证券从业《金融市场基础知识》试题强化卷（必考题）及答案【4】.docx

证券从业《金融市场基础知识》试题强化卷（必考题）及答案答题时间：120分钟 试卷总分：100分 题号一二三合计统分人得分 一.单选题(共100题)1.下列属于设立有限责任公司的条件有()Ⅰ．股东符合法定人数；Ⅱ．符合最低注册资本要求；Ⅲ．有公司住所；Ⅳ．有公司名称A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ．Ⅲ、ⅣD.Ⅰ．Ⅱ【正确答案】C2.下列关于风险补偿的说法正确的有（）Ⅰ.在造成实质损失之前，对所承担的风险进行价格补偿的策略性选择Ⅱ.对未知风险进行拒绝或退出某一业务或市场Ⅲ.通过加价来索取风险回报Ⅳ.风险管理的一个重要方面就是对风险合理定价A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】A3.下列关于办理转托管业务时需要注意的问题中，描述正确的有（）Ⅰ.转托管只有沪市有，深市没有Ⅱ.转托管可以是一只股票或多只股票Ⅲ.配股权证允许转托管Ⅳ.转托管证券在T+1日到账A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【正确答案】C4.证券发行的承销方式主要有（）Ⅰ.全额包销Ⅱ.余额包销Ⅲ.自销Ⅳ.代销A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【正确答案】D5.我国开始利用国际债券市场筹集资金，主要的债券品种有（　　）。

Ⅰ．政府债券Ⅱ．金融债券Ⅲ．可转换公司债券Ⅳ．可交换公司债券A.ⅠⅡB.ⅡⅢC.ⅠⅡⅢD.ⅠⅡⅢⅣ【正确答案】C6.凡有下列（）情形之一的，不得再次公开发行公司债券Ⅰ.前一次公开发行的公司债券尚未募足的Ⅱ.募集资金的用途不符合国家产业政策的Ⅲ.违反《中华人民共和国证券法》规定，改变公开发行公司债券所募资金用途的Ⅳ.对已公开发行的公司债券或者其债务有违约或者延迟支付本息的事实，且仍处于继续状态的A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【正确答案】A7.下列不属于证券公司未按期完成整改，派出机构应当采取的措施是（　　）A.限制业务活动B.停止批准新业务C.责令暂停部分业务D.认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选【正确答案】B8.基金交易费当中的（　　）不需要由登记公司或交易所按有关规定收取A.印花税B.过户费C.经手费D.交易佣金【正确答案】D9.证券发行核准制实行（　　）管理原则A.公开B.公平C.公正D.实质【正确答案】D10.股东大会做出普通决议必须经出席会议的股东所持表决权的（）通过A.过半数B.1/3C.213D.全数【正确答案】A11.对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门为（）。

A.财政部和中国证监会B.国有资产管理局和中国证监会C.司法部和中国证监会D.中国人民银行和中国证监会【正确答案】A12.关于中小企业私募债的特征说法正确的有（　　）Ⅰ．不用行政许可．直接由证券公司自己做方案．就可以推向市场Ⅱ．募集资金用途没有任何限制．非常灵活Ⅲ．中小企业私募债发行主体为中小微企业．发行资质要求低．发行条件宽松Ⅳ．募集资金可以偿还贷款．也可补充企业流动资金V.企业私募债在流动性上高于、在债券违约风险上低于高评级债券A.ⅠⅡⅢB.ⅡⅢVC.ⅠⅡⅢVD.ⅠⅡⅢⅣ【正确答案】D13.下列不属于股利政策的是（）A.送股B.派现C.股份回购D.资本公积金转增股本【正确答案】C14.股票账面价值不等于股票市场价格的原因有（　　）Ⅰ．会计价值通常反映的是历史成本．不等于公司资产的实际价格Ⅱ．会计价值是按某种规则计算的公允价值．不等于公司资产的实际价格Ⅲ．账面价值并不反映公司的未来发展前景Ⅳ．账面价值与公司未来的发展前景密切相关A.ⅠⅡB.ⅡⅢC.ⅠⅡⅢD.ⅠⅡⅣ【正确答案】C15.某一投资基金总资产为44.06亿元，负债为0.97亿元，基金总份额为46.8亿份，则基金份额净值是（　　）元。

A.0.94B.0.93C.0.92D.0.96【正确答案】C16.【真题】证券监管机构对证券公司的日常监管分为()A.现场监管和事前监管B.现场监管和非现场监管C.事前监管和事后监管D.事前监管和事中监管【正确答案】B17.下列中属于影响债券利率因素的是（）Ⅰ.筹资者的资信Ⅱ.债券票面金额Ⅲ.债券期限长短Ⅳ.借贷资金市场利率水平A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】C18.（　　）是开放式基金所特有的风险A.市场风险B.巨额赎回风险C.技术风险D.管理能力风险【正确答案】B19.根据委托订单的数量，委托指令分为（）A.整数委托和零数委托B.买进委托和卖出委托C.市价委托和限价委托D.当日委托和当周委托【正确答案】A20.申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件（　　）Ⅰ．有固定的业务场所和相应设施Ⅱ．高级管理人员中．至少有1名取得证券或期货投资咨询从业资格Ⅲ．有500万元人民币以上的注册资本Ⅳ．有健全的内部管理制度A.ⅠⅡB.ⅡⅢC.ⅠⅡⅣD.ⅠⅡⅢⅣ【正确答案】C21.回顾十余年来我国证券市场的发展历程，主要特点有（）Ⅰ.成立了证券交易所Ⅱ.市场发展日益规范Ⅲ.证券发行规模逐年扩大Ⅳ.机构投资者的队伍不断扩大A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】D22.证券交易所的交易采取的组织方式是（）。

A.经纪制B.代理制C.做市商制D.自助制【正确答案】A23.公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在（　　）年以上期限内还本付息的有价证券A.1B.2C.3D.5【正确答案】A24.证券投资基金的费用包括（　　）Ⅰ基金的管理费Ⅱ基金的托管费Ⅲ基金的交易费Ⅳ基金的服务费A.I、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】D25.金融市场常被称为"资金的蓄水池"和"国民经济的晴雨表"，分别指的是金融市场的（）A.聚敛功能，资源配置功能B.财富功能，资源配置功能C.聚敛功能，反映功能D.财富功能，反映功能【正确答案】C26.证券投资基金是指通过公开发售（）募集资金的一种投资方式A.理财产品B.有价证券C.企业债券D.基金份额【正确答案】D27.上市公司发行可转换公司债券的，其募集资金运用的数额和使用应当符合（）Ⅰ.募集资金数额不少于项目需要量Ⅱ.除金融类企业外，本次募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司Ⅲ.投资项目实施后，不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争或影响公司生产经营的独立性Ⅳ.募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和行政法规的规定A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】A28.【真题】假设沪深300指数期货报价为5000点，则每张合约名义金额为()元。

A.1500000B.1000000C.2000000D.2500000【正确答案】A29.下列选项不属于债券评级程序中前期准备阶段的是（　　）A.评估客户向评估公司提出信用评级申请，双方签订《信用评级协议书》B.评估小组应向评估客户发出《评估调查资料清单》，要求评估客户在较短时间内把评估调查所需资料准备齐全C.根据需要，评估小组要向主管部门、工商行政部门、银行、税务部门及有关单位进行调查了解、进行核实D.评估公司指派项目评估小组，并制定项目评估方案【正确答案】C30.1982年，正式开办世界上第一个股票指数期货交易的交易所是（　　）A.美国证券交易所B.堪萨斯期货交易所C.纽约证券交易所D.芝加哥商业交易所所属的国际货币市场【正确答案】B31.根据中国证监会2007年3月的最新统一规定．关于认购费用及份额计算．下列说法正确的是（　　）Ⅰ．认购费用：认购金额×认购费率Ⅱ．认购份额=(净认购金额+认购利息)／基金份额面值Ⅲ．认购费用=净认购金额×认购费率Ⅳ．认购份额：认购金额／基金份额面值A.ⅠⅡB.ⅡⅢC.ⅠⅣD.ⅡⅢⅣ【正确答案】B32.1985年，我国第一家证券公司（）通过批准A.深圳经济特区证券公司B.上海证券有限责任公司C.国泰君安证券股份有限公司D.长城证券有限责任公司【正确答案】A33.中国证券业协会履行的三大职能不包括()。

A.自律B.服务C.传导D.引导【正确答案】D34.《中华人民共和国公司法》规定，股东可以用货币出资，也可以用（）等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资Ⅰ.人力资本Ⅱ.实物Ⅲ.知识产权Ⅳ.土地使用权A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】D35.中央银行参与货币市场的主要目的是（）A.实现货币政策目标B.进行短期融资C.实现合理投资组合D.取得佣金收入【正确答案】A36.作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普通远期交易之间存在的区别是()I交易场所和交易组织形式不同II交易的监管程度不同III金融期货交易是标准化交易，远期交易的内容可协商确定IV保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同A.I、IIB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、II、III、IV【正确答案】D37.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，对单一客户融资业务规模不得超过净资本的（）A.3%B.1%C.5%D.2%【正确答案】C38.（　　）可以避免过度短线操作给股市带来的动荡A.人民币汇率改革B.股指期货C.国际资本流动D.欧元区的形成【正确答案】B39.下列金融产品或工具中，我国QDII可以投资的有（　　）。

A.美国存托凭证；II公司债券；III住房按揭贷款；IV贵金属B.I、IIC.I、II、IIID.II、IIIE.III、IV【正确答案】A40.在传统的行政分配和承购包销的发行方式下，国债按规定以（　　）出售，不存在承销商确定销售价格的问题A.市价B.面值C.公允价值D.协议价格【正确答案】B。