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美军联合能力集成与开发系统分析摘要：联合能力集成与开发系统是美军确定作战能力缺口或技术机遇的系统，即进行作战能力需求 论证的系统自 2003 年 6 月 24 日以来，为了规范作战能力需求论证工作，提高论证的质量和水平，美军 先后共发布了 5 版联合能力集成与开发系统指南本文主要分析了联合能力集成与开发系统产生的原因、 演变过程、主要优点、分析方法、分析过程，希望能对我军的装备需求论证工作提供参考关键词：需求 论证 JCIDS 美军1 引言从 2003 年起，美国国防部提出以国防部为主导的、 “自上而下”的“联合能力集成与开发系统” (Joint Capability Integration and Development System ， JCIDS )，取代过去以军种为主导的“自下而上”的“需求 生成系统” (Requireme nts Gen eration System , RGS)这一新的需求生成机制，强化了国防部对需求的统 管，强调以联合作战方案为依据，以一体化体系结构为手段，通过清晰、严谨的需求论证流程，分阶段制 定《初始能力文件》 (Initial Capabilities Document ， ICD )、《能力开发文件》 (Capabilities DevelopmentDocument， CDD )和《能力生产文件》 (Capabilities Production Document ， CDD )等装备采办指导文件， 保证了联合作战方案对装备发展的牵引作用。

2 联合能力集成与开发系统产生的原因(1) 加强联合作战的需要在美国实施的新世纪军事转型中，加强联合作战是其核心目标美军在 《军事转型战略途径》中强调：部队只有真正联合、具有系统集成的能力，并依据网络中心战的原则进行作战，才能在现代冲突中实现体系对抗2) 国防战略由基于威胁向基于能力的转变 “9?11”事件后，美国政府认识到工业时代可预见的威 胁开始让位于信息时代的不确定威胁美国因此放弃了“基于威胁”的国防战略，提出了“基于能力”的 新型国防战略3) 原有的需求生成系统暴露出缺陷在过去 30 多年中，美军一直采用 RGS 来指导其各军种武器系统与平台的开发采办，该系统主要贯彻基于威胁的分析思想，其基本思路如图 1 所示这种以军种为主导的系统在美军武器装备的采办历史上曾发挥了积极作用，但近年来随着美军“基于能力”军事战略的实施和联合作战需求的不断发展，该系统暴露出了严重的缺陷，具体表现在：①需求的生成、验证和批准仅 针对特定的威胁，没有在整个系统体系大环境下进行综合考虑 ②对装备需求的分析是各军种独立进行的， 容易生成“烟囱式”的系统③对需求解决方案缺乏有效的、客观的分析④尽管各军种独立搭建的系统 在后期集成过程中不存在相互冲突的问题，但只能获得部分互操作能力。

⑤在一些小型项目方面容易造成 各军种重复建设3 联合能力集成和开发系统的演变过程(1) 为了适应美军按《 2010 联合作战构想》和《 2020 联合作战构想》转型的需要，确保联合部队综 合有效地发展，也为了与规范国防部采办工作新的 DoD5000 系列文件相协调，参谋长联席会议主席 Richard B. Myers于2003年6月24日发布CJCSI3170.01C《联合能力集成和开发系统》 及其实施细则 CJCSM3170.01(Operation of the Joint Capability Integration and Development System )，对 CJCSI3170.01B 《需求生成系统》 做出了全面修改2) 2004年 3 月 12 日，参谋长联席会议主席 Richard B. Myers 签署了 CJCSI 3170.01D 及其实施细则 CJCSM3170.01A ，取代 CJCSM3170.01C 和 CJCSM3170.01 ，同时取消 2002 年 10 月 7 日颁布的 DJSM-0921-02 后期乡n 1? n ir图1需求生成系统的基本思路（3）2005年5月11日，美军参谋长联席会议作战部主任、空军中将 Norton A Schwartz签署口 种构直3170.01E 及其实施细则 CJCSM3170.01B，取代 CJCSI 3170.01D 和 CJCSM3170.01A，同时取消了风2 年 i I \ r10月31日颁布的CJCSI 3180.01附件B “联合要求监督委员会对联合实验与联合资源更改建议的计划过 程”。

4） 2007年5月1日，美国联合参谋部 Walter L. Sharp中将签署了 CJCSI 3170.01F及其实施细则 CJCSM3170.01C，取代 CJCSI 3170.01E 和及其实施细则 CJCSM3170.01B5） 2009 年 3 月 1 日，美军联合参谋部 STANLEY A. MCCHRYSTAL 中将签署了 CJCSI 3170.01G， 取代2007年5月1日颁布的 CJCSI 3170.01F2009年2月，CJCSM 3170.01D发布，取代了 2007年5月仃十丁「心“叭世验证、戈1 日颁布的 CJCSM 3170.01C4联合能力集成和开发系统的优点JCIDS采用的是“基于能力”的方式，强调利用自身的综合能力来应对不确定的、宽泛的威胁，它以 国防部为主导，以能力为分析对象，贯彻自顶向下的规划思路，如图 2所示JCIDS有如下几方面优点：（1） 武器装备的开发需求不再以各军种为主导，而是以国防部为主导，有利于国防部对全军作战需 求进行统筹规划，有效避免了各军种武器装备重复建设2） 整个过程始终以联合为背景，以此为指导研制的武器装备避免了互联、互通、互操作性差的问由 七二（电匕若故题，能够满足未来联合作战的需要。

各军评 目 己特有怜（3） 提供运用联合方案的方法运用这种方法能够确定和描述在作战能力方面的缺口以及冗余部分;I 确定缺口以及冗余部分存在的期限；描述有效的解决方案；确定解决这些缺口的潜在方法；提供对综合体 系结构进一步发展和提高的基础4 ）在整个国防部范围内对提出的装备能力建议和编制的文档进行广泛审查，这种审查着眼于建议 对实现未来联合作战方案贡献的大小EtILJt图2联合能力集成与开发系统的基本思路（5 ）使有关能力提供单位尽早介入装备能力建议的提出 /文档编制的过程，从而推动采办策略和采办过程更好地联系起来，使得采办过程更加注重提高效率、灵活性和创造力6） 对联合能力缺口和作战风险评估依据联合作战方案（ Joi nt Operatio ns Con cepts，JOpsC）进行排 序，帮助解决方案的提出人员明确工作重点7） 更好地根据新能力研制、部署和维持过程中获得的信息确定装备-非装备考虑因素或条令、机构、 训练、装备、领导和培训、人员和设施（ DOTMLPF ）与政策之间的关系，在强调装备解决途径的同时给 予了非装备因素足够的重视，而且整个过程将战略指导与能力有机地结合在一起。

8 ）加强了美国政府的其它部门或机构的协调5联合能力集成和开发系统的分析方法在国家安全战略和国防战略指南的指导下，以联合作战方案和作战方案（ concept of operations ，CONOPs）为能力发展基线，JCIDS实现了一种自顶向下（Top Down ）的联合能力需求分析方法，以确定 如何改进军队现有作战能力并开发新的联合作战能力，如图 3所示JCIDS分析方法主要由以下 4部分内容组成1） 基于战略的联合作战方案和作战方案生成基于国家安全战略和国防部战略指南，生成面向未 来的联合作战方案和作战方案，用以指导军队的转型和作战能力的发展2） 基于联合作战方案和作战方案的能力需求分析所有面向联合作战的新能力需求，不论其与装 备发展相关与否，都必须根据联合作战方案和作战方案进行分析，在联合作战方案和作战方案的指导下形 成联合作战能力需求体系，以确保装备发展能够形成“与生俱来”的联合，不必进行后期集成3） 基于能力的方案分析评估在能力开发过程中， JCIDS方法提供基于能力的方案评估，通过分 析当前能力存在的不足和冗余，以及解决这些问题的、潜在的装备的或非装备的所有方法，来回答联合作 战能力发展的问题。

4） 面向能力发展需求的方案集成与实施面向联合作战能力发展需求， JCIDS方法定义了与装备的或非装备的方案之间、条令、机构、训练、装备、领导和培训、人员和设施（DOTMLPF ）和政策因素（包 括环境、安全和职业健康等方面 ）之间的关系与集成，强调发展武器装备与 DOTMLPF的改革建议相结合同时强调JCIDS与国防部采办系统和规划、计划、预算与执行系统的紧密结合，保证方案的顺利实施T TJCIDS的关键是在能力开发初期就进行了必要的能力分析， JCIDS过程的分析过程称为基于能力的评 基寸估（Capability-Based Assessment， CBA ）这个分析过程以国家防御政策和通用的联合作战框架为基础， 通过分析现有联合部队作战行动、 DOTMLPF和政策的能力与不足， 确定联合作战能力现有或未来的差距，寻求能够解决这些差距的可能方案， 同时还针对每一种可能的方案， 粗略评估联合部队的成本和行动效果，为进一步分析提供基础基于能力的评估过程首先要求成立 CBA研究小组并制定 CBA研究计划CBA研究小组规模和组成CBA研究小组至少应包括以3）熟悉潜在的技术 （5）能够对方案进行效能、 达和实施联合评估； （7）能够简单明确地显示数据信息并提供建人员主要是根据要评估的范围、工作时间以及实施 CBA的机构职责来确定。

下方面的专家：（1）熟悉敌方的目标和能力；（2）熟悉当前条令规定的方法和能力；的综DOTh（装备）备选方案和风险；（4）熟悉潜在的政策和其它非装备备选方案及风险； 费用及风险评估分析 议；（8）熟悉适当白每个CBA研究小组应制定书面的 CBA研究计划，对评估进行明确地定义并规定其范围和进度 CBA研究计划至少应包括如下内容： （1） 目的；（2）背景和相关政策指导；（3） 目标；（4）范围，包括使用的想定、要求的能力、要评估的功能和条令规定的方法以及评估的时间水平线（短期、中期还是长期） 5）方法；（6） CBA机构和管理；（7）职责；（8）计划进度；（9）参考文件CBA的3个主要阶段分别是：①功能领域分析（ functional area analysis ， FAA ），②功能需求分析(functional needs analysis，FNA )，③功能解决方案分析(functional solution analysis ，FSA)，如图 4 所示决策和行动科学技术#□图4基于能力的评估过程联合作战方案是一个联合未来方案集，包括联合作战的顶层方案（Operatio ns ）、联合行动方案（Joi nt Operat ing Co ncepts ）、联合功能方案（pts ））不仅要为联合方案机构提供总的指导, 联合行动方案、 联合行动方案主要描述一般性的联合部队作战行动（如稳定性作战）Capst one Con cept for Joint Joint Functional Concepts ）、联合 让其了解联合部队在未来 8〜联合功能方案、联合综合方案的选择、 制定与开发。

联合功能方案主要描述具有长期性 的联合部队能力（如部队应用。