2023-2024年度山西省证券从业之金融市场基础知识试题及答案七.docx

2023-2024年度山西省证券从业之金融市场基础知识精选试题及答案七一单选题(共60题)1、按照股息因公司当年可分配利润不足而未能足额派发，能否在以后年度补发为依据，优先股分为()A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 C2、指数基金的说法正确的有（ ）A.①②④B.①③④C.③④D.①②③④【答案】 D3、（　　）依据RAROC最大化原则，将风险指标分解至公司的不同层面、不同业务线乃至具体组合与策略，将风险控制在可以承受的合理范围之内，使风险大小与风险管理能力和资本实力相匹配A.风险偏好B.风险限额C.风险缓释D.风险拨备【答案】 B4、“三公”原则中的（ ）原则要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化A.公开B.公平C.公正D.公示【答案】 A5、2011年12月16日，中国证监会、中国人民银行、国家外汇管理局联合发布《基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》，开启了（）的试点.A.ETFB.QDIIC.QFIID.RQFII【答案】 D6、个人投资者投资行为的特点不包括（ ）A.随意性B.专业性C.分散性D.短期性【答案】 B7、沪、深证券交易所对股票交易实行价格涨跌幅限制，ST股票和*ST股票价格涨跌幅比例为（ ）。

A.3%B.5%C.8%D.10%【答案】 B8、（2020年真题）商业银行次级定期债务的募集方式为商业银行向（　　）定向募集A.机关法人B.事业法人C.企业法人D.社团法人【答案】 C9、关于港股通的说法中，有误的是（ ）A.投资者参与港股通交易，不得通过低价大额买入申报等方式恶意占用额度，影响额度控制B.上交所证券交易服务公司对港股通交易每日额度的使用情况进行实时监控，并在其指定网站公布额度使用情况C.投资者应当通过沪市人民币普通股票账户进行港股通交易港股通交易以人民币报价，投资者以港币交收D.上交所证券交易服务公司通过其指定网站公布港股通股票名单，相关股票调入或者调出港股通股票的生效时间以上交所公布的时间为准【答案】 C10、（2019年真题）基金资产净值是指基金资产总值减去（）后价值A.基金负债B.证券基金的费用C.各类证券的价值D.基金应收的申购基金款【答案】 A11、证券金融公司根据国务院的决定设立，注册资本不少于（　　）亿元A.100B.80C.60D.50【答案】 C12、常用的市场风险限额包括（　　）A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】 D13、（ ）是指通过投资或购买与标的资产收益波动负相关的某种资产或衍生产品，来冲销标的资产潜在损失的一种策略性选择。

A.风险对冲B.风险分散C.风险控制D.风险转移【答案】 A14、按债券的发行主体分类，债券安全性最低的是（ ）A.国债B.地方债C.金融债D.公司债【答案】 D15、截至2015年4月末，银行间市场托管的资产支持证券共（ ）只，其中非流通债券（ ）只，总规模达到2970．55亿元A.143，257B.257，143C.130，225D.225，130【答案】 B16、（ ）指期权的买方具有在约定期限内按协定价格卖出一定数量基础金融工具的权利A.I、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、IVD.I、Ⅱ【答案】 C17、（2019年真题）股票的（ ）决定股票的市场价格,股票的市场价格总是围绕其内在价值波动A.清算价值B.账面价值C.内在价值D.票面价值【答案】 C18、根据有关规定，区域性股票市场具有限制条件，除法律、行政法规另有规定夕卜，单只证券持有人累计不得超过（ ）人A.100B.150C.185D.200【答案】 D19、下列属于信用风险构成要素的是（ ）A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】 D20、股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的现值理论认为，人们之所以愿意购买股票和其他证券，是因为它能够为它的持有人带来（　　），因此，它的价值取决于（　　）的大小。

A.实际收益，未来收益B.实际收益，目前收益C.预期收益，未来收益D.预期收益，目前收益【答案】 C21、下列有关股利政策的说法，错误的是（ ）A.公司的股利政策直接影响股票投资价值B.股票价格与股利水平成反比C.股利水平越高，股票价格越高D.股利来自公司盈利，但公司盈利的增加只为股利分配提供了可能，盈利增加并、非意味着股利一定增加【答案】 B22、按基金的投资理念划分，可将证券投资基金划分为（ ）A.封闭式基金和开放式基金B.公募基金和私募基金C.主动型基金和被动型基金D.债券基金和股票基金【答案】 C23、（2020年真题）下列关于基金利润分配的说法正确的有（　　）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B24、按照权证行权的基础资产或标的资产，可将权证分为（　　）A.股权类权证、债权类权证以及其他权证B.认股权证和备兑权证C.认购权证和认沽权证D.平价权证、价内权证和价外权证【答案】 A25、有关记名股票的特点，叙述正确的有（ ）①股东权利归属于记名股东A.①②B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】 D26、根据《证券公司压力测试指引》，证券公司开展压力测试主要包括以下（ ）步骤。

A.①②③④B.①②④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】 D27、剔除资本结构影响和折旧摊销影响的估值方法有（ ）A.①B.②C.③D.②③【答案】 C28、证券公司开展自营业务，要求建立（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 C29、长期资金流动的主要方式包括（ ）A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】 D30、中证指数有限公司是由（ ）A.上海证券交易所出资成立B.深圳证券交易所出资成立C.上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资成立D.上海证券交易所、深圳证券交易所和香港证券交易所共同出资成立【答案】 C31、按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，证券公司设立另类子公司，应当符合的要求有（ ）A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】 D32、在证券交易所内，债券成交就是要使买卖双方在价格和数量上达成一致这一程序必须遵循特殊的原则，又被称为竞价原则这种竞价原则的主要内容是（ ）A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】 A33、以下股票在深港通下的港股通范围内的有（ ）A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】 A34、（2020年真题）2018年博鳌亚洲论坛明确了我国保险业对外开放的诸多措施，标志着我国保险业务将迎来全面开放时代。

主要措施包括（　　）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】 A35、以下（ ）是直接融资的特征A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 C36、以下各项中，不属于系统风险的是（　　）A.信用风险B.利率风险C.经济周期波动风险D.政策风险【答案】 A37、（2019年真题）交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期买卖基础金融资产的合约称之为（ ）A.金融期权B.金融远期合约C.金融期货D.金融互换【答案】 B38、金融债券作为一种特殊类型的债券，它具有以下（ ）特点A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】 C39、证券公司受期货公司委托从事IB业务，下列做法正确的是（ ）A.甲证券公司代理客户进行期货交易、结算或者交割B.乙证券公司代期货公司收付期货保证金C.丙证券公司拒绝代客户收付期货保证金D.丁证券公司利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金【答案】 C40、币市场基金是仅以货币市场工具为投资对象的一种基金，包括（ ）等货币市场工具A.①②③B.①②④C.①③④AD.①②③④【答案】 D41、下列说法正确的是（ ）。

A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 C42、—个国家或地区的经济对于股票价格的影响是（　　）A.①②B.②③C.①④D.③④【答案】 C43、会员制交易所的最高权力机构是（　　）A.股东大会B.董事会C.监事会D.会员大会【答案】 D44、（2021年真题）下列关于上市开放式基金（LOF）的说法，错误的是（??）A.LOF仅能在交易所申购、赎回B.LOF申购和赎回均以现金进行C.LOF可以是主动管理型基金D.LOF不会出现大幅度折价交易【答案】 A45、衍生工具的特点有（　　）A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【。