管理办法及操作规范.doc

五 牧 场 煤 矿 及 选 煤 厂 工 程档案管理规定及编写规范一、 编制依据《煤矿井巷工程质量检验评定标准》（MT5009-94）《煤炭工业建设工程质量技术资料管理规定与评级办法》《煤矿安装工程质量检验评定标准》（MT5010-95）《建设工程文件归档整理规范》（GB/T50328—2001）《建筑工程施工质量验收统一标准》（GB50300—2001）《建筑工程文件归档整理规范》GB/T50328-2001《建筑工程施工质量评价标准》（GB/T50375-2006）《档案法》及《档案法实施法》《基本建设项目档案资料管理暂行规定》国档发[1998]4号《科技档案案卷构成的一般要求》GB/T11822-2000《国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范》(DA/T28-2002)《重大建设项目档案验收办法》档发[2006]2号国家基本建设委员会关于颁发“编制基本建设工程竣工图的几项暂行规定”的通知《电子文件归档与管理规范》(GB/T18894-2002)《内蒙古自治区煤矿建设项目竣工验收管理办法》《内蒙古自治区重大建设项目档案验收实施细则》内档联发[2007]1号《内蒙古通大煤业有限责任公司档案管理办法》及《内蒙古通大煤业有限责任公司档案分类细则》二、管理规定（一）工程档案管理在档案主管部门的领导下，通大公司档案室全面负责工程档案管理工作，各职能部门及施工单位、监理单位等领导和专业人员，对所辖范围的档案形成及完整性、准确性负直接责任，并根据档案管理制度和档案管理网络要求，完成档案工作计划及本专业的任务。

工程档案管理网络图见附件1二）工程档案资料管理职责分工1. 建设单位（1）经理部A.按照国家及上级主管部门有关档案工作的方针、政策、法规要求，制定本单位工程档案管理的有关规章制度B.负责工程建设全过程档案、资料管理的组织协调、监督、指导工作，负责本单位工程档案、资料的接收、催办、归档、保管和利用工作C.对职能部门移交的各类文件、图纸、资料、照片、电子文档等按照有关规定和标准进行审查，办理交接手续，并整理、分类、归档D.负责工程勘察设计资料、设计文件、施工图的接收、发放、整理、归档E.负责编制单位工程案卷编号一览表，确保工程档案和工程文件编号的唯一性F.编制工程档案检索工具G.严格按照本规定检查、验收各职能部门及施工单位、监理单位、调试单位等移交的工程档案、竣工文件和竣工图，确保其完整、系统、符合档案管理规定要求对不符合要求的档案文件进行整改指导、督办2)工程安全部A.负责整理移交本部门与参建单位之间的往来技术性文件、工程质量管理文件B.负责检验报告、设备和施工质量缺陷处理，负责整改报告、不符合项和事故报告的处理，对施工、监理、调试等单位移交的验评表、项目施工文件、监理文件、调试文件及竣工图等工程技术文件进行审核。

C.负责工程建设期间安全监督管理性文件、异常情况处理报告等D.负责整理移交工程简报、各种工程会议纪要等E.负责对施工、监理、调试、设计院等单位项目文件形成过程中的检查监督F.负责对参建单位移交的竣工技术文件进行技术审核G.负责提交专业总结及工程建设总结3)计划经营部A.负责工程前期依据性文件、工程管理文件的收集、整理及归档包括征地相关文件、工程相关合同、协议、招投标文件资料、工程项目融资、贷款合同、协议、工程概算、结算等文件的收集整理、定期移交B.负责在与勘察、设计、施工、监理等单位签订协议、合同时，对工程文件的套数、费用、质量、移交时间等提出具体要求C.负责物资管理、设备管理、备品备件、专用工具管理文件的收集整理归档具体包括物资、设备招投标、合同、协议等文件的收集移交，设备开箱及随机文件的收集移交，设备及附件台帐的移交，设备开箱到移交生产各阶段所有设备消缺、修补与更换记录、数据统计等文件的整理、移交D.负责对竣工技术文件移交把关工作，工程进度、完工验收时，没有档案部门的签字，计划经营部不予认可工程进度，不予结算工程款4)财务部A.负责工程费用、工程结算相关文件、资料的整理归档B.负责财务档案的整理及归档。

C.负责对竣工技术文件移交把关工作，在工程竣工后，没有档案室的签字财务部不予结算工程款5)生产准备与试生产单位A.负责收集整理生产管理文件包括企业工作、技术、管理标准（系统图、运行规程、检修规程、设备操作规程及事故处理规程等）B.负责设备性能实验报告、技术经济指标统计、半年生产考核期间的运行记录等的收集、整理、移交、归档工作C.负责提供整套的试生产期间文件材料（试生产记录、设备运行记录、事故处理记录、分析及总结等）D.负责提供生产准备方案、试生产方案、试生产记录、运行评价、试生产总结等2. 施工单位(1)工程档案管理列入工程计划，并落实工程档案工作领导责任制、纳入工程质量管理条例中2)各施工单位须有领导分管工程档案工作，并建立相应的管理机构，配备专（兼）职档案、资料管理人员，制定档案管理制度及相应的控制措施，统一管理好工程档案资料3)各参建单位进入工程现场后，应根据合同进度、工程建设进度编制本单位合同范围内的工程文件移交计划，并根据本办法规定，到工程档案管理部门备案4)负责收集、积累、整理工程施工过程中所形成的各种工程文件、资料5)负责提交施工、安装全部技术记录及相关的声像资料（含隐蔽工程及测量记录）。

6)负责提供分部试运行阶段的方案、措施和试运行记录及验收签证书7)负责提交从设备安装到移交试生产前所有设备的修复、更换记录、设备完好率的统计等8)对施工文件、施工图及设备技术文件的准确性和更改情况进行核实，并按要求修改到相应的文件上，经建设单位和监理单位审核同意后方可实施9)根据工程现场实际情况以及合同规定要求，对工程竣工图和竣工文件进行编制、整理，并检查其内容是否齐全、完整，是否符合工程档案管理相关规定10)应按要求如实向设计部门提供竣工图的各种参考依据11)在工程完工45天内（含归档文件审查、档案部门验收时间），向建设单位提交经整理好的竣工技术文件和其他有关的工程档案（含电子版）12)在合同工程完成后，应编制工程施工总结，不作为竣工文件，但属于必备材料之一，另行交付其内容包括：工程概况；包括施工组织机构、主要设备及工程量、施工计划管理主要施工工期、进度节点、施工大事记、施工总平面及机械布置、主要吊装方案及交叉作业、重大交叉作业、力能供应、新工艺、新技术、新设备、新材料在内的施工管理文件；包括工程保证及环境保护体系、质量管理、焊接管理、试验管理、安全管理、机械管理、设备材料管理、文件资料管理、培训管理等在内的工程管理文件；以劳动力管理为主要内容的经营管理文件；以及工程所有的验收项目总数、项目清单明细、优良率、合格率统计，混凝土强度汇总材料等。

3. 设计单位(1)按照合同、协议规定，负责及时向建设单位提交系统设计、整理的各阶段的文件、图纸及设计文件总目录2)按照设计合同，负责按时编制设计范围内的竣工图（含电子版），并在整体工程完工后60天内（含归档文件审查、档案部门验收时间）向建设单位提交3)工程完工后必须提交一份完整的、按专业化分的设计变更通知单并附汇总表4）在合同工程完成后，负责编制工程设计总结4. 监理单位（1）必须按照《工程建设监理规定》第十四条“工程建设监理程序”规定，参加工程竣工验收，签署竣工文件监理意见2）负责工程常用的表式及工程项目文件（设计变更通知单、工程联系单、会议纪要）的编码管理3）对施工工程中产生的竣工文件、竣工图进行监理和审查（从技术角度和档案管理角度）并书写整改意见，确保其完整准确4）在建设监理任务完成后，按合同与本规定要求，负责对监理过程中形成的所有工程监理文件材料进行整理，并检查其内容是否齐全、完整，是否符合档案规定要求5）在整体工程完工后45天内（含归档文件审查、档案部门验收时间）向建设单位提交工程监理竣工文件6）在合同工程完成后负责编制工程监理总结二）工程档案编写内容 工程档案原则上以单位工程为编制单位。

必须保证其真实、系统、完整、规范〈一〉煤矿井巷单位工程档案编写内容执行《煤炭工业建设工程质量技术资料管理规定与评级办法》中的有关煤矿井巷单位工程施工技术资料组卷目录归纳的内容（略）〈二〉建筑安装单位工程档案编写内容1、共同部分（1）开竣工报告及附件A.开工报告及附件、停工复工报告及附件、分部分项工程开工报审表等B.竣工报告及附件（含单位工程竣工交接签证等）2）图纸会审（主要指四级会审，签字页要与正文在同一页，必须亲笔签名重要附件每一页需与会各方代表小签）、技术要求、技术交底及其会议纪要3）专业施工组织设计、施工技术措施、作业指导书（含重要项目施工安全技术措施合组织措施）4）建筑安装工程质量检查记录和中间验收交接签证、质量评定及验收记录质量验收资料排序：四级验评划分表、单位工程质量验评、分部工程质量验评、分项工程质量验评、检验批工程质量验评、中间交接签证5）隐蔽工程验收记录及签证6）不合格项目及质量问题处理及缺陷处理报告（其中包括施工质量事故、设备缺陷处理和修补程序的会议纪要、修补记录及工程重大问题技术资料及处理文件，包括工程遗留问题）7）单位工程原材料证书和实验报告（可以单独组卷作为几个单位工程的共用部分，注明所共用的单位工程编号，但单位工程案卷中需放目录索引）。

原材料证书、实验报告（含特种材料）按品种如钢材、水泥、砂石、砌块砼、钢筋接头、埋件使用等顺序按日期排列8）设计变更单（包括变更设计）、设计变更反馈验收单、材料代用单、工程联系单（单独组卷），单位工程案卷中只放本单位工程所涉及的设计变更清单，工程联系单清单本工程所有设计变更单（变更设计）、设计变更反馈验收单等，按照专业、流水号单独整理组卷，变更单在前，反馈单在后，一一对应9）施工测量记录10）根据施工实况形成竣工图或竣工草图2、土建、水暖工程（1） 工程质量验评记录A.单位（子单位）工程观感质量检查记录B.单位（子单位）工程安全及功能检验资料核查及主要功能抽查记录C.单位（子单位）工程质量控制资料核查记录D.单位（子单位）工程质量验收记录E.分部（子分部）工程质量验收记录F.分项工程质量验收记录G.检验批质量验收记录H.土建移交安装中间验收交接签证(2)隐蔽工程验收记录（包括地基验槽、砼中钢筋工程、地下砼结构工程、地下防水、防腐工程及其他〈安装〉工程验收记录等）3)施工技术记录A.混凝土施工记录（含混凝土浇灌通知单、混凝土搅拌、浇灌及养护记录或混凝土施工日记、混凝土工程冬期施工热工计算及施工记录、大体积混凝土温控计算及施工记录）。

B.高强度螺栓施工记录C.构件和设备消缺处理记录D.结构吊装记录E.管道、阀门等设备、严密性试验记录F.排水系统灌水、通水试验记录G.给水、采暖及生活热水系统通水冲水及水压试验记录H.电气绝缘测试、接地电阻测试记录I.蓄水构筑物满水记录J.通风、空调调试记录及制冷系统试验记录K.抗渗实验报告L.电梯负荷试验、安全装置检查记录(4)施工试验记录A.钢筋材质及焊接接头实验报告B.混凝土试件实验报告C.钢结构摩擦面抗滑移系数及高强度螺栓连接实验报告D.砌筑砂浆试件实验报告E.土石方回填实验报告F.焊条、焊剂焊前实验报告、实物抽样实验报告(5)原材料证书及试验报告。