检 源的设备、设施，包括检测1.重大危险源的 重大事故隐重大事故隐扣 2 分；验，并做好记录仪表、附属设备及配件；设备、设施定期 患，且未采取患，且未采取2.未定期检验， 1 台次2.按国家有关规定进行定期 检查记录；安全防范措施安全防范措施扣 2 分；检验不合格检测、检验，取得检验合格2.设备、 设施的检的，的， 扣扣 100100 分，分， 仍在使用，扣 2 分；证验报告或检验合 （（A A 级要素否级要素否3.无检验报告或检验格证决项）决项） 合格证， 1 份扣 2 分4.设备、设施完整性现场检查：现场检查：或有效性一处不符重大危险源的设合，扣 2 分。

备、设施的完整性和有效性5.企业应制定重大危险源 1.按要求编制重大危险源应 查文件：查文件：1.没有重大危险源应应急救援预案，配备必要 急救援预案；1.重大危险源应急救援预案， 扣 2 分；的救援器材、装备，每年 2.根据重大危险源的危险特 急救援预案；2.救援器材装备不符至少进行 1 次重大危险源 性配备必要的救援器材、装2.重大危险源应合要求， 一项扣 2 分；3.从业人员对应急救应急救援预案演练备；急预案演练记援预案不清楚，1 人3.涉及吸入性有毒、有害气 录；次扣 2 分体的重大危险源，应配备便3.应急救援器材携式浓度检测设备、空气呼台账吸器、化学防护服、堵漏器询问：询问：材等；抽查有关人员对4.涉及剧毒气体的的重大危 应急救援预案的险源，应配备两套以上气密掌握情况、对应性化学防护服；急援救器材、装5.重大危险源应急救援预案 备使用情况演练按规定频次进行现场检查：现场检查：应急救援器材、装备的现场状况未备案或备案内容不6.企业应将重大危险源及 重大危险源及相关安全措查文件：查文件：符合要求，一项扣 2相关安全措施、应急措施 施、应急措施形成报告，报备案资料报送当地县级以上人民政 所在地县级人民政府安全府安全生产监督管理部门 生产监管部门和有关部门和有关部门备案。

备案评审标准评审标准A A 级要级要 B B 级要级要标准化要求标准化要求企业达标标准企业达标标准评审方法评审方法素素素素否决项否决项扣分项扣分项7.企业重大危险源的防护 1.危险化学品的生产装置和 查文件：查文件：防护距离不符防护距离不符1.整改计划、措施不距离应满足国家标准或规 储存危险化学品数量构成重1.重大危险源安 合规定要求，合规定要求，符合要求，一项扣 2定不符合国家标准或规 大危险源的储存设施的防护全评估报告；且无防范措且无防范措分；定的，应采取切实可行的 距离应满足国家规定要求；2.重大危险源防 施，施， 一处扣一处扣 20202.未按期整改或防范防范措施，并在规定期限 2.防护距离不符合国家规定 护距离存在问题 分（分（B B 级要素级要素措施不落实，一项扣内进行整改要求的，应采取切实可行的的整改计划、措 否决项）否决项） ；；4 分防范措施，并在规定期限内施，包括防范措进行整改现场检查：现场检查：1.重大危险源现场测量防护距离；2.重大危险源防范措施的落实情况二级企业应符合本要素要按照以上评审方 若失分，扣若失分，扣求，不得失分100100 分（分（A A 级级要素否决项）要素否决项） 。

3.63.61.企业应严格执行变更管 严格履行以下变更程序及要查文件：查文件：1.未按程序实施变变更变更理制度，履行下列变更程 求：1.变更管理制度；更，一项扣 5 分；（（1010序：（1) 变更申请： 按要求填写2.变更管理记录2.履行变更程序过分）分）（1) 变更申请：按要求填变更申请表，由专人进行管现场检查：现场检查：程，一项不符合扣 2写变更申请表，由专人进 理；查看变更实施现分；3.变更实施现场一项行管理；（2) 变更审批： 变更申请表场不符合，扣 2 分2) 变更审批：变更申请应逐级上报主管部门，并按表应逐级上报主管部门， 管理权限报主管领导审批；并按管理权限报主管领导 （3) 变更实施：变更批准审批；后，由主管部门负责实施3) 变更实施：变更批准不经过审查和批准，任何临后，由主管部门负责实施 时性的变更都不得超过原批不经过审查和批准，任何 准范围和期限；临时性的变更都不得超过 （4) 变更验收： 变更实施结原批准范围和期限；束后，变更主管部门应对变（4) 变更验收：变更实施更的实施情况进行验收，形结束后，变更主管部门应 成报告，并及时将变更结果对变更的实施情况进行验 通知相关部门和有关人员。

收，形成报告，并及时将变更结果通知相关部门和有关人员对变更过程的风险未2.企业应对变更过程产生 1.对每项变更过程产生的风 查文件：查文件：进行分析或控制措施的风险进行分析和控制 险都进行分析，制定控制措1.变更的风险分不落实，一项不符合施；析记录；扣 2 分2.变更实施过程中，认真落 2.变更风险的控实风险控制措施3.变更实施验收报告未按规定进行危险、3.73.7 风风1.企业应适时组织风险评 非常规活动及危险性作业实查文件：查文件：有害因素识别，一项险信息险信息 价工作，识别与生产经营 施前，应识别危险、有害因1.风险评价记录扣 2 分； 识别不充分，更新更新活动有关的危险、有害因 素，排查隐患或报告；一项不符合扣 1 分1010素和隐患2.作业许可证 15 -评审标准评审标准A A 级要级要 B B 级要级要标准化要求标准化要求企业达标标准企业达标标准评审方法评审方法素素素素否决项否决项扣分项扣分项分）分）未定期对风险评价结2.企业应定期评审或检查 每年评审或检查风险评价结查文件：查文件：果和风险控制效果进风险评价结果和风险控制 果和风险控制效果年度评审或检查行评审或检查，扣 2效果。

报告，或者评审分未及时进行风险评3.企业应在下列情形发生 在标准规定情形发生时，应查文件：查文件：价，一项不符合扣 2时及时进行风险评价：及时进行风险评价风险评价报告、分1）新的或变更的法律法规记录或其他要求；2）操作条件变化或工艺改变；3）技术改造项目；4）有对事件、事故或其他信息的新认识；5）组织机构发生大的调整3.83.8企业应严格执行供应商管 1.建立供应商名录、 档案 （包查文件：查文件：1.未建立合格供应商供应商供应商 理制度，对供应商资格预 括资格预审、业绩评价等资1.供应商管理制名录、档案，一项扣（（5 5 分）分） 审、选用和续用等过程进 料） ；度；2 分；行管理，并定期识别与采 2.对供应商资格预审、选用、 2.合格供应商名2.未对供应商进行规购有关的风险续用进行管理；录、档案；范管理，一项不符合3.定期识别与采购有关的风 3.供应商选用、 续扣 1 分；3.未定期识别与采购险用、评价记录；有关的风险， 1 次扣 24.与采购有关的分风险信息4 4 管理管理 4.14.1 安安1.企业应制定健全的安全 1.通过识别和评估，将适用 查文件：查文件：1. 1.未制定动火未制定动火 1.未将法律法规的有制度制度全生产全生产 生产规章制度，至少包括 于本企业的有关法律法规和1.适用的法律法 作业管理制度作业管理制度关规定和标准的有关（（100100规章制规章制 下列内容：有关标准规定转化为企业安规和标准、规章 或进入受限空或进入受限空要求转化为企业安全分）分）度度（1）安全生产职责；全生产规章制度或安全操作制度和安全操作 间管理制度，间管理制度，生产规章制度或安全（（4040（2）识别和获取适用的安规程的具体内容，并严格落规程清单。

扣扣 100100 分（分（A A 操作规程的具体内分）分）全生产法律法规、标准及 实；2.企业安全生产 级要素否决级要素否决容，一项不符合扣 2其他要求；2.安全生产规章制度内容应 规章制度签发文 项）项） ；；分；（3）安全生产会议管理；符合标准要求；件2. 2.未制定以下未制定以下 2.责任部门、职责、（4）安全生产费用；3.明确责任部门、职责、工 询问：询问：规章制度之规章制度之工作要求、可操作性（5）安全生产奖惩管理；作要求；有关人员对法一，一， 扣扣4040分分 （（B B等内容，一项不符合（6）管理制度评审和修4.安全生产规章制度应具有 律、法规和标准 级要素否决级要素否决扣 1 分；订；可操作性；规范的了解、掌 项）项） ：：3.缺少相关内容的管（7）安全培训教育；5.除制定《通用规范》要求 握情况变更管理、风理制度， 一项扣 2 分；（8）特种作业人员管理；的规章制度以外，还应制定现场检查：现场检查：险管理、隐患4.有关人员不清楚法（9）管理部门、基层班组包括以下内容的规章制度：法律、法规和标 排查治理、临律、法规和标准规范安全活动管理；工艺管理、开停车管理、设准的遵守情况。

时用电作业、的相关要求，1 人次（10）风险评价；备管理、建（构）筑物管理、高处作业、起扣 2 分；（11）隐患排查治理；电气管理、公用工程管理、重吊装作业、5.现场发现有未执行（12）重大危险源管理； 易制毒管理、危险化学品输破土作业、断和落实法律法规和标（13）变更管理；送管道定期巡线制度、领导路作业、设备准，或企业安全生产（14）事故管理；干部带班、厂区交通安全、检维修作业、管理制度或操作规程（15）防火、防爆管理， 文件、档案管理制度等抽堵盲板作业的现象，按相关要素包括禁烟管理；6.企业主要负责人应组织审管理制度及文评审标准扣分，没有（16）消防管理；定并签发安全生产规章制件档案管理制评审标准的，一项不（17）仓库、罐区安全管 度符合扣 2 分；6.企业安全生产规章理；制度未按规定审定或（18）关键装置、重点部A A 级要级要 B B 级要级要素素素素标准化要求标准化要求企业达标标准企业达标标准评审方法评审方法位安全管理；（19）生产设施管理，包括安全设施、特种设备等管理；（20）监视和测量设备管理；（21）安全作业管理，包括动火作业、进入受限空间作业、临时用电作业、高处作业、起重吊装作业、破土作业、断路作业、设备检维修作业、高温作业、抽堵盲板作业管理等；（22）危险化学品安全管理，包括剧毒化学品安全管理及危险化学品储存、出入库、运输、装卸等；（23）检维修管理；（24）生产设施拆除和报废管理；（25）承包商管理；（26）供应商管理；（27）职业卫生管理，包括防尘、防毒管理；（28）劳动防护用品（具）和保健品管理；(29)作业场所职业危害因素检测管理；（30）应急救援管理；（31）安全检查管理；（32）自评。

一项不符合扣 2 分2.企业应将安全生产规章 将安全生产规章制度发放到查文件：查文件：制度发放到有关的工作岗 有关的工作岗位文件发放记录现场检查：现场检查：工作岗位是否有有效的规章制度4.24.2 操操1.企业应根据生产工艺、 技1.以危险、有害因素分析为 查文件：查文件：有岗位未编制有岗位未编制1.操作规程内容一项作规程作规程 术、设备设施特点和原材 依据，编制岗位操作规程；1.岗位操作规程； 操作规程，或操作规程，或不符合扣 1 分4040料、辅助材料、产品的危 2.发放到相关岗位；2.文件发放记录 岗位无法提供岗位无法提供2.安全操作规程未按分）分）险性，编制操作规程,并发 3.企业主要负责人或其指定 3.操作规程签发 操作规程，扣操作规程，扣规定审定或签发，一放到相关岗位的技术负责人审定并签发操文件4040 分分（（B B 级要级要项扣 5 分现场检查：现场检查：素否决项）素否决项） 抽查岗位是否有有效的岗位操作规程2.企业应在新工艺、新技 新工艺、新技术、新装置、查文件：查文件：投产或投用前投产或投用前术、新装置、新产品投产 新产品投产或投用前，应组新项目的操作规 未编制操作规未编制操作规或投用前，组织编制新的 织编制新的操作规程。

程程，程， 扣扣4040分分 （（B B操作规程级要素否决级要素否决评审标准评审标准否决项否决项扣分项扣分项签发，一项扣 5 分 17 -A A 级要级要 B B 级要级要素素素素4.34.3 修修订订（（2020分）分）标准化要求标准化要求企业达标标准企业达标标准评审方法评审方法评审标准评审标准否决项否决项扣分项扣分项项）项） 1.未规定评审和修订时机和频次，或规定的内容不符合要求，扣 3 分；2.未按规定评审和修订扣 3 分，漏评审一项制度扣 1 分1.企业应明确评审和修订 1.规定安全生产规章制度和 查文件：查文件：安全生产规章制度和操作 操作规程评审、修订的时机1.管理制度评审规程的时机和频次，定期 和频次；和修订制度；进行评审和修订，确保其 2.安全生产规章制度、安全 2.安全生产规章有效性和适用性在发生 操作规程至少每 3 年评审和制度、操作规程；以下情况时，应及时对相 修订一次；3.评审和修订记关的规章制度或操作规程 3.按规定进行评审和修订； 录进行评审、修订：4.在发生有关情况时，应及（1）当国家安全生产法时评审、修订相关的规章制律、法规、规程、标准废 度或操作规程。

止、修订或新颁布时；（2）当企业归属、体制、规模发生重大变化时；（3）当生产设施新建、扩建、改建时；（4）当工艺、技术路线和装置设备发生变更时；（5）当上级安全监督部门提出相关整改意见时；（6）当安全检查、风险评价过程中发现涉及到规章制度层面的问题时；（7）当分析重大事故和重复事故原因，发现制度性因素时；（8）其他相关事项2.企业应组织相关管理人 1.组织相关管理人员、技术 查文件：查文件：员、技术人员、操作人员 人员、操作人员和工会代表1.评审、修订记和工会代表参加安全生产 参加安全生产规章制度和录；规章制度和操作规程评审 操作规程评审和修订；2.安全生产规章和修订，注明生效日期 2.修订的安全生产规章制度 制度和操作规和操作规程应注明生效日程；期3.发布修订的安全生产规章制度或操作规程的文件3.企业应保证使用最新有 企业现行安全生产规章制度查文件：查文件：效版本的安全生产规章制 和操作规程是最新有效的版发布最新版本安度和操作规程全生产规章制度或操作规程的文件发放记录现场检查：现场检查：部门、岗位使用的安全生产规章制度和操作规程是否是最新、有效版本5 5 培训培训 5.15.1 培培1.企业应严格执行安全培 1.制定全员安全培训、教育 查文件：查文件：教育教育训教育训教育 训教育制度，依据国家、 目标和要求；1.安全培训、 教育（（100100管理管理地方及行业规定和岗位需 2.定期识别安全培训、教育 制度；分）分）（（2020要，制定适宜的安全培训 需求；2.安全培训、 教育1.相关人员未参加评审和修订，一项不符合扣 2 分；2.修订后，未注明生效日期，扣 1 分。

相关岗位使用失效（或已被修订）的安全生产规章制度和操作规程，一个岗位扣5 分1.未制定全员安全培训、 教育目标和要求，扣 1 分；2.未定期识别培训、A A 级要级要 B B 级要级要标准化要求标准化要求企业达标标准企业达标标准素素素素分）分）教育目标和要求根据不 3.制定安全培训、教育计划断变化的实际情况和培训 并实施目标，定期识别安全培训教育需求，制定并实施安全培训教育计划评审方法评审方法需求记录；3.安全培训教育计划；4.安全培训、 教育记录询问：询问：抽查有关人员参加培训情况2.企业应组织培训教育， 保提供培训、 教育所需的人员、 查文件：查文件：证安全培训教育所需人资金和设施1.安全生产费用员、资金和设施台账或资金计划；2.培训教育计划和记录3.企业应建立从业人员安 建立从业人员安全培训教育查文件：查文件：全培训教育档案从业人员安全培训教育档案评审标准评审标准否决项否决项扣分项扣分项教育需求,扣 2 分；3.未根据培训需求制定培训计划， 扣 2 分；4.未按照计划要求实施培训，1 次不符合扣 1 分5.25.2 从从业人员业人员岗位标岗位标准准（（1010分）分）5.35.3 管管理人员理人员培训培训（（2020分）分）4.企业安全培训教育计划 安全培训教育计划变更时，查文件：查文件：变更时，应记录变更情况。

应按规定记录变更情况1.安全培训教育计划；2.变更记录5.企业安全培训教育主管 安全培训教育主管部门应对查文件：查文件：1.未进行教育效果评部门应对培训教育效果进 培训教育效果进行评价和改培训教育效果评价，扣 3 分；2.未制定改进措施并行评价改进，扣 2 分询问：询问：了解有关人员对安全培训、教育效果的评价6.企业应确立终身教育的 1.确立终身教育的观念和全 查文件：查文件：1.未进行全员培训，观念和全员培训的目标， 员培训的目标；1.安全培训教育少 1 人次扣 1 分；2.未进行经常性安全对在岗的从业人员进行经 2.对从业人员进行经常性安 制度；培训教育， 1 人次扣 1常性安全培训教育全培训教育2.安全培训教育分计划；3.安全培训教育记录、档案1.企业对从业人员岗位标准 查文件：查文件：1.从业人员岗位标准要求应文件化，做到明确具1.载明企业从业不明确， 一项扣 1 分；2.上岗的从业人员未体；人员岗位标准的满足岗位标准要求， 12.落实国家、地方及行业等 文件；人次扣 2 分部门制定的岗位标准2.从业人员招聘资料、员工台账、档案1.企业主要负责人和安全 1.企业主要负责人和安全生 查文件：查文件：主要负责人或主要负责人或主要负责人和安全生生产管理人员应接受专门 产管理人员应接受专门的安全资格证书及 安全生产管理安全生产管理产管理人员未按规定的安全培训教育，经安全 安全培训教育，经安全监管培训档案。

人员未取得安人员未取得安每年进行再培训，1生产监管部门对其安全生 部门对其安全生产知识和全资格证书或全资格证书或人次不符合扣 5 分产知识和管理能力考核合 管理能力考核合格，取得安证书失效，扣证书失效，扣1.无资金计划或资金不落实，扣 1 分；2.培训教师不落实或不满足要求， 扣 1 分；3.培训场所不落实或不满足要求， 扣 1 分1.未建立档案，扣 5分；每少 1 人档案，扣 1 分；2.培训教育档案记录不符合规定要求，一项扣 1 分未记录计划变更情况，一项扣 1 分 19 -A A 级要级要 B B 级要级要素素素素标准化要求标准化要求企业达标标准企业达标标准评审方法评审方法格，取得安全资格证书后 全资格证书后方可任职；方可任职，并按规定参加 2.按规定参加每年再培训每年再培训2.企业其他管理人员，包 1.其他管理人员，包括管理 查文件：查文件：1.未对其他管理人员括管理部门负责人和基层 部门负责人和基层单位负安全培训教育档进行安全培训教育， 1单位负责人、专业工程技 责人、专业工程技术人员的案人次不符合扣 2 分；术人员的安全培训教育由 安全培训教育由企业相关2.未经考核合格上岗企业相关部门组织，经考 部门组织；任职， 1 人次扣 2 分；3． 未参加每年的再培核合格后方可任职。

2.经考核合格后方可任职；训，1 人次扣 1 分3.按规定参加每年再培训5.45.4 从从1.企业应对从业人员进行 1.对从业人员进行安全培训 查文件：查文件：1.从业人员安全培训业人员业人员 安全培训教育，并经考核 教育，并经考核合格后方可培训教育记录、教育、再培训未达到培训教培训教 合格后方可上岗从业人 上岗；档案规定要求的学时，1育育员每年应接受再培训，再 2.对从业人员进行安全生产 现场检查：现场检查：人次扣 2 分；2.未持上岗证上岗， 1（（3030培训时间不得少于国家或 法律、 法规、 标准、规章制度从业人员上岗人次扣 2 分分）分）地方政府规定学时和操作规程、安全管理方法证等培训；3.从业人员每年应接受再培训，再培训时间不得少于规定学时2.企业应按有关规定， 对新1.新从业人员进行厂级、 车间查文件：查文件：未接受三级安未接受三级安1.缺一级培训， 1 人次从业人员进行厂级、 车间(工段)级、 班组级安全培训教从业人员安全培 全培训教育或全培训教育或扣 5 分；(工段)级、 班组级安全培训育，经考核合格后，方可上训教育档案、考 考核不合格上考核不合格上2.三级安全培训教育教育，经考核合格后，方 岗；核合格证明。

岗，岗，1 1 人次扣人次扣 内容不符合规定，一可上岗新从业人员安全 2.三级安全培训教育的内现场考核：现场考核：3030 分分（（B B 级要级要项扣 2 分；3.三级安全培训教育培训教育时间不得少于国 容、学时应符合安全监管总抽查新上岗的从 素否决项）素否决项） 学时不符合规定，1家或地方政府规定学时 局令第 3 号的规定业人员接受三级人次扣 2 分培训教育情况3.企业特种作业人员应按 1.特种作业人员及特种设备 查文件：查文件：1.无管理台账，扣 2有关规定参加安全培训教 作业人员应按有关规定参加1.特种作业人员分；育，取得特种作业操作证， 安全培训教育，取得特种作及特种设备作业2.操作资格证未按期方可上岗作业，并定期复 业操作证，方可上岗作业；人员管理台账；复审， 1 人次扣 2 分；3.无操作证或失效，审2.特种作业操作证定期复2.特种作业操作在现场从事特种作审；证；业，1 人次扣 10 分3.建立特种作业人员及特种 3.特种作业人员设备作业人员管理台账和特种设备作业人员培训教育计划现场检查：现场检查：抽查现场特种作业人员、特种设备作业人员4.企业从事危险化学品运输 1.从事危险化学品运输的驾 查文件：查文件：1.未建立台账，扣 2的驾驶员、 船员、 押运人员， 驶人员、 船员、 装卸管理人员、 1.从业资格证；分；必须经所在地设区的市级 押运人员， 应当经交通运输主 2.管理台账。

2.资格证不在有效期人民政府交通部门考核合 管部门考核合格， 取得从业资现场检查：现场检查：内，1 人次扣 2 分；3.无资格证或失效从格（船员经海事管理机构考 格证，方可上岗作业；抽查危险化学品事相关作业，1 人次核合格） ，取得从业资格证， 2.建立危险化学品运输的驾 运输有关人员资扣 10 分方可上岗作业驶人员、 船员、 押运人员管理格证5.企业应在新工艺、新技 在新工艺、 新技术、 新装置、 查文件：查文件：1.未对有关人员进行术、新装置、新产品投产 新产品投产或投用前，对有培训记录、培训专门培训， 1 人次扣 2评审标准评审标准否决项否决项扣分项扣分项2020 分分（（B B 级要级要素否决项）素否决项） A A 级要级要 B B 级要级要素素素素标准化要求标准化要求企业达标标准企业达标标准评审方法评审方法前，对有关人员进行专门 关人员（操作人员和管理人内容、考核内容培训，经考核合格后，方 员）进行专门培训，经考核询问：询问：可上岗合格后，方可上岗现场抽查上岗人员培训情况5.55.5 其其1.企业从业人员转岗、 脱离从业人员转岗、脱离岗位一查文件：查文件：他人员他人员 岗位一年以上(含一年)者， 年以上(含一年)者，应进行 从业人员安全培培训教培训教 应进行车间（工段） 、班组车间（工段） 、班组级安全培训教育档案。

育育级安全培训教育，经考核 训教育，经考核合格后，方（（1010合格后，方可上岗分）分）2.企业应对外来参观、 学习对外来参观、学习等人员进查文件：查文件：等人员进行有关安全规定 行有关安全规定及安全注意外来参观、学习及安全注意事项的培训教 事项的培训教育等人员培训记育3.企业应对承包商的作业 1.对承包商的所有人员进行 查文件：查文件：人员进行入厂安全培训教 入厂安全培训教育，经考核1.厂级承包商安育，经考核合格发放入厂 合格发放入厂证；全培训教育记证，保存安全培训教育记 2.进入作业现场前，作业现 录；录进入作业现场前，作 场所在基层单位对施工单2.基层单位承包业现场所在基层单位应对 位进行进入现场前安全培商安全培训教育施工单位的作业人员进行 训教育；记录进入现场前安全培训教3.保存安全培训教育记录 询问：询问：育，保存安全培训教育记外来施工单位接录受企业培训教育情况现场检查：现场检查：抽查外来施工单位入厂证5.65.6 日日1.企业管理部门、 班组应按1.管理部门、班组应明确基 查文件：查文件：常安全常安全 照月度安全活动计划开展 本功训练项目、 内容和要求； 1.安全活动计划；教育教育安全活动和基本功训练。

2.按照月度安全活动计划开 2.管理部门和班(10(10 分分) )展安全活动和基本功训练组安全活动、基本功训练记录2.班组安全活动每月不少 1.班组安全活动每月不少于 查文件：查文件：于 2 次，每次活动时间不 2 次，每次活动时间不少于 查班组安全活动少于 1 学时班组安全活 1 学时；记录动应有负责人、有计划、 2.班组安全活动有负责人、有内容、 有记录 企业负责有内容、 有记录；人应每月至少参加 1 次班 3.企业负责人每季度至少参组安全活动，基层单位负 加 1 次班组安全活动，基层责人及其管理人员应每月 单位负责人及其管理人员至少参加 2 次班组安全活 每月至少参加 2次班组安全动活动，并在班组安全活动记录上签字3.管理部门安全活动每月 管理部门安全活动每月不少查文件：查文件：不少于 1 次，每次活动时 于 1 次，每次活动时间不少部门安全活动记间不少于 2 学时于 2 学时4.企业安全生产管理部门 安全生产管理部门或专职查文件：查文件：或专职安全生产管理人员 安全生产管理人员每月至安全活动记录应每月至少 1 次对安全活 少检查 1 次安全活动记录，动记录进行检查，并签字 并签字。

评审标准评审标准否决项否决项扣分项扣分项分；2.有关人员未经考核合格上岗， 1 人次扣 2分未进行车间（工段） 、班组级安全培训教育，1 人次扣 2 分；缺一级培训，1 人次扣 2 分不符合标准要求，1人次扣 2 分1.未对承包商的所有人员进行相关安全培训教育，1 人次扣 2分；培训教育内容不符合有关要求，扣 2分；2.承包商的人员无入厂证， 1 人次扣 2 分；3.未建立承包商的人员安全培训教育记录，1 人次扣 1 分1.基本功训练项目、内容和要求不明确，一项扣 1 分；2． 未按计划开展安全活动， 缺 1 次扣 1 分1.班组安全活动频次、时间或内容不符合计划或规定要求，一项扣 1 分；2.企业负责人、基层单位负责人及管理人员未按规定参加安全活动并签字，1 人次扣 1 分未按计划或规定进行安全活动，1 次扣 1分未按规定对安全活动记录进行检查并签字，缺 1 次扣 1 分 21 -A A 级要级要 B B 级要级要素素素素标准化要求标准化要求企业达标标准企业达标标准评审方法评审方法5.企业安全生产管理部门 1.安全生产管理部门或专职 查文件：查文件：或专职安全生产管理人员 安全生产管理人员制定管月度安全活动计应结合安全生产实际，制 理部门、班组月度安全活动划。

定管理部门、班组月度安 计划；全活动计划，规定活动形 2.规定活动形式、内容和要式、内容和要求6 6 生产生产 6.16.1 生生1.企业应确保建设项目安 确保建设项目安全设施与建查文件：查文件：未按国家安全未按国家安全设施及设施及 产设施产设施 全设施与建设项目的主体 设项目的主体工程同时设生产设施建设项 监管总局令第监管总局令第工艺安工艺安 建设建设工程同时设计、同时施工、 计、同时施工、同时投入生目设计资料、施 8 8 号要求进行号要求进行全全（（1010同时投入生产和使用产和使用工记录、试生产 设计审查、安设计审查、安（（100100分）分）方案、竣工验收 全条件论证和全条件论证和分）分）文件等竣工验收的，竣工验收的，现场检查：现场检查：扣扣 100100 分（分（A A查看安全设施投 级要素否决级要素否决入使用情况2.企业应按照建设项目安 1.按照有关法律法规和国家 查文件：查文件：建设项目各阶段资料全许可有关规定，对建设 安全监管总局有关危化品建1.新建、改建、扩不符合要求，或审批项目的设立阶段、设计阶 设项目安全条件审查的规建项目可行性研手续不全，一项扣 3段、试生产阶段和竣工验 章、规范性文件规定，对建究报告、初步设分。

收阶段规范管理设项目的设立阶段、设计阶计（“安全设施设段、试生产阶段和竣工验收计专篇”、 “消防专阶段规范管理；篇”、 “职业卫生专2.建设项目建成试生产前， 篇”）及批复等资企业要组织设计、施工、监料；理和建设单位的工程技术人2.安全设施设计员进行“三查四定”；试车和 审查资料；投料过程要严格按照设备管3.建设项目设立道试压、吹扫、气密、单机安全评价报告；试车、 仪表调校、 联动试车、 4.建设项目试生化工投料试生产的程序进产方案及备案资行；料（施工完成情3.编制试生产前安全检查报 况、试生产前安告全检查报告、试生产或使用过程中可能出现的安全问题及对策、采取的安全措施、事故应急救援预案等） ；5.建设项目安全设施竣工验收资料(安全设施检验检测报告、安全监管部门出具的“安全设施竣工验收意见书”和“建设项目竣工验收安全评价报告”等)3.企业应对建设项目的施 1.建设项目必须由具备相应 查文件：查文件：使用无资质或使用无资质或1.未进行现场安全检工过程实施有效安全监资质的单位负责设计、 施工、 1.设计、施工、监资质不符合规资质不符合规查，扣2分；督，保证施工过程处于有 监理；理单位的相关资 定的设计、施定的设计、施2.现场存在不符合要评审标准评审标准否决项否决项扣分项扣分项1.未制定月度安全活动计划， 1 次扣 2 分；2.未规定安全活动形式、内容、要求等，一项扣 1 分。

A A 级要级要 B B 级要级要素素素素评审标准评审标准否决项否决项扣分项扣分项序管理状态2.对建设项目的施工过程实 质；工、工、 监理单位，监理单位，求的问题，一项扣 2施有效安全监督，保证施工2.施工现场安全 扣扣100100分分（（A A级级分过程处于有序管理状态检查记录要素否决项）要素否决项） 现场检查：现场检查：施工现场安全管理情况4.企业建设项目建设过程 1.建设项目建设过程中的变 查文件：查文件：1.未按变更管理程序中的变更应严格执行变更 更应严格执行变更管理规1.变更资料， 包括实施变更管理的，一管理规定，履行变更程序， 定，履行变更程序，对变更变更后向负责安项扣3分；对变更全过程进行风险管 全过程进行风险管理；全审查的安全监2.变更过程未进行风理2.符合安全监管总局有关危 管部门报告的文险评价，一项扣3分；化品建设项目安全条件审查件；3.未按安全监管总局的规章规定的变更发生后，2.变更风险分析有关危化品建设项目应重新进行安全审查记录；安全条件审查的规章3.安全评价报告规定需重新进行安全和审查报告等评价和项目设立安全标准化要求标准化要求企业达标标准企业达标标准评审方法评审方法审查的变更，未履行相关手续，一项扣 5分。

5.企业应采用先进的、 安全1.采用先进的、安全性能可 查文件：查文件：1.采用国家明采用国家明性能可靠的新技术、新工 靠的新技术、新工艺、新设1.工艺设计文件； 令淘汰的工令淘汰的工艺、新设备和新材料备和新材料；2.新工艺小试、 中艺、技术、设艺、技术、设2.新开发的危险化学品生产 试、工业化试验 备、材料，扣备、材料，扣工艺，必须在小试、中试、的报告100100分分（（A A级要级要工业化试验的基础上逐步放现场检查：现场检查：素否决项）；素否决项）；大到工业化生产采用的设备、材 2. 2.国内首次采国内首次采3.国内首次采用的化工工料用的化工工艺用的化工工艺艺，要通过省级有关部门组未经论证的，未经论证的，织专家组进行安全论证扣扣100100分分（（A A级级要素否决项）要素否决项） ；；3. 3.新开发的危新开发的危险化学品生产险化学品生产工艺，未经小工艺，未经小试、中试、工试、中试、工业化试验直接业化试验直接进行工业化生进行工业化生产，产， 扣扣1010分分 （（B B级要素否决级要素否决项）未建立安全设施台6.26.2 安安1.企业应严格执行安全设 建立安全设施台账查文件：查文件：账，扣 5 分；台账内全设施全设施 施管理制度，建立安全设安全设施管理台容不符合要求，一项（（2020施台账。

账扣 1 分分）分）2.企业应确保安全设施配 按照国家有关规定和标准设查文件：查文件：1.未在危险工未在危险工 1.应当配备的安全设备符合国家有关规定和标 置安全设施,做到：安全设施管理台 艺装置上可能艺装置上可能施缺失，一项扣2分；准,做到：（1） 按照 GB50493 在易燃、 账引起火灾、爆引起火灾、爆2.安全设施的配备、（1） 宜按照SH3063－1999易爆、有毒区域设置固定式现场检查：现场检查：炸的部位设置炸的部位设置安装不符合国家有关在易燃、易爆、有毒区域 可燃气体和/或有毒有害气各种安全设施的 超温、超压等超温、超压等规定，一项扣2分；设置固定式可燃气体和/或体泄漏的检测报警设施，报配备情况检测仪表、声检测仪表、声3.新建大型和危险程- 23 -A A 级要级要 B B 级要级要素素素素标准化要求标准化要求企业达标标准企业达标标准评审方法评审方法有毒气体的检测报警设警信号应发送至工艺装置、施，报警信号应发送至工 储运设施等控制室或操作艺装置、储运设施等控制 室；室或操作室；（2）按照 GB50351 在可燃（2） 按照 GB50351 在可燃液体罐区设置防火堤， 在酸、液体罐区设置防火堤，在 碱罐区设置围堤并进行防腐酸、碱罐区设置围堤并进 处理；行防腐处理；（3）宜按照 SH3097－2000（3） 宜按照SH3097－2000在输送易燃物料的设备、管在输送易燃物料的设备、 道上安装防静电设施；管道安装防静电设施；（4）按照 GB50057 在厂区（4） 按照 GB50057 在厂区安装防雷设施；安装防雷设施；（5）按照 GB50016、（5）按照 GB50016、GB50140 配置消防设施与器GB50140 配置消防设施与 材；器材；（6）按照 GB50058 设置电（6） 按照 GB50058 设置电力装置；力装置；（7）按照 GB11651 配备个（7） 按照 GB11651 配备个体防护设施；体防护设施；（8）厂房、 库房建筑应符合（8）厂房、库房建筑应符GB50016、合 GB50016、GB50160； GB50160 的有关要求；（9）在工艺装置上可能引（9） 在工艺装置上可能引起起火灾、爆炸的部位设置 火灾、 爆炸的部位设置超温、超温、超压等检测仪表、 超压等检测仪表、声和/或光声和/或光报警和安全联锁报警和安全联锁装置等设装置等设施。

施；（10）新建大型和危险程度高的化工装置，在设计阶段要进行仪表系统安全完整性等级评估，选用安全可靠的仪表、联锁控制系统；（11）专家诊断按标准、规范应设置的其他安全设施二级企业化工生产装置设置查文件：查文件：自动化控制系统，涉及危险安全设施管理台化工工艺和重点监管危险化账学品的化工生产装置根据风现场检查：现场检查：险状况设置了安全联锁或紧各种安全设施的急停车系统等；设置及运行情况评审标准评审标准否决项否决项扣分项扣分项和和/ /或光报警或光报警 度高的化工装置，在和安全联锁装和安全联锁装设计阶段未进行仪表置等设施，扣置等设施，扣系统安全完整性等级2020分（分（B B级要级要评估的，扣 2 分素否决项）；素否决项）；2.没有按标准没有按标准设置有毒有设置有毒有害、可燃气体害、可燃气体泄漏报警仪泄漏报警仪的，的， 扣扣2020分分 （（B B级要素否决级要素否决项）；项）；3. 3.经专家诊断经专家诊断没有按标准、没有按标准、规范设置其他规范设置其他安全设施的，安全设施的，扣扣2020分（分（B B级级要素否决项）要素否决项） 二级企业化工二级企业化工生产装置未设生产装置未设置自动化控制置自动化控制系统，或涉及系统，或涉及危险化工工艺危险化工工艺和重点监管危和重点监管危险化学品的化险化学品的化工生产装置未工生产装置未根据风险状况根据风险状况设置安全联锁设置安全联锁或紧急停车系或紧急停车系统等，扣统等，扣100100分（分（A A级要素级要素否决项）否决项） 。

一级企业涉及危险化工工艺查文件：查文件：一级企业涉及一级企业涉及的化工生产装置设置了安全安全设施管理台 危险化工工艺危险化工工艺仪表系统，并建立安全仪表账的化工装置未的化工装置未系统功能安全管理体系现场检查：现场检查：设置安全仪表设置安全仪表安全仪表系统设 系统，或未建系统，或未建A A 级要级要 B B 级要级要素素素素评审标准评审标准否决项否决项扣分项扣分项置情况及安全仪 立安全仪表系立安全仪表系表系统功能安全 统功能安全管统功能安全管管理体系运行情 理体系，理体系， 扣扣100100况分（分（A A级要素级要素否决项）否决项）3.企业的各种安全设施应 1.专人负责管理各种安全设 查文件：查文件：1.无专人负责管理安有专人负责管理，定期检 施；1.安全设施管理全设施，或无安全设查和维护保养2.建立安全设施管理档案； 制度；施管理档案， 一项扣23.定期检查和维护保养安全 2.安全设施维护分；设施，并建立记录保养检查记录2.未建立安全设施维现场检查：现场检查：护保养检查记录或未安全设施的完整进行定期检查和维护性保养，一项扣2分；3.现场安全设施不符合完整性要求，1 处扣 2 分4.安全设施应编入设备检 1.安全设施应编入设备检维 查文件：查文件：1.未将安全设施编入维修计划，定期检维修。

修计划，定期检维修；1.设备检维修计设备检维修计划，一安全设施不得随意拆除、 2.安全设施不得随意拆除、 划；项扣2分；挪用或弃置不用，因检维 挪用或弃置不用，因检维修2.安全设施检维2.安全设施未按计划修拆除的，检维修完毕后 拆除的，检维修完毕后应立修记录；检维修的，一处扣2应立即复原3.安全设施拆除、分；停用资料3.随意拆除、停用、现场检查：现场检查：挪用或弃置不用安全安全设施是否存设施，一处扣 5 分；4.因检维修拆除，检在随意拆除、挪维修完毕未立即复用或弃置不用的原，一处扣 2 分5.企业应对监视和测量设 1.对监视和测量设备进行规 查文件：查文件：1.未建立监视和测量备进行规范管理，建立监 范管理；1.监视和测量设设备台账，扣 5 分；视和测量设备台账，定期 2.建立监视和测量设备台备管理制度；台账内容不符合要进行校准和维护，并保存 账；2.监视和测量设求，一项扣 1 分；校准和维护活动的记录 3.定期进行校准和维护；备台账；2.监视和测量设备维4.保存校准和维护活动的记 3.监视和测量设护记录内容不符合要录；备检验报告；求，一项扣 2 分；5.对风险较高的系统或装4.校验和维护记3.未定期校验或校验置，要加强检测或功能录。

不合格仍在使用，1测试，保证设备、设施的完现场检查：现场检查：台次扣 5 分；整性监视和测量设备4.现场监视和测量设的完整性及校验备不完好或无检验合合格标志格标志，1台扣2分；5.对风险较高的系统或装置，未设置检测或未进行功能测试，1 台次扣 2 分6.36.3 特特1.企业应按照 《特种设备安按照《特种设备安全监察条查文件：查文件：1.管理制度内容不符种设备种设备 全监察条例》管理规定， 例》的规定，对特种设备进1.特种设备管理合要求，一项扣1分；2.未定期检验， 1 台扣（（1010对特种设备进行规范管行规范管理制度；1 分分）分）理2.特种设备台账和定期检验报标准化要求标准化要求企业达标标准企业达标标准评审方法评审方法- 25 -A A 级要级要 B B 级要级要素素素素标准化要求标准化要求企业达标标准企业达标标准评审方法评审方法告评审标准评审标准否决项否决项扣分项扣分项未建立台账或档案，扣 5 分；台账和档案内容不符合要求，一项扣 1 分2.企业应建立特种设备台 建立特种设备台账和档案，查文件：查文件：账和档案包括特种设备技术资料、特特种设备台账和种设备登记注册表、特种设档案。

备及安全附件定期检测检验记录、特种设备运行记录和故障记录、特种设备日常维修保养记录、特种设备事故应急救援预案及演练记录3.特种设备投入使用前或 特种设备投入使用前或者投查文件：查文件：者投入使用后 30 日内，企入使用后 30 日内， 应当向直特种设备台账和业应当向直辖市或者设区 辖市或者设区的市特种设备档案的市特种设备监督管理部 监督管理部门登记，登记标现场检查：现场检查：门登记注册志置于设备显著位置登记标志4.企业应对在用特种设备 对在用特种设备进行经常性查文件：查文件：进行经常性日常维护保日常维护保养，至少每月进特种设备维护保养，至少每月进行 1 次检 行 1 次检查，并保存记录查，并保存记录现场检查：现场检查：特种设备日常维护保养状态1.未办理登记， 1 台扣2 分；2.无标志，1 台扣 1分1.未按规定进行检查和维护保养， 扣 2 分；2.未建立日常维护保养、检查记录，或记录内容不符合要求，一项扣 1 分；3.特种设备存在缺陷，1 台次扣 1 分1.未定期校验或无校验报告，1 台次扣 4分；2.未定期检修或未保存记录，1 台次扣 1分1.存在未检验或检验不合格或无检验报告的在用特种设备，1台次扣4分；2.未按规定提出检验要求的， 1台次扣1分；3.特种设备上无检验合格标志， 1 台次扣 1分。

5.企业应对在用特种设备 对在用特种设备及安全附查文件：查文件：及安全附件、安全保护装 件、安全保护装置、测量调校验报告、检修置、测量调控装置及有关 控装置及有关附属仪器仪表记录附属仪器仪表进行定期校 进行定期校验、检修，并保验、检修，并保存记录 存记录6.企业应在特种设备检验合格有效期届满前一个月向特种设备检验检测机构提出定期检验要求未经定期检验或者检验不合格的特种设备，不得继续使用企业应将安全检验合格标志置于或者附着于特种设备的显著位置1.特种设备检验合格有效期 查文件：查文件：届满前一个月向特种设备检1.特种设备档案；验检测机构提出定期检验要2.定期检验申请求；资料2.未经定期检验或者检验不 现场检查：现场检查：合格的特种设备，不得继续特种设备检验合使用；格标志3.将安全检验合格标志置于或者附着于特种设备的显著位置7.企业特种设备存在严重 1.特种设备存在严重事故隐 查文件：查文件：1.未及时报未及时报未办理注销手续，1事故隐患，无改造、维修 患，无改造、维修价值，或1.特种设备档案 废，废，1 1 台次扣台次扣 台次扣 1 分价值，或者超过安全技术 者超过安全技术规范规定使和事故隐患台1010 分分（（B B 级要级要规范规定使用年限，应及 用年限，应及时予以报废；账；素否决项）素否决项） ；；时予以报废，并向原登记 2.向原登记的特种设备监督 2.报废的特种设 2. 2.已报废的特已报废的特的特种设备监督管理部门 管理部门办理注销。

备注销手续种设备，仍在种设备，仍在办理注销现场检查：现场检查：现场使用，现场使用，1 1特种设备是否有 台次扣台次扣 1010 分分报废但仍在使用 （（B B 级要素否级要素否的现象决项）决项） 6.46.4 工工1.企业操作人员应掌握工 操作人员应掌握工艺安全信查文件：查文件：操作人员对岗位工艺艺安全艺安全 艺安全信息，主要包括： 息，主要包括：员工培训记录安全信息掌握程度， 1（（2525（1）化学品危险性信息：（1）化学品危险性信息： 询问：询问：人不掌握扣 3 分分）分）1）物理特性；1）物理特性；员工对岗位工艺A A 级要级要 B B 级要级要素素素素标准化要求标准化要求企业达标标准企业达标标准评审方法评审方法评审标准评审标准否决项否决项扣分项扣分项2）化学特性，包括反应活2） 化学特性， 包括反应活性、 安全信息掌握程性、腐蚀性、热和化学稳 腐蚀性、 热和化学稳定性等； 度定性等；3）毒性；3）毒性；4）职业接触限值4）职业接触限值2）工艺信息：（2）工艺信息：1）流程图；1）流程图；2）化学反应过程；2）化学反应过程；3）最大储存量；3）最大储存量；4）工艺参数（如：压力、温4）工艺参数（如：压力、度、流量）安全上下限值。

温度、流量）安全上下限 （3）设备信息:值1）设备材料；（3）设备信息:2）设备和管道图纸；1）设备材料；3）电气类别；2）设备和管道图纸；4）调节阀系统；3）电气类别；5）安全设施（如报警器、联4）调节阀系统；锁等）5）安全设施（如报警器、联锁等）2.企业应保证下列设备设 1.保证下列设备设施运行安 查文件：查文件：1.压力容器及压力容器及 1.压力管道未检验或施运行安全可靠、完整： 全可靠、完整：1.压力容器和压 附件未检验或附件未检验或检验不合格， 一项扣1（1）压力容器和压力管（1）压力容器和压力管道， 力管道及安全附 检验不合格，检验不合格，分；道，包括管件和阀门；包括管件和阀门；件检验报告；一项扣一项扣2525分分2.安全阀未检验或检（2）泄压和排空系统；（2）泄压和排空系统；2.安全阀检验报 （（B B级要素否级要素否 验不合格；爆破片、（3）紧急停车系统；（3）紧急停车系统；告；爆破片、防 决项）决项） ；；防爆膜不合格或未定（4）监控、报警系统；（4）监控、报警系统；爆膜合格证及更 2.危险工艺未危险工艺未 期更换，或未做更换（5）联锁系统；（5）联锁系统；换记录；按规定实现自按规定实现自记录，一项扣 2 分；（6）各类动设备，包括备（6）各类动设备， 包括备用3.紧急停车系统 动化控制的，动化控制的，3.紧急停车系统失效用设备等。

设备等分布图及维护记 扣扣100100分分（（A A级级或未进行日常维护，2.工艺技术自动控制水平低 录；要素否决项）要素否决项） 一项扣 2 分；的重点危险化学品企业要制4.监控、报警系4.监控、报警系统、定技术改造计划，完成自动统、联锁系统维联锁系统未经调试或化控制技术改造护、调试记录；失效，一项扣 2 分；5.各类动设备， 包5.安全阀、 排空系统、括备用设备维护火炬设置不符合要保养记录等；求，一处扣 2 分；6.工艺控制流程6.机泵等动设备运行图及自动化控制不正常，振动超标、资料有泄漏；备用设备未现场检查：现场检查：进行定期盘车或无记标准规定的各类录，一项扣 2 分设备设施的完整性3.企业应对工艺过程进行 1.要从工艺、设备、仪表、 查文件：查文件：1.未对工艺过程进行风险分析：控制、应急响应等方面开展1.风险评价记录；风险分析，一个单元（1）工艺过程中的危险系统的工艺过程风险分析；2.岗位操作规程扣 3 分；性；2.对工艺过程进行风险分询问：询问：2.岗位操作规程内容（2）工作场所潜在事故发析，包括：操作人员对工艺中未针对工艺操作中生因素；（1）工艺过程中的危险性； 过程中的风险的的风险制定安全措施（3）控制失效的影响；（2） 工作场所潜在事故发生认知程度。

及应急处置措施，一- 27 -A A 级要级要 B B 级要级要素素素素标准化要求标准化要求（4）人为因素等企业达标标准企业达标标准因素；（3）控制失效的影响；（4）人为因素等评审方法评审方法评审标准评审标准否决项否决项扣分项扣分项项扣 1 分；3.操作人员不清楚岗位风险及控制措施， 1人次扣 1 分一级企业涉及危险化工工艺查文件：查文件：一级企业涉及一级企业涉及和重点监管危险化学品的化1.涉及危险化工 危险化工工艺危险化工工艺工生产装置进行过危险与可工艺和重点监管 和重点监管危和重点监管危操作性分析（HAZOP），并危险化学品的化 险化学品的化险化学品的化定期应用先进的工艺 （过程） 工生产装置进行 工生产装置未工生产装置未安全分析技术开展工艺（过危险与可操作性 进行过危险与进行过危险与程）安全分析分析（HAZOP）可操作性分析可操作性分析记录、报告；（（HAZOPHAZOP），），2.定期应用先进 或未定期应用或未定期应用的工艺（过程） 先进的工艺先进的工艺安全分析技术开 （过程）安全（过程）安全展工艺（过程） 分析技术开展分析技术开展安全分析的记工艺（过程）工艺（过程）录、报告。

安全分析，扣安全分析，扣100100分分（（A A级要级要素否决项）素否决项）4.企业生产装置开车前应 生产装置开车前应组织检查文件：查文件：1.未制定安全条件确组织检查,进行安全条件确查,进行安全条件确认安全1.生产装置开车认表，或内容不符合认安全条件应满足下列 条件应满足下列要求：前安全条件确认要求，一项扣 1 分；要求：（1） 现场工艺和设备符合设检查表；2.未进行系统气密测（1)现场工艺和设备符合 计规范；2.系统气密、 置换试、置换及动设备空设计规范；（2）系统气密测试、 设施空及动设备空试记试或无记录，一项扣（2）系统气密测试、设施运转调试合格；录；3 分；空运转调试合格；（3） 操作规程和应急预案已3.装置开车方案；3.没有编制装置开车（3）操作规程和应急预案制订；4.操作规程和应方案，扣 3 分；已制订；（4） 编制并落实了装置开车急预案；4.没有编制操作规程（4）编制并落实了装置开方案；5.操作人员培训和应急预案，一项扣车方案；（5）操作人员培训合格； 记录；2 分；（5）操作人员培训合格；（6）各种危险已消除或控 6.开车前隐患排5.操作人员未经培训（6）各种危险已消除或控制。

查与整改记录合格,1 人次扣 1 分；制6.开车前未进行隐患5.企业生产装置停车应满 生产装置停车应满足下列要查文件：查文件：足下列要求：求：1.停车方案；（1）编制停车方案；（1）编制停车方案；2.停车操作记录2）操作人员能够按停车（2） 操作人员能够按停车方询问：询问：方案和操作规程进行操案和操作规程进行操作有关人员是否清作楚停车要求整改，扣 3 分1.未编制停车方案，扣 3 分；停车方案内容，一项不符合扣 1分；2.未执行操作规程和停车方案停车，1 次扣 3 分；3.有关人员不清楚停车要求，1 人次扣 16.企业生产装置紧急情况处理应遵守下列要求：（1）发现或发生紧急情况，应按照不伤害人员为原则，妥善处理，同时向生产装置紧急情况处理应遵查文件：查文件：守下列要求：1.操作规程；（1）发现或发生紧急情况， 2.操作记录应按照不伤害人员为原则，询问：询问：妥善处理，同时向有关方面操作人员在紧急分1.操作规程中未制定发生紧急及异常情况时的处理措施，一项扣 2 分；2.紧急情况未按规定A A 级要级要 B B 级要级要素素素素标准化要求标准化要求企业达标标准企业达标标准评审方法评审方法有关方面报告；报告；情况下处理措施（2）工艺及机电设备等发（2） 工艺及机电设备等发生和程序。

3.操作人员不清楚紧生异常情况时，采取适当 异常情况时，应及时采取适急及异常情况处理措的措施，并通知有关岗位 当的措施，并通知有关岗位施和上报程序，1 人协调处理，必要时，按程 协调处理，必要时，按程序扣 1 分序紧急停车紧急停车7.企业生产装置泄压系统 生产装置泄压系统或排空系现场检查：现场检查：1.排放管安装位置不或排空系统排放的危险化 统排放的危险化学品应引至1.生产装置泄压符合规范或危险物质学品应引至安全地点并得 安全地点并得到妥善处理排放系统排放的处理不符合要求，一到妥善处理危险物质处理；处扣 2 分；2.火炬系统运行不正2.排空系统及火常，扣 3 分炬管理情况8.企业操作人员应严格执 操作人员应对工艺参数运行查文件：查文件：1.工艺参数偏离未分行操作规程，对工艺参数 出现的偏离情况及时分析，工艺操作记录及析原因， 一次扣 1 分；运行出现的偏离情况及时 保证工艺参数控制不超出安交接班记录2.超出安全限值未及分析，保证工艺参数控制 全限值， 偏差及时得到纠正 询问：询问：时进行纠正， 扣 3 分；3.操作人员不清楚工不超出安全限值，偏差及操作人员如何处艺参数偏离处理方时得到纠正。

理工艺参数的偏法，1 人次扣 1 分6.56.5 关关1.企业应加强对关键装置、 1.确定关键装置、重点部位； 查文件：查文件：未确定关键装未确定关键装1.未明确关键装置和键装置键装置 重点部位安全管理，实行 2.实行企业领导干部联系点 1.关键装置、 重点置、置、 重点部位，重点部位， 重点部位的联系人以及重点及重点 企业领导干部联系点管理 管理机制部位管理制度； 扣扣 1515 分分 （（B B 级级及联系人的职责及考部位部位机制2.关键装置、 重点要素否决项）要素否决项） 核要求的，一项扣 1（（1515部位台账分；分）分）2.确定的关键装置、重点部位，少一处扣2 分；3.未建立联系点机制，扣 2 分2.联系人对所负责的关键 联系人对所负责的关键装查文件：查文件：联系人对所负责的关装置、重点部位负有安全 置、重点部位负有安全监督监督指导有关记键装置、重点部位未监督与指导责任，包括： 与指导责任，包括：录履行安全监督指导职（1）指导安全联系点实现（1） 指导安全联系点实现安询问：询问：责，1 次扣 1 分安全生产；全生产；联系人对所负责（2）监督安全生产方针、（2）监督安全生产方针、 政的关键装置、重政策、法规、制度的执行 策、法规、制度的执行和落点部位进行的安和落实；实；全监督指导情（3）定期检查安全生产中（3） 定期检查安全生产中存况。

存在的问题；在的问题；（4）督促隐患项目治理；（4）督促隐患项目治理；（5）监督事故处理原则的（5） 监督事故处理原则的落落实；实；（6）解决影响安全生产的（6） 解决影响安全生产的突突出问题等出问题等企业领导干部未按规3.联系人应每月至少到联 联系人应每月至少到联系点查文件：查文件：定到联系点活动或未系点进行一次安全活动， 进行一次安全活动联系点活动记记录，1 次扣 1 分活动形式包括参加基层班录组安全活动、安全检查、督促治理事故隐患、安全工作指示等评审标准评审标准否决项否决项扣分项扣分项处理，1 次扣 3 分；- 29 -A A 级要级要 B B 级要级要素素素素标准化要求标准化要求企业达标标准企业达标标准评审方法评审方法4.企业应建立关键装置、 重1.建立关键装置、重点部位 查文件：点部位档案，建立企业、 档案；1.关键装置、 重点管理部门、基层单位及班 2.建立企业、管理部门、基 部位管理制度；组监控机制，明确各级组 层单位及班组监控机制，明2.关键装置、 重点织、各专业的职责，定期 确各级组织、 各专业的职责； 部位档案；进行监督检查，并形成记 3.定期进行监督检查，并形 3.关键装置、 重点录。

成记录部位的监督检查记录5.企业应制定关键装置、 重1.制定关键装置、重点部位 查文件：查文件：点部位应急预案，至少每 应急预案；1.关键装置、 重点半年进行一次演练，确保 2.至少每半年进行一次演部位应急预案；关键装置、重点部位的操 练，确保关键装置、重点部2.应急预案演练作、检修、仪表、电气等 位的操作、检修、仪表、电记录人员能够识别和及时处理 气等人员能够识别和及时处询问：询问：各种事件及事故理各种事件及事故1.抽查岗位操作人员及机电仪人员对预案的掌握程度；2.各种事件及事故处理措施按照 3.5 条评审6.企业关键装置、 重点部位关键装置、重点部位为重大按照 3.5 条评审为重大危险源时，还应按 危险源时，还应按 3.5 条执2.5 条执行6.66.6 检检1.企业应严格执行检维修 严格执行检维修管理制度，查文件：查文件：1.未明确检维修时维修维修管理制度，实行日常检维 实行日常检维修和定期检维1.设备检维修管机、 频次和审批程序，（（1010修和定期检维修管理理制度；一项不扣 1 分；2.未实行日常检维修分）分）2.检维修记录和定期检维修管理，现场检查：现场检查：扣 2 分现场检查或抽查设备状况。

2.企业应制订年度综合检 1.制订年度综合检维修计查文件：查文件：1.未制定年度综合检维修计划， 落实“五定”， 即划；年度综合检维修维修计划，扣 4 分；2.年度综合检维修计定检修方案、定检修人员、 2.落实“五定”，即定检修方 计划划未做到“五定”管定安全措施、定检修质量、 案、定检修人员、定安全措理，一项扣 1 分定检修进度原则施、定检修质量、定检修进度原则3.企业在进行检维修作业 在进行检维修作业时，应执查文件：查文件：1. 1.未制定检维未制定检维 1.未对检维修进行风时，应执行下列程序：行下列程序：1.检维修风险分 修方案，修方案， 扣扣 1010险分析，一项不符合（1）检维修前：（1）检维修前：析记录；分（分（B B 级要素级要素扣 1 分；1）进行危险、有害因素识1） 进行危险、 有害因素识别； 2.检维修方案； 否决项）否决项） ；；2.未对检修人员进行别；2）编制检维修方案；3.工艺、 设备设施2. 2.未办理检维未办理检维 安全培训教育，1 人2）编制检维修方案；3）办理工艺、 设备设施交付交付检维修手修前工艺、设修前工艺、设次扣 1 分；3）办理工艺、设备设施交检维修手续；续；备设施交付检备设施交付检3.检维修相应作业票付检维修手续；4） 对检维修人员进行安全培4.检维修人员安 维修或检维修维修或检维修证未办理或办理不符4）对检维修人员进行安全训教育；全培训教育记后检维修交付后检维修交付合要求，或检修前未培训教育；5） 检维修前对安全控制措施录；生产手续，扣生产手续，扣对安全控制措施进行5）检维修前对安全控制措进行确认；5.相应作业许可 1010 分分（（B B 级要级要确认，一项不符合扣评审标准评审标准否决项否决项扣分项扣分项1.未建立档案，扣 3分；档案内容一项不符合扣 1 分；2.未建立企业、管理部门、基层单位及班组监控机制， 扣 3 分；3.未明确各级组织、各专业职责， 扣 2 分；4.未定期进行监督检查，扣 2 分；5.未建立监督检查记录或记录不全，一项不符合扣 1 分。

1.关键装置、重点部位应急预案不全，每缺一项扣 2 分；2.未进行演练或无演练记录或未对预案评审,一项扣 2 分；3.有关人员对预案及各种事件、事故处理措施不熟练，1 人次扣 1 分A A 级要级要 B B 级要级要素素素素标准化要求标准化要求企业达标标准企业达标标准评审方法评审方法施进行确认；6） 为检维修作业人员配备适证及安全控制措6）为检维修作业人员配备当的劳动保护用品；施；适当的劳动保护用品；7）办理各种作业许可证 6.对检维修作业7）办理各种作业许可证2）对检维修现场进现场进行安全检（2）对检维修现场进行安行安全检查查的记录；全检查3） 检维修后办理检维修交7.检维修交付生（3）检维修后办理检维修付生产手续产手续等交付生产手续现场检查：现场检查：1.检维修作业人员配备劳动保护用品情况；2.检维修作业现场的安全管理6.76.7 拆拆1.企业应严格执行生产设 1.拆除作业前，拆除作业负 查文件：查文件：除和报除和报 施拆除和报废管理制度 责人应与需拆除设施的主管1.生产设施拆除废废拆除作业前，拆除作业负 部门和使用单位共同到现场和报废管理制（（1010责人应与需拆除设施的主 进行作业前交底；度；分）分）管部门和使用单位共同到 2.作业人员进行危险、有害 2.设施拆除和报现场进行对接，作业人员 因素识别；废审批手续；进行危险、有害因素识别， 3.制定拆除计划或方案；3.拆除作业风险制定拆除计划或方案，办 4.办理拆除设施交接手续。

分析记录；理拆除设施交接手续4.拆除计划或拆除方案；5.设施拆除交接手续现场查看：现场查看：查看拆除作业现场安全管理评审标准评审标准否决项否决项扣分项扣分项素否决项）素否决项） 5 分；4.检维修作业人员未按规定配备或使用劳动保护用品，1 人次扣 1 分；5.安全生产管理人员未对检维修现场进行安全检查，扣 2 分；6.检维修现场一项不符合扣 1 分2.企业凡需拆除的容器、 设1.凡需拆除的容器、设备和 查文件：查文件：备和管道，应先清洗干净， 管道， 应先清洗干净， 分析、 分析、验收合格分析、验收合格后方可进 验收合格后方可进行拆除作证明行拆除作业业；现场检查：现场检查：2.拆除、清洗等现场作业应 拆除、清洗作业严格遵守作业许可等有关规现场安全管理未经分析、验收合格3.企业欲报废的容器、 设备1.欲报废的容器、设备和管 查文件：查文件：或验收不合格进行报和管道内仍存有危险化学 道，应清洗干净，分析、验分析、验收合格废处置， 1 台扣 5 分品的，应清洗干净，分析、 收合格后，方可报废处置；证明验收合格后，方可报废处 2.报废、清洗等现场作业应 现场检查：现场检查：置严格遵守作业许可等有关规拆除、报废、清定。

洗作业现场安全管理7 7 作业作业 7.17.1企业应对下列危险性作业 1.对动火作业、进入受限空 查文件：查文件：未实施危险性未实施危险性1.作业许可审批手续安全安全作业许作业许 活动实施作业许可管理， 间作业、破土作业、临时用1.危险性作业安 作业许可管作业许可管不符合要求， 1 次扣 2（（100100可可严格履行审批手续，各种 电作业、高处作业、断路作全管理制度或操 理，扣理，扣 100100 分分分；分）分）（（2020作业许可证中应有危险、 业、吊装作业、设备检修作作规程；（（A A 级要素否级要素否2.作业许可证中危险分）分）有害因素识别和安全措施 业和抽堵盲板作业等危险性2.作业许可证 决项决项） 有害因素与安全措施内容：作业实施作业许可管理,严等内容不符合要求， 11.拆除作业前，相关单位未共同到现场进行作业前交底，1 次扣 5 分；2.设施拆除和报废无审批手续，1 次扣 1分；3.未对拆除作业进行风险分析并制定风险控制措施，1 次扣 1分；4.未制定拆除计划或方案，1 次扣 2 分；5.未办理设施拆除交接手续， 1 次扣 1 分；6.拆除作业现场，一项不符合扣 1 分。

1.未进行分析、验收或分析不合格进行拆除作业， 一项扣 1 分；2.拆除作业现场，一项不符合扣 1 分 31 -A A 级要级要 B B 级要级要标准化要求标准化要求企业达标标准企业达标标准评审方法评审方法素素素素（1）动火作业；格履行审批手续；（2）进入受限空间作业；2.作业许可证中有危险、有（3）破土作业；害因素识别和安全措施内（4）临时用电作业；容5）高处作业；（6）断路作业；（7）吊装作业；（8）设备检修作业；（9）抽堵盲板作业；（10）其他危险性作业7.27.21.企业应按照 GB16179 规 装置、仓库、罐区、装卸区、 查文件：查文件：警示标警示标 定，在易燃、易爆、有毒 危险化学品输送管道等危险安全标志一览志志有害等危险场所的醒目位 场所的醒目位置设置符合表，载明每个安（（1515置设置符合 GB2894 规定 GB2894 规定的安全标志 全标志使用的场分）分）的安全标志现场检查：现场检查：装置现场、仓库、罐区、装卸区等危险场所安全标志设置情况2.企业应在重大危险源现 重大危险源现场，设置明显现场检查：现场检查：场设置明显的安全警示标 的安全警示标志和告知牌重大危险源现场志。

安全警示标志和告知牌3.企业应按有关规定， 在厂按有关规定在厂内道路设置现场检查：现场检查：内道路设置限速、限高、 限速、限高、禁行标志厂区道路限速、禁行等标志限高、禁行等标志4.企业应在检维修、施工、 1.检维修、施工、吊装等作 现场检查：现场检查：吊装等作业现场设置警戒 业现场设置相应的警戒区域检维修、施工、区域和安全标志，在检修 和警示标志；吊装等作业现场现场的坑、井、洼、沟、 2.检修现场的坑、井、洼、 管理情况陡坡等场所设置围栏和警 沟、陡坡等场所设置围栏和示灯5.企业应在可能产生严重 1.在装置现场、仓库、罐区、 查文件：查文件：职业危害作业岗位的醒目 装卸区等区域可能产生严重1.警示标志和告位置，按照 GBZ158 设置 职业危害的岗位醒目位置设知牌管理台账；职业危害警示标识，同时 置警示标志；2.职业危害因素设置告知牌，告知产生职 2.在产生职业危害的岗位醒 检测记录业危害的种类、后果、预 目位置设置告知牌，告知职现场检查：现场检查：防及应急救治措施、作业 业危害因素检测结果、时间职业危害岗位警场所职业危害因素检测结 和周期及标准规定值示标志和告知果等6.企业应按有关规定， 在生按有关规定，在生产区域设现场检查：现场检查：产区域设置风向标。

置风向标风向标设置的位置是否合理7.37.3作业环作业环节节（（4040分）分）1.企业应在危险性作业活 危险作业现场配备相应安全现场检查：现场检查：动作业前进行危险、有害 防护用品（具）及消防设施相应安全防护用因素识别，制定控制措施 与器材品（具）及消防在作业现场配备相应的安设施与器材配备全防护用品（具）及消防情况设施与器材，规范现场人评审标准评审标准否决项否决项扣分项扣分项次扣 2 分1.未建立安全标志一览表，或者没有载明安全标志使用场所，一项扣 1 分；2.未设置安全标志或安全标志使用不符合要求，一处扣 1 分警示标志和告知牌，一处不符合扣 1 分道路限高、限速、禁行等标志不符合要求，一处扣 1 分一项不符合扣 1 分1.未设置警示标志和告知牌，或设置不符合要求， 一处扣 2 分；2.未在现场告知职业危害因素检测结果、时间和周期或标准规定值，一处扣 1 分未设置风向标，扣 3分； 设置不符合要求，一处扣 1 分作业现场安全防护用品（具）及消防设施与器材配备不符合要求，一处扣 1 分评审标准评审标准A A 级要级要 B B 级要级要标准化要求标准化要求企业达标标准企业达标标准评审方法评审方法素素素素否决项否决项扣分项扣分项员作业行为。

2.企业作业活动的负责人 1.作业活动负责人应严格按 现场检查：现场检查：存在“三违”现象，1应严格按照规定要求科学 照规定要求科学组织作业活违章指挥、违章人次扣 5 分指挥；作业人员应严格执 动，不得违章指挥；作业和违反劳动行操作规程，不违章作业， 2.作业人员应严格执行操作 纪律 （“三违”） 现不违反劳动纪律规程和作业许可要求，不违象章作业，不违反劳动纪律3.企业作业人员在进行 6.1 进行危险性作业时，作业人现场检查：现场检查：未持相应作业未持相应作业中规定的作业活动时，应 员应持经过审批许可的相应作业人员持作业 许可证进行危许可证进行危持相应的作业许可证作作业许可证许可证作业情险性作业，扣险性作业，扣业4040 分分（（B B 级要级要素否决项）素否决项） 4.企业作业活动监护人员 1.作业活动监护人员应具备 查文件：查文件：1.作业许可证未明确应具备基本救护技能和作 基本救护技能和作业现场的作业许可证监护人员，扣 2 分；业现场的应急处理能力， 应急处理能力；询问：询问：2.监护人员不具备相持相应作业许可证进行监 2.作业活动监护人员持相应 监护人员救护技应的救护技能及应急护作业，作业过程中不得 作业许可证进行现场监护，能和应急处理能处理能力，1 人扣 1离开监护岗位。

不得离开监护岗位分；现场检查：现场检查：3.监护人员未持有相监护人员是否持应作业许可证监护， 1相应许可证监人次扣 1 分；护4.监护人员擅离监护岗位， 1 人次扣 2 分5.企业应保持作业环境整 保持作业环境整洁，消除安现场检查：现场检查：洁作业环境6.企业同一作业区域内有两个以上承包商进行生产经营活动，可能危及对方生产安全时，应组织并监督承包商之间签订安全生产协议，明确各自的安全生产管理职责和应当采取的安全措施，并指定专职安全生产管理人员进行安全检查与协调7.企业应办理机动车辆进入生产装置区、罐区现场相关手续，机动车辆应佩戴标准阻火器、按指定线路行驶作业环境或工器具、材料等摆放不符合要求，一处扣 1 分1.未签订安全生产协议书的， 一项扣 2 分；安全生产协议书内容不符合要求，一项扣1 分；2.未进行现场安全检查和协调的， 1 次扣 1分1.机动车辆未办理手续进入生产装置区、罐区，1 台扣 2 分；2.未佩戴阻火器，或未按指定路线、规定速度行驶的，一项扣1 分1.同一作业区域内有两个以 查文件：查文件：上承包商进行生产经营活1.承包商之间的动，可能危及对方生产安全安全生产协议；时，应组织承包商之间签订2.检查记录。

安全生产协议，明确各自的现场检查：现场检查：安全生产管理职责和应当采承包商作业现场取的安全措施；管理2.指定专职安全生产管理人员进行安全检查和协调并记录机动车辆进入生产装置区、查文件：查文件：罐区现场应按规定办理相关1.有关机动车辆手续，佩戴符合标准要求的进入生产装置阻火器，按指定路线、规定区、罐区现场的速度行驶管理规定；2.机动车辆进入生产装置区、罐区手续现场检查：现场检查：机动车辆进入生产装置区、罐区的安全管理 33 -评审标准评审标准否决项否决项扣分项扣分项二级企业动火作业、进入受查文件：查文件：若失分，扣若失分，扣限空间作业及吊装作业管理动火作业、进入 100100 分（分（A A 级级制度、作业票证及作业现场受限空间作业及 要素否决项）要素否决项） 评审不失分吊装作业管理制度、作业许可证现场检查：现场检查：检查动火作业、进入受限空间作业及吊装作业现场7.47.4企业应严格执行承包商管 1.建立合格承包商名录、档 查文件：查文件：1.未建立合格承包商承包商承包商 理制度，对承包商资格预 案（包括承包商资质资料、1.承包商管理制档案，一项扣 2 分；（（2525审、选择、开工前准备、 表现评价、合同等资料） ； 度；2.未与承包商签订安分）分）作业过程监督、表现评价、 2.对承包商进行资格预审； 2.承包商管理档全协议，扣 3 分；续用等过程进行管理，建 3.选择、使用合格的承包商； 案、监督检查记3.未对承包商进行规立合格承包商名录和档4.与选用的承包商签订安全 录；范管理，一项不符合案。

企业应与选用的承包 协议；3.安全协议书扣 1 分；商签订安全协议书5.对作业过程进行监督检现场检查：现场检查：4.未进行现场安全检查作业现场管理查，一次扣 1 分要向承包商进行作业现场安查文件：查文件：作业现场未进行安全全交底，对承包商的安全作现场安全交底、交底，施工方案和应业规程、施工方案和应急预施工方案和应急急预案未进行审查，案进行审查预案等资料一项不符合扣 2 分现场检查：现场检查：现场抽查承包商施工人员的安全教育情况8 8 职业职业 8.18.1企业如存在法定职业病目 1.识别职业危害因素；查文件：查文件：1. 1.未识别职业未识别职业 1.申报职业病危害因健康健康职业危职业危 录所列的职业危害因素， 2.及时、如实向当地安全监 1.职业病危害因 危害因素，扣危害因素，扣素，每漏一种，扣 2（（100100害项目害项目 应按照国家有关规定，及 督管理部门申报法定职业病素识别记录；2525 分分（（B B 级要级要分；分）分）申报申报时、如实向当地安全生产 目录所列的职业危害因素，2.职业病危害因 素否决项素否决项） ；2.申报内容，一项不（（2525监督管理部门申报，接受 接受其监督。

素申报表及批复 2. 2.未申报职业未申报职业符合扣 1 分分）分）其监督病危害因素，病危害因素，现场检查：现场检查：扣扣 2525 分分 （（B B 级级现场存在的职业 要素否决项要素否决项） 危害因素与申报内容符合情况8.28.21.企业应制定职业危害防 1.制定职业危害防治计划和 查文件：查文件：1.未制定职业危害防作业场作业场 治计划和实施方案，建立 实施方案；1.职业危害防治治计划和实施方案，所职业所职业 健全职业卫生档案和从业 2.建立健全职业卫生档案， 计划和实施方一项扣 5 分；内容一危害管危害管 人员健康监护档案包括职业危害防护设施台案；项不符合，扣 2 分；理理账、职业危害监测结果、健2.职业卫生档案；2.未建立职业卫生档（（5050康监护报告等；3.从业人员健康案，扣 5 分；档案内分）分）3.建立从业人员健康监护档 监护档案容不符合要求，一项案扣 1 分；3.未建立从业人员健康监护档案扣 10 分；每缺一人扣 1 分2.企业作业场所应符合企业作业场所职业危害因素查文件：查文件：作业场所职业危害因GBZ1、GBZ2应符合 GBZ1、GBZ2.1、职业卫生档案素不符合规定，一处GBZ2.2 规定。

现场检查现场检查: :A A 级要级要 B B 级要级要素素素素标准化要求标准化要求企业达标标准企业达标标准评审方法评审方法A A 级要级要 B B 级要级要标准化要求标准化要求素素素素3.企业应确保使用有毒物品作业场所与生活区分开，作业场所不得住人；应将有害作业与无害作业分开，高毒作业场所与其他作业场所隔离企业达标标准企业达标标准评审方法评审方法评审标准评审标准否决项否决项扣分项扣分项扣 5 分作业场所设生作业场所设生1.使用和产生有毒物活设施并住活设施并住品的作业场所与生活人，人， 扣扣5050分分 （（B B区的距离不符合卫生级要素否决级要素否决防护距离标准规定项）项） 的，一处扣 5 分；2.有害作业未与无害作业分开，一处扣 5分；3.未将高毒作业场所与其他作业场所隔离，一处扣 10 分1.现场未按规定设置有关设施，一项扣 2分；2.应急撤离通道和泄险区，一处不符合扣2 分；3.现场有关设施完整性，一项不符合扣 2分；4.未定期进行检查、记录，一项扣 1 分1.检测点设置不符合要求，一处扣 2 分；2.检测点未设置职业危害因素告知牌，一处扣 1 分；告知内容不符合要求，一项扣1 分；3.未定期检测，缺一次扣 2 分，缺一点扣2 分；4.从业人员不清楚岗位职业危害情况，1人次扣 1 分；5.未将检测结果存入职业卫生档案扣 2分；6.作业场所职业危害因素检测结果不符合符合标准规定，未进行整改， 一处扣 2 分。

作业现场职业危害管理情况1.使用有毒物品作业场所与 现场检查现场检查: :生活区分开，作业场所不得1.作业场所区域住人；划分情况；2.将有害作业与无害作业分 2.作业场所有无开；住人；3.将高毒作业场所与其他作 3.高毒作业场所业场所隔离与其他作业场所的隔离是否符合要求4.企业应在可能发生急性职业损伤的有毒有害作业场所按规定设置报警设施、冲洗设施、防护急救器具专柜，设置应急撤离通道和必要的泄险区，定期检查，并记录在可能发生急性职业损伤的查文件：查文件：有毒有害作业场所按规定设检查记录置报警设施、冲洗设施、防现场检查：现场检查：护急救器具专柜，设置应急报警设施、冲洗撤离通道和必要的泄险区，设施、防护急救定期检查并记录器具专柜、应急撤离通道、泄险区的设置及完整性5.企业应严格执行生产作 1.定期对作业场所职业危害 查文件：查文件：业场所职业危害因素检测 因素进行检测；1.职业危害监测管理制度，定期对作业场 2.在检测点设置告知牌，告 制度；所进行检测，在检测点设 知检测结果；2.职业危害监测置告知牌，告知检测结果， 3.将检测结果存入职业卫生 报告及职业卫生并将结果存入职业卫生档 档案；档案、整改计划。

案4.工作场所职业危害因素的 询问：询问：检测结果不符合标准规定，抽查从业人员对要进行整改检测结果了解情况现场检查：现场检查：检测点设置及告知牌 35 -A A 级要级要 B B 级要级要素素素素标准化要求标准化要求6.企业不得安排上岗前未经职业健康检查的从业人员从事接触职业病危害的作业；不得安排有职业禁忌的从业人员从事禁忌作业企业达标标准企业达标标准评审方法评审方法1.不得安排上岗前未经职业 查文件：查文件：健康检查的从业人员从事接健康查体报告触职业病危害的作业；询问：询问：2.按规定对从事接触职业病 抽查从事接触职危害作业的人员进行在岗期业危害及禁忌作间、离岗时职业健康检查；业的有关人员健2.安排有职业禁忌人3.不得安排有职业禁忌的人 康检查情况及是员从事禁忌作业，1员从事禁忌作业否有职业禁忌人人次扣 5 分二级企业已建立完善的作业查文件：查文件：未建立完善的未建立完善的场所职业危害控制管理制度作业场所职业危 作业场所职业作业场所职业与检测制度并有效实施，作害控制管理制度 危害控制管理危害控制管理业场所职业危害得到有效控与检测制度、台 制度与检测制制度与检测制制度，或未有效度，或未有效现场检查：现场检查：实施，或作业实施，或作业作业场所职业危 场所职业危害场所职业危害害管理情况。

未得到有效控未得到有效控制，扣制，扣 100100 分分（（A A 级要素否级要素否决项）决项） 8.38.31.企业应根据接触危害的 1.为从业人员提供符合国家 查文件：查文件：1.未按规定为从业人劳动防劳动防 种类、强度，为从业人员 标准或行业标准的个体防护个体防护用品台员配备个体防护用品护用品护用品 提供符合国家标准或行业 用品和器具；账和器具，一项不符合（（2525标准的个体防护用品和器 2.监督、教育从业人员正确 现场检查：现场检查：扣 2 分；分）分）具，并监督、教育从业人 佩戴、使用个体防护用品和1.从业人员配备2.从业人员在生产现员正确佩戴、使用和使用的个体防场未佩戴、使用个体护用品是否符合防护用品， 1 人次扣 2规定；2.从业人员是否分；佩戴、使用个体能够正确佩戴、防护用品或器具不符使用个体防护用合规定要求，1 人次品和器具扣 1 分2.企业各种防护器具都应 1.各种防护器具都应设置专 现场检查：现场检查：1.未设置防护器具专定点存放在安全、方便的 柜，并定点存放在安全、方1.防护器具配备柜或不符合要求，一地方，并有专人负责保管， 便的地方；是否正确、齐全；处扣 2 分；定期校验和维护，每次校 2.专人负责保管防护器具专 2.防护器具专柜2.防护器具专柜存放验后应记录、铅封。

柜；存放地点是否安地点不符合要求，一3.定期校验和维护防护器全、方便；处扣 2 分；具；3.防护器具定期3.无专人管理防护器4.防护器具校验后的记录、 校验、维护，并具专柜， 一处扣 1 分；铅封记录和铅封4.防护器具未定期校验和维护，一项扣 1分； 校验和维护记录、铅封不符合要求，一3.企业应建立职业卫生防护设施及个体防护用品管理台账，加强对劳动防护用品使用情况的检查监督，凡不按规定使用劳动1.建立职业卫生防护设施及 查文件：查文件：个体防护用品管理台账；1.职业卫生防护2.加强对劳动防护用品使用 设施台账；情况的检查监督，凡不按规2.个体防护用品定使用劳动防护用品者不得台账项扣 1 分1.未建立职业卫生防护设施管理台账，扣5 分；2.未建立个体防护用品管理台账， 扣 5 分；评审标准评审标准否决项否决项扣分项扣分项1.未对从事接触职业病危害作业的人员进行上岗前、在岗期间及离岗时职业健康检查，1 人次扣 2 分；A A 级要级要 B B 级要级要素素素素标准化要求标准化要求防护用品者不得上岗作业企业达标标准企业达标标准上岗作业评审方法评审方法现场检查：现场检查：作业人员是否按规定使用个体防护用品。

评审标准评审标准否决项否决项扣分项扣分项3.台账内容不符合要求，一项扣 1；4.未按规定使用个体防护用品上岗作业， 1人次扣 2 分9 9 危险危险 9.19.1企业应对所有危险化学1.对所有危险化学品进行普 查文件：查文件：未进行危险化未进行危险化1.每漏查1 种扣1 分；化学品化学品 危险化危险化 品，包括产品、原料和中 查；1.化学品普查表； 学品普查，扣学品普查，扣2.未建立危险化学品管理管理学品档学品档 间产品进行普查，建立危 2.建立危险化学品档案，内 2.危险化学品档 1010 分分（（B B 级要级要档案扣 5 分；档案内（（100100案案险化学品档案容包括： 名称及存放、 生产、 案素否决项素否决项） 容，一项不符合扣 1分）分）（（1010使用地点；数量、危险性分现场检查：现场检查：分分）分）类、危规号、包装类别、登危险化学品储存记号、危险化学品安全技术情况说明书和安全标签（以下简称“一书一签”）等9.29.2企业应按照国家有关规定 1.对产品、所有中间产品进 查文件：查文件：1.未按照国家规定进化学品化学品 对其产品、所有中间产品 行危险性鉴别与分类，并将1.化学品普查表；行分类，扣 5 分；每分类分类进行分类，并将分类结果 分类结果汇入危险化学品档2.化学品鉴别分漏 1 种扣 2 分；（（1010汇入危险化学品档案。

案；类报告；2． 化验室无化学试剂分）分）2.化验室使用化学试剂应分 3.化验室化学试分类清单，扣 2 分类并建立清单剂分类清单9.39.31.生产企业的产品属危险 1.生产企业要给本企业生产 查文件：查文件：生产的危险化生产的危险化1.缺少一种产品“一化学品化学品 化学品时，应按 GB 16483的危险化学品编制符合国家“一书一签”学品未编制学品未编制书一签”，扣 2 分；安全技安全技 和GB 15258编制产品安全标准要求的“一书一签”；现场检查：现场检查：“ “一书一签一书一签” ”，，2.编写的“一书一签”术说明术说明 技术说明书和安全标签， 2.生产企业生产的危险化学 化学品包装上是 扣扣 1010 分分 （（B B 级级不符合标准要求，一书和安书和安 并提供给用户品发现新的危险特性时，要否有中文化学品 要素否决项）要素否决项） 项扣 1 分；未按规定全标签全标签及时更新“一书一签”，并公 安全标签及时更新扣 2 分；（（1010告；3.未向购买者或用户分）分）3.主动向本企业生产的危险提供“一书一签”，扣化学品购买者或用户提供2 分一书一签”2.采购危险化学品时， 应索采购危险化学品时，应主动查文件：查文件：采购的危险化学品无取安全技术说明书和安全 向销售单位索取“一书一1.采购的危险化“一书一签”，1 种物标签，不得采购无安全技 签”。

学品名录；质扣 2 分术说明书和安全标签的危2.采购的危险化险化学品学品中文“一书一签”9.49.4生产企业应设立24 小时应生产企业设立应急咨询服务查文件：查文件：未设立应急电未设立应急电1.设立的应急不化学事化学事 急咨询服务固定，有 固定或委托危险化学品“一书一签”上是 话，也未委托话，也未委托能满足要求，一项扣故应急故应急 专业人员值班并负责相关 专业应急机构，为用户提供否有应急咨询服 应急机构代应急机构代1 分；咨询服咨询服 应急咨询没有条件设立 24 小时应急咨询服务理，理， 扣扣1010分分 （（B B2.安全标签上的应急务务 应急咨询服务的，应询问：询问：级要素否决级要素否决咨询与设立的化（（1010委托危险化学品专业应急应急咨询服务电 项）项） 学事故应急咨询分）分）机构作为应急咨询服务代话设立情况及应不一致的，扣 1 分；理急咨询服务情3.已委托应急代理，况但职责不清或代理机现场检查：现场检查：构未尽职责的，一项现场测试应急咨不符合扣 2 分询服务及咨询服务情况 37 -评审标准评审标准A A 级要级要 B B 级要级要标准化要求标准化要求企业达标标准企业达标标准评审方法评审方法素素素素否决项否决项扣分项扣分项9.59.5企业应按照有关规定对危 按照有关规定对危险化学品查文件查文件: :没有进行危险没有进行危险未按照规定范围登危险化危险化 险化学品进行登记。

进行登记危险化学品登记 化学品登记或化学品登记或记， 每漏 1 种扣 2 分；学品登学品登证及资料登记证载明的登记证载明的发现新的危险特性未记记日期超过有效日期超过有效（（2020期扣期扣 2020 分分（（B B及时变更登记内容扣分）分）级要素否决级要素否决1 分项）项） 9.69.6企业应以适当、有效的方 对从业人员及相关方进行宣查文件：查文件：劳动合同、宣传、培危害告危害告 式对从业人员及相关方进 传、培训， 使其了解本企业、 劳动合同及宣训、公告栏、现场告知知行宣传，使其了解生产过 本岗位涉及危险化学品的危传、培训教育记知牌等，一项不符合（（1515程中危险化学品的危险特 险特性、活性危害、禁配物录扣 1 分分）分）性、活性危害、禁配物等， 等，以及采取的预防及应急现场检查：现场检查：以及采取的预防及应急处 处理措施公告栏、告知牌理措施9.79.7 储储1.企业应严格执行危险化 1.危险化学品应储存在专用 查文件：查文件：1.危险化学品储存不存和运存和运 学品储存、出入库安全管 仓库内，并按照相关技术标1.危险化学品安符合规定要求，一处输输理制度危险化学品应储 准规定的储存方法、储存数全管理制度；扣 2 分；（（2525存在专用仓库、专用场地 量和安全距离，实行隔离、2.危险化学品出2.未建立危险化学品分）分）或者专用储存室（以下统 隔开、分离储存，禁止将危入库记录；出入库记录， 扣 2 分；称专用仓库）内，并按照 险化学品与禁忌物品混合储3.检查记录；3.无动态液位监控系相关技术标准规定的储存 存；4．巡线记录。

统扣 2 分；方法、储存数量和安全距 2.危险化学品专用仓库符合 现场检查：现场检查：4.未建立危险化学品离，实行隔离、隔开、分 安全、消防要求，设置明显1.危险化学品专输送管道巡线记录，离储存，禁止将危险化学 安全标志、 通讯和报警装置， 用仓库安全设施扣 2 分；品与禁忌物品混合储存； 并由专人管理；和安全管理情5.危险化学品专用仓危险化学品专用仓库应当 3.危险化学品出入库应当进 况；库安全、消防设施配符合相关技术标准对安行核查登记，并定期检查；2.液位动态监控置不符合要求，一处全、消防的要求，设置明 4.选用合适的液位测量仪系统；扣 2 分；显标志，并由专人管理； 表，实现储罐物料液位动态3.危险化学品输6.未定期进行安全检危险化学品出入库应当进 监控；送管道安全设查，扣 2 分；行核查登记，并定期检查 5.危险化学品输送管道应定 施7.未设置通讯和报警期巡线装置， 或不符合要求，一处扣 2 分2.企业的剧毒化学品必须 1.剧毒化学品及储存数量构 查文件：查文件：剧毒化学品未剧毒化学品未1.剧毒化学品存放不在专用仓库单独存放，实 成重大危险源的其他危险化1.剧毒化学品安 实行双人收实行双人收符合要求，一处扣 2行双人收发、双人保管制 学品必须在专用仓库单独存全管理制度；发、发、 双人保管，双人保管， 分；度。

企业应将储存剧毒化 放，实行双人收发、双人保2.剧毒化学品收 扣扣 2525 分分 （（B B 级级2.未按要求备案， 扣 2学品的数量、地点以及管 管制度；发台账；要素否决项）要素否决项） 分；理人员的情况，报当地公 2.将储存剧毒化学品的数3.剧毒化学品备3.有关人员不清楚剧安部门和安全生产监督管 量、地点以及管理人员的情案资料毒化学品管理的要理部门备案况，报当地公安部门和安全询问：询问：求，1 人次扣 1 分；生产监督管理部门备案有关人员对剧毒4.剧毒化学品仓库安化学品管理的要全管理，一项不符合求扣 2 分现场检查：现场检查：剧毒化学品仓库安全管理情况3.企业应严格执行危险化 1.严格执行危险化学品运查文件：查文件：1.装车前后未进行安学品运输、装卸安全管理 输、装卸安全管理制度，进1.危险化学品运全检查，无记录，扣制度，规范运输、装卸人 行安全检查，对运输、装卸输、装卸安全管2 分；检查内容不符员行为人员行为进行规范管理；理制度；合要求， 一项扣 1 分；2.危险化学品运输专用车辆 2.装车前后安全2.有关人员不清楚危安装具有行驶记录功能的卫检查记录星定位装置；询问：询问：3.企业要对危险化学品运输 有关人员对危险车辆 GPS 的安装、 使用情况化学品运输、装进行检查并记录；卸的安全管理要4.采用金属万向管道充装系 求。

统充装液氯、液氨、液化石现场检查：现场检查：油气、液化天然气等液化危1.危险化学品运险化学品；输专用车辆是否5.生产储存危险化学品企业 配备卫星定位装转产、 停产、 停业或解散时， 置；应当采取有效措施，及时妥2.充装设施善处置危险化学品装置、储查文件：查文件：存设施以及库存的危险化学危险化学品装品，不得丢弃；处置方案报置、储存设施以县级政府有关部门备案及库存的危险化学品处置文件；备案文件；现场检查：现场检查：废弃设施1010 事故事故10.110.11.企业应建立应急指挥系 建立厂级和车间级应急指挥查文件：查文件：与应急与应急 应急指应急指 统，实行分级管理，即厂 系统应急救援预案100100挥与救挥与救 级、车间级管理询问：询问：分）分）援系统援系统有关人员是否了（（1010解应急指挥系分）分）统2.企业应建立应急救援队 建立应急救援队伍查文件：查文件：伍应急救援预案询问：询问：有关人员是否了解应急救援队伍组成3.企业应明确各级应急指 明确各级指挥系统和救援队查文件：查文件：挥系统和救援队的职责 伍职责应急救援预案询问：询问：应急救援指挥人员和救援人员是否了解各自的职责10.210.21.企业应按国家有关规定， 1.针对可能发生的事故类查文件：查文件：应急救应急救 配备足够的应急救援器型，按照规定配备足够的应1.应急救援预案；援设施援设施 材，并保持完好。

急救援器材、消防设施及器2.应急救援器材（（1515材；台账；分）分）2.建立应急救援器材、消防 3.消防设施、 器材设施及器材台账；台账；3.应急救援器材、消防设施 4.应急救援器材、及器材保持完好， 方便易取； 消防设施及器材4.疏散通道、安全出口、消 检查维护记录A A 级要级要 B B 级要级要素素素素标准化要求标准化要求企业达标标准企业达标标准评审方法评审方法评审标准评审标准否决项否决项扣分项扣分项险化学品运输、装卸安全管理要求，1 人扣 1 分3.使用无卫星定位装置危险化学品运输车辆，扣 2 分4.充装设施不符合要求，一项不符合扣 1分1.危险化学品装置、储存设施以及库存的危险化学品未按规定处置扣 3 分；2.未备案扣 1 分1.未建立应急指挥系统，扣 5 分；2.未实行厂级、车间级分级管理， 扣 2 分；3.有关人员不清楚应急指挥系统，1 人次扣 1 分1.未建立应急救援队伍，扣 2 分；2.有关人员不清楚应急救援队伍组成，1人次扣 2 分1.未明确各级应急指挥系统和救援队伍职责，一项不符合扣 2分；2.有关人员不了解其应急职责， 1 人次扣 1分1.未配备足够的应急救援器材，消防设施及器材一项不符合扣1 分；2.未建立应急救援器材台账，扣 1 分；3.未建立消防设施、器材台账，扣 1 分；4.救援器材、消防设- 39 -评审标准评审标准A A 级要级要 B B 级要级要标准化要求标准化要求企业达标标准企业达标标准评审方法评审方法素素素素否决项否决项扣分项扣分项防通道符合规定， 保持畅通。

现现场检查：场检查：施及器材未定期检查1.应急救援器材、维护，一项不符合扣消防设施及器材1 分；数量及完整性；5.应急救援器材、消2.疏散通道、 安全防设施及器材完整性出口、消防通道不符合要求，一项扣符合性2 分；6.疏散通道、安全出口、消防通道不符合要求，一处扣 2 分2.企业应建立应急通讯网 1.设置固定报警；查文件：查文件：1.未建立应急通讯网络，保证应急通讯网络的 2.明确应急救援指挥和救援 应急救援预案；络，扣 2 分；企业未畅通人员；询问：询问：设置固定报警，3.明确外部救援单位联络电 作业人员是否清扣 2 分；话；楚内部、外部报2.作业人员不了解内4.报警 24 小时畅通外部报警，1 人现场查验：现场查验：次扣 2 分；1.企业是否设置3.报警不能保证了报警；畅通，扣 1 分2.报警是否置于各岗位显著位置；3.报警是否畅通3.企业应为有毒有害岗位 1.有毒有害岗位配备救援器 查文件：查文件：1.未在有毒有害岗位配备救援器材柜，放置必 材专柜，放置必要的防护救1.防护救护器材配备救援器材柜，放要的防护救护器材，进行 护器材；管理台账；置必要的防护救护经常性的维护保养并记2.防护救护器材应处于完好 2.防护救护器材器材，一项扣 1 分；录， 保证其处于完好状态。

状态；检查维护记录2.未建立防护救护器3.建立防护救护器材管理台 询问：询问：材台账，扣 1 分；账和维护保养记录作业人员是否熟3.未定期检查维护防悉防护救护器材护救护器材，一次扣的使用1 分；现场检查：现场检查：4.作业人员不熟悉防1.有毒有害岗位护救护器材使用，1是否设置了救援人次扣 1 分器材专柜；2.防护救护器材是否完好10.310.31.企业宜按照 AQ/T 9002， 1.事故应急救援预案编制符 查文件：查文件：未编制事故应未编制事故应1.应急救援预案不应急救应急救 根据风险评价的结果，针 合标准要求；应急救援预案 急救援预案，急救援预案，全， 缺少一个扣 2 分；援预案援预案 对潜在事件和突发事故， 2.根据风险评价结果，编制扣扣 2525 分分 （（B B 级级2.应急救援预案内容与演练与演练 制定相应的事故应急救援 专项和现场处置预案要素否决项）要素否决项） 不符合标准要求，一（（2525预案项扣 1 分分）分）2.企业应组织从业人员进 1.组织应急救援预案培训； 查文件：查文件：1.未对从业人员进行行应急救援预案的培训， 2.综合应急救援预案每年至 1.应急救援预案应急救援预案培训， 1定期演练，评价演练效果， 少组织一次演练，现场处置培训记录；人次扣 1 分；评价应急救援预案的充分 方案每半年至少组织一次演2.应急救援预案2.未定期进行应急救性和有效性，并形成记录。

练；演练记录；援预案演练， 扣 2 分；3.演练后及时进行演练效果 3.应急救援预案3.未对预案演练进行评价，并对应急预案评审演练评价报告效果评价，扣 1 分；A A 级要级要 B B 级要级要标准化要求标准化要求企业达标标准企业达标标准评审方法评审方法素素素素询问：询问：有关人员是否熟悉应急救援预案内容及参加演练情况3.企业应定期评审应急救 1.定期评审应急救援预案， 查文件：查文件：援预案，尤其在潜在事件 至少每三年评审修订一次；1.应急救援预案和突发事故发生后2.潜在事件和突发事故发生 评审修订规定；后，及时评审修订预案2.应急救援预案评审记录4.企业应将应急救援预案 1.将应急救援预案报所在地 查文件：查文件：报当地安全生产监督管理 设区的市级人民政府安全1.应急救援预案部门和有关部门备案，并 生产监督管理部门备案；备案回执；通报当地应急协作单位， 2.通报当地应急协作单位 2.应急协作单位建立应急联动机制收到预案的回执10.410.41.企业发生生产安全事故 1.发生生产安全事故后，迅 查文件：查文件：抢险与抢险与 后，应迅速启动应急救援 速启动应急救援预案；1.应急预案；救护救护预案，企业负责人直接指 2.企业负责人直接指挥抢2.事故台账和调（（2020挥， 积极组织抢救， 妥善处救，妥善处理，减少人员伤查报告；分）分）理，以防止事故的蔓延扩 亡和财产损失；3.事故或事件后，大，减少人员伤亡和财产损 3.相关部门协助现场抢救和 对预案评审的报失。

安全、 技术、 设备、 动 警戒工作，保护事故现场力、 生产、 消防、 保卫等部询问：询问：门应协助做好现场抢救和企业负责人、各警戒工作，保护事故现场职能部门负责人是否了解事故时各自的职责2.企业发生有害物大量外 发生有害物大量泄漏事故或查文件：查文件：泄事故或火灾爆炸事故应 火灾爆炸事故时，及时设置事故调查报告设警戒线询问：询问：相关人员是否了解有发生害物大量外泄事故或火灾爆炸事故时应采取的措施3.企业抢救人员应佩戴好 1.抢救人员应熟练使用相关 查文件：查文件：相应的防护器具，对伤亡 防护器具；事故调查报告人员及时进行抢救处理 2.抢救人员应掌握必要的急 询问：询问：救知识，并经过急救技能培事故抢救人员是训否了解事故现场防护器具的配备、使用规定及抢救知识10.510.51.企业应明确事故报告程 1.明确事故报告程序和事故 查文件：查文件：事故报事故报 序 发生生产安全事故后，报告的责任部门、责任人；1.事故管理制度；告告事故现场有关人员除立即 2.发生事故，现场人员立即 2.事故调查报告1515采取应急措施外，应按规 采取应急措施；询问：询问：分）分）定和程序报告本单位负责 3.发生事故后按程序报告； 1.从业人员是否评审标准评审标准否决项否决项扣分项扣分项4.演练后未对预案评审，扣 2 分。

1.未明确预案评审修订的时机和频次，扣2 分；2.未定期或及时评审修订应急救援预案，扣 2 分1.未及时备案，扣 2分；2.未通报当地应急协作单位，扣 2 分1.未明确企业有关人员职责， 一项扣 1 分；2.相关人员不了解应急职责，1 人次扣 1分相关人员不了解应设警戒线的措施，1 人次扣 1 分1.抢救人员不会使用防护器具，1 人扣 2分；2.抢救人员不了解抢救知识，1 人次扣 2分1.未明确事故报告程序、责任部门、责任人，一项不符合扣 3分；2.从业人员不了解事- 41 -评审标准评审标准A A 级要级要 B B 级要级要标准化要求标准化要求企业达标标准企业达标标准评审方法评审方法素素素素否决项否决项扣分项扣分项人及有关部门情况紧急 4.情况紧急时，事故现场人 了解事故报告程故报告程序或事故现时，事故现场有关人员可 员可以直接向有关部门报序；场应采取的措施，1以直接向事故发生地县级 告2.从业人员是否人次扣 2 分以上人民政府安全生产监了解应急措施督管理部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门报告2.企业负责人接到事故报 企业负责人接到事故报告查文件：查文件：存在事故瞒存在事故瞒企业负责人不了解事告后，应当于 1 小时内向 后，应当于 1 小时内向有关事故台账和调查 报、谎报、拖报、谎报、拖故报告的职责和时事故发生地县级以上人民 部门报告。

报告延不报现象延不报现象限，扣 5 分政府安全生产监督管理部询问：询问：的，扣的，扣 100100 分分门和负有安全生产监督管企业负责人是否 (A(A 级要素否级要素否理职责的有关部门报告了解事故报告职 决项决项) )责和时限3.企业在事故报告后出现 事故报告后出现新情况时及查文件：查文件：1.企业负责人不了解新情况时，应按有关规定 时补报事故台账和调查有关事故补报要求，及时补报扣 5 分；询问：询问：2.事故报告后出现新企业负责人是否情况时，未按规定及了解事故报告补时补报，扣 5 分报的要求和内容10.610.61.企业发生生产安全事故 1.发生事故，积极配合政府 查文件：查文件：1.发生事故时，未积事故调事故调 后，应积极配合各级人民 组织的事故调查；事故调查报告极配合政府组织的事查查政府组织的事故调查，负 2.负责人和有关人员在事故 询问：询问：故调查，扣 2 分；（（1515责人和有关人员在事故调 调查期间不得擅离职守，应有关人员如何配2.事故调查期间，负分）分）查期间不得擅离职守，应 当随时接受事故调查组的合事故调查责人和有关人员擅当随时接受事故调查组的 调查，如实提供有关情况。

离职守，1 人次扣 4询问， 如实提供有关情况分；3.有关人员不清楚如何配合，1 人次扣 2分2.未造成人员伤亡的一般 1.按规定成立事故调查组， 查文件：查文件：1.未按规定成立事故事故，县级人民政府委托 必要时请外部专家参加事故1.事故管理规定；调查组， 一项扣 2 分；企业负责组织调查的，企 调查组；2.事故调查报告2.未按“四不放过”原业应按规定成立事故调查 2.认真组织一般事故调查， 询问：询问：则进行事故调查、处组组织调查，按时提交事 按时提交事故调查报告相关人员是否了理，一项扣 2 分；故调查报告解事故调查组要3.未及时提交事故调求、职责、一般查报告，扣 2 分；事故调查程序4． 相关人员不清楚调查要求，1 人次扣 1分3.企业应落实事故整改和 1.制定并落实事故整改和预 查文件：查文件：1.未制定或未落实事预防措施，防止事故再次 防措施；事故调查报告故整改和预防措施，发生整改和预防措施应 2.事故整改和预防措施要具 现场检查：现场检查：一项扣 2 分；包括：体，有针对性和可操作性；有关事故整改和2.事故整改、预防措（1）工程技术措施；3.检查事故整改情况和预防 预防措施的落实施不具体，缺乏针对（2）培训教育措施；措施落实情况。

情况性和可操作性，一项（3）管理措施扣 1 分4.企业应建立事故档案和 1.建立事故管理台账，包括 查文件：查文件：1.未建立事故管理台事故管理台账未遂事故；1.事故管理台账；账，扣 5 分；内容不A A 级要级要 B B 级要级要素素素素标准化要求标准化要求企业达标标准企业达标标准2.建立事故档案评审方法评审方法2.事故档案；询问：询问：了解企业发生的事故与台账、档案是否相符评审标准评审标准否决项否决项扣分项扣分项符合要求，一项扣 1分；2.未建立事故管理档案，扣 5 分；内容不符合要求，扣 1 分；3.发生的事故与台账、档案不相符，一项扣 2 分1.没有建立事件台账（扣分在台账及制度部分） 对涉险事故、未遂事故等安查文件：查文件：全事件（如事故征兆、非计1.事故管理制度；划停工、 异常工况、 泄漏等） ， 2.事故管理台账；按照重大、较大、一般等级3.已发生事件的2.对事件没有进行调别，进行分级管理，制定整调查处理报告查，一项扣 5 分二级企业已把承包商事故纳查文件：查文件：未将承包商事未将承包商事入本企业事故管理1.事故管理台账； 故纳入本企业故纳入本企业2.已发生事件的 事故管理，扣事故管理，扣调查处理报告。

100100 分（分（A A 级级要素否决项）要素否决项） 1111检查检查11.111.11.企业应严格执行安全检 明确各种安全检查的内容、查文件：查文件：未明确各种安全检查与自评与自评 安全检安全检 查管理制度，定期或不定 频次和要求， 开展安全检查 安全检查管理制的内容、 频次和要求，（（100100查查期进行安全检查，保证安度缺少一项扣 1 分分）分）（（2525全标准化有效实施分）分）2.企业安全检查应有明确 1.制定安全检查计划，明确 查文件：查文件：1.未制定安全检查计的目的、要求、内容和计 各种检查的目的、要求、内1.安全检查计划；划，扣 2 分；划各种安全检查均应编 容和负责人；2.各种安全检查2.安全检查表不全，制安全检查表，安全检查 2.编制综合、专项、节假日、 表；缺少一种扣 2 分；表应包括检查项目、检查 季节和日常安全检查表；3.安全检查表应3.安全检查表内容不内容、检查标准或依据、 3.各种安全检查表内容全用培训记录符合，一项扣 1 分；检查结果等内容4.未开展安全检查表3.企业各种安全检查表应 1.明确各种安全检查表的编 查文件：查文件：作为企业有效文件，并在 制单位、审核人、批准人；1.各种安全检查实际应用中不断完善。

2.每年评审修订各种安全检 表；查表2.检查表评审修订记录11.211.21.企业应根据安全检查计 1.根据安全检查计划，按相 查文件：查文件：安全检安全检 划，开展综合性检查、 专业应检查表开展各种安全检1.安全检查台账；查形式查形式 性检查、 季节性检查、 日常 查；2.检查考核记录与内容与内容 检查和节假日检查；各种 2.建立安全检查台账；（（2525安全检查均应按相应的安 3.检查结果与责任制挂钩分）分）全检查表逐项检查，建立安全检查台账，并与责任制挂钩2.企业安全检查形式和内 企业安全检查形式和内容应查文件：查文件：容应满足：满足：各种安全检查记（1）综合性检查应由相应（1） 综合性检查应由相应级录应用培训，扣 2 分1.安全检查表缺少编制单位、审核人、批准人，一项不符合扣1 分；2.安全检查表未定期评审修订，扣 2 分1.未按规定开展安全检查，扣 2 分；2.未建立安全检查台账，扣 2 分；内容一项不符合扣 1 分；3.检查结果未与责任制挂钩，一项不符合扣 1 分各种安全检查不符合标准要求，一项扣 2分 43 -A A 级要级要 B B 级要级要素素素素标准化要求标准化要求企业达标标准企业达标标准评审方法评审方法评审标准评审标准否决项否决项扣分项扣分项11.311.3整改整改（（2020分）分）级别的负责人负责组织， 别的负责人负责组织，以落以落实岗位安全责任制为 实岗位安全责任制为重点，重点，各专业共同参与的 各专业共同参与的全面安全全面安全检查。

厂级综合 检查厂级综合性安全检查性安全检查每季度不少于 每季度不少于 1 次，车间级1 次， 车间级综合性安全检综合性安全检查每月不少于查每月不少于 1 次；1 次；（2）专业检查分别由各专（2） 专业检查分别由各专业业部门的负责人组织本系 部门的负责人组织本系统人统人员进行，主要是对锅 员进行， 主要是对特种设备、炉、压力容器、危险物品、 危险物品、 电气装置、 机械设电气装置、 机械设备、 构建 备、 构建筑物、 安全装置、 防筑物、 安全装置、 防火防爆、 火防爆、 防尘防毒、 监测仪器防尘防毒、 监测仪器等进行等进行专业检查专业检查专业检查专业检查每半 每半年不少于 1 次；年不少于 1 次；（3）季节性检查由各业务（3） 季节性检查由各业务部门的负责人组织本系统部门的负责人组织本系统 相关人员进行，是根据当地相关人员进行，是根据当 各季节特点对防火防爆、防地各季节特点对防火防雨防汛、 防雷电、 防暑降温、爆、防雨防汛、防雷电、 防风及防冻保暖工作等进防暑降温、防风及防冻保 行预防性季节检查；暖工作等进行预防性季节 （4） 日常检查分岗位操作人检查员巡回检查和管理人员日常（4）日常检查分岗位操作检查。

岗位操作人员应认真人员巡回检查和管理人员 履行岗位安全生产责任制，日常检查岗位操作人员 进行交接班检查和班中巡应认真履行岗位安全生产 回检查，各级管理人员应在责任制，进行交接班检查 各自的业务范围内进行日和班中巡回检查，各级管 常检查；理人员应在各自的业务范 （5） 节假日检查主要是对节围内进行日常检查；假日前安全、 保卫、 消防、 生（5）节假日检查主要是对产物资准备、 备用设备、 应急节假日前安全、 保卫、 消防、 预案等方面进行的检查生产物资准备、 备用设备、应急预案等方面进行的检查1.企业应对安全检查所查 1.对检查出的问题进行原因 查文件：查文件：出的问题进行原因分析， 制分析，及时进行整改；1.安全检查台账；定整改措施，落实整改时 2.对整改情况进行验证；2.检查问题整改间、 责任人， 并对整改情况3.保存检查、整改和验证等 记录进行验证，保存相应记录 相关记录1.未对安全检查所查出的问题进行原因分析，一项扣1 分；2.未对安全检查所查出的问题进行整改，一项扣2 分；3.未对整改情况进行验证，一项扣2 分；4.未保存相应记录，一项扣2 分未对检查出的问题和整改情况定期检查，扣 4 分。

2.企业各种检查的主管部 各种检查的主管部门对各级查文件：查文件：门应对各级组织和人员检 组织检查出的问题和整改情检查记录查出的问题和整改情况定 况定期检查期进行检查A A 级要级要 B B 级要级要标准化要求标准化要求素素素素11.411.4企业应每年至少 1 次对安自评自评全标准化运行进行自评，（（3030提出进一步完善安全标准分）分）化的计划和措施1212 本本地区的地区的要求要求12.112.1 危危险化学险化学品企业品企业从业人从业人员的学员的学历和从历和从业经历业经历要求要求（（2020分）分）12.212.2 对对涉及重涉及重点监管点监管危险化危险化学品企学品企业的要业的要求（求（2020分）分）12.312.3 不不企业应对安监部门安全检 1.对查出的问题进行原因分 查文件：析，及时进行整改；检查、整改和验符合项符合项查、安全生产标准化评审、安全评价等过程中查出的 2.对整改情况进行验证；证等相关记录评审标准评审标准否决项否决项扣分项扣分项1.明确自评时间；查文件：查文件：未进行自评，未进行自评，1.自评文件不全，一2.制定自评计划；1.安全标准化自 扣扣 100100 分（分（A A 项不符合扣 1 分；3.编制自评检查表；评管理制度；级要素否决级要素否决2.未制定并落实进一4.建立自评组织；2.开展自评的相 项）项） 。

步完善计划和措施，5.每年至少 1 次进行安全标 关文件资料；扣 2 分；准化自评；3.进一步完善的3.不符合项未整改，6.编制自评报告；安全标准化工作或整改不符合要求，7.提出进一步完善的计划和 的计划和措施一项扣 2 分措施；8.对自评有关资料存档管理危险化学品企业从业员条 1.二级达标企业主要负责查文件：主要负责人、主要负责人、主要技术岗位工人和件符合《江西省人民政府 人、安全负责人、技术负责有关证书、从业安全负责人、安全负责人、带班班长不满足要办公厅关于切实加强危险 人中至少有一人具有国民教经历记录求， 一人不符扣 5 分；技术负责人中技术负责人中化学品安全生产工作的意 育化学化工类专业本科以上询问：其他从业人员不满足无人满足学历无人满足学历见》 （赣府厅发〔2010〕3 学历或取得注册安全工程师有关人员的从业要求，一人不符扣 1及从业经历条及从业经历条分，扣完为止号）相关规定资格，并有 5 年以上化工行经历件，件，A A 级要素级要素业从业经历；主要技术岗位工人、带班班长应具备与企否决项业产品生产技术相关的专业中专以上学历；其他人员应具备初中以上学历或取得安全培训合格证书危险化学品经营企业主要负责人、主管人员、安全负责人中至少有一人具有国民教育化学化工类专业大专以上学历。

2.三级达标企业主要负责人、安全负责人、技术负责人中至少有一人具有国民教育化学化工类专业大专以上学历，或取得注册助理安全工程师以上资格，并有 3 年以上化工行业从业经历；主要技术岗位工人、带班班长应具备与企业产品生产技术相关的专业中专以上学历或取得安全管理资格证书；其他人员应具备小学以上学历或取得安全培训合格证书危险化学品经营企业主要负责人、主管人员、安全负责人中至少有一人具有国民教育化学化工类专业中专以上学历涉及重点监管危险化学品 使用重点监管的危险化学品查文件：未按要求落未按要求落企业应符合《转发首批重 数量构成重大危险源的企业安全设施管理台实，实，B B 级要素级要素点监管的危险化学品名录 的生产储存装置，应装备自账和安全措施、应急处置原 动化控制系统， 实现对温度、现场检查：则及做好夏季高温季节安 压力、液位等重要参数的实安全设施的配备全生产工作的通知》 （赣安时监测监管二字〔2011〕208 号）相关规定企业达标标准企业达标标准评审方法评审方法1.未对问题进行原因分析，一项扣 10 分；2.未对问题进行整- 45 -A A 级要级要 B B 级要级要标准化要求标准化要求企业达标标准企业达标标准评审方法评审方法素素素素整改落整改落问题或隐患进行原因分3.保存检查、整改和验证等 现场检查：落实情况及整改实要求实要求析，制定整改措施，落实 相关记录。

整改时间、责任人，并对效果6060整改情况进行验证，保存分）分）相应记录评审标准评审标准否决项否决项扣分项扣分项改，一项扣 10 分；3.未对整改情况进行验证，一项扣 10 分；4.未保存相应记录，一项扣 10 分 扣完为止。