备考检测2022年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考前冲刺模拟试卷A卷(含答案).doc

备考检测备考检测 20222022 年基金从业资格证之私募股权投资基年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考前冲刺模拟试卷金基础知识考前冲刺模拟试卷 A A 卷卷(含答案含答案)单选题（共单选题（共 6060 题）题）1、（）是指投资者依据合伙企业法成立有限合伙企业由普通合伙人对合伙债务承担无限连带责任，由基金管理人具体负责投资运作的股权投资基金A.公司型基金 B.合伙型基金 C.契约型基金 D.信托型基金【答案】B 2、新登记的股权投资基金管理人在办结登记手续之日起（）内仍未备案首只私募基金产品的，中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人登记A.1 个月 B.3 个月 C.6 个月 D.一年【答案】C 3、估值是投资最重要的环节之一，估值条款也是投资协议的重要内容，投资前需要明确评估目标资产的（）A.实际价值 B.公允价值 C.最终价值 D.内在价值【答案】B 4、并购基金投资标的特点不包括（）A.优先寻找拥有先进技术但运营质量较差的企业 B.比较偏向于已形成一定规模和产生稳定现金流的成熟企业 C.优先投资科技型初创企业 D.更加倾向于价值被低估的企业【答案】C 5、关于市盈率倍数，下列表述错误的是（）。

A.市盈率倍数=每股价值/每股收益 B.通过该指标可直接计算企业价值 C.市盈率倍数=股权价值/净利润 D.计算市盈率数据既可采用历史数据也可采用预测数据【答案】B 6、（2017 年真题）下列关于中国证券投资基金业协会的法律地位、法律依据和职责的说法中，错误的是（）A.2013 年 6 月 1 日，新修订的中华人民共和国证券投资基金法增设了第十二章“基金业协会”，为中国证券投资基金业协会的地位和职责权限提供了基本的法律依据 B.中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金行业的自律机构 C.中国证券投资基金业协会履行的职责之一是依法办理非公开募集基金的登记、备案 D.中国证券投资基金业协会不是社会团体法人【答案】D 7、以下属于运作期间的临时披露的事项的是（）A.、B.、C.、D.、【答案】A 8、（）基金是企业法人实体A.合伙型 B.公司型 C.信托（契约）型 D.股权【答案】B 9、以下选项中，一般不属于董事会权利的是()A.制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案 B.决定公司的经营计划和投资方案 C.审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案 D.修改公司章程【答案】D 10、股权投资基金备案材料完备且符合要求的，基金业协会应当自收齐备案材料之日起（）个工作日内，以通过网站公示股权投资基金基本情况的方式，为股权投资基金办结备案手续。

A.20 B.10 C.15 D.7【答案】A 11、关于公司型基金的所得税，以下表述错误的是（）A.、V B.、V C.、D.、【答案】A 12、私募基金服务机构为股权投资基金提供的服务业务包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】A 13、基金运行期间，如基金合同发生重大变化，基金管理人应当在（）内向基金业协会报告A.5 日 B.5 个工作日 C.3 个工作日 D.3 日【答案】B 14、关于竞价交易制度，下列说法错误的是（）A.竞价交易制度的主要内容是：开市价格由集合竞价形成，随后交易系统对不断进入的投资者交易指令，按进入顺序排序，将买卖指令配对竞价成交 B.我国的证券交易所采用两种竞价方式：集合竞价方式和连续竞价方式 C.连续竞价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式 D.竞价交易制度又称委托驱动制度【答案】A 15、（2018 年真题）不属于可申请基金销售业务资格的主体是（）A.证券投资咨询机构 B.证券公司 C.商业银行 D.财务公司【答案】D 16、（2017 年真题）股权投资基金行业的市场主体违反法律、行政法规及部门规章，中国证券监督管理委员会及其派出机构可对其采取（）措施。

A.行政监管 B.自律 C.司法 D.党纪处分【答案】A 17、股份有限公司申请在全国中小企业股份转让系统挂牌，必须符合的条件不包括（）A.有主办券商推荐并持续督导 B.业务明确，具有持续经营能力，公司治理机制健全，合法规范经营 C.依法设立且存续满两年 D.为国家认定的高新技术企业【答案】D 18、有关股权投资基金监管的法律规定，监管机构依法行使监管权，具有法律效力，具有强制性下列监管权不属于监管机构依法行使的是（）A.复核权 B.审批权 C.禁止权 D.行政处罚权【答案】A 19、基金托管人负责保管基金资产，执行（）的有关指令，办理基金名下的资金往来A.投资者 B.管理人 C.托管人 D.合伙人【答案】B 20、根据中华人民共和国合伙企业法的规定，合伙协议应当载明的内容包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】D 21、股权投资协议中，关于排他性条款错误的是（）A.一般是投资方单边选择权的条款 B.在排他条款结束日期后，融资方可以拒绝现有投资方，与其他投资方达成交易意向 C.在规定时间内，投资方有权决定是否投资 D.在排他期内，融资方不能与其他投资方洽谈，但融资方子公司可以与其他投资方洽谈融资【答案】D 22、我国的证券交易所采用两种竞价方式：集合竞价方式和（）。

A.撮合竞价 B.连续竞价方式 C.组合竞价 D.最优竞价【答案】B 23、股权投资基金投资后管理的主要内容包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】D 24、律师对申请股权基金管理人登记的机构出具法律意见书时应先进行充分的尽职调查，尽职调查事项可以不包括（）A.分析申请机构所申请业务应适用的自律规范 B.调查申请机构是否兼营可能与股权投资基金业务存在冲突的业务 C.统计申请机构的高管是否具备基金从业资格 D.了解申请机构的股权结构，是否存在直接、间接外资来源【答案】A 25、（2017 年真题）下列属于投资后管理内容的是（）A.、B.、C.、D.、【答案】D 26、（2018 年真题）股权投资基金管理人在违反私募投资基金信息披露管理办法时，中国证券投资基金业协会可采取如下哪些自律管理措施（）A.、B.、C.、D.、【答案】A 27、（）是股权投资基金首选的退出方式股权投资基金通过企业上市将其拥有的不可流通的股份转变成可以在公开市场上流通的股份，通过股票在公开市场转让实现投资退出和资本增值A.挂牌转让退出 B.股权转让退出 C.股份上市转让 D.清算退出【答案】C 28、1999 年年末，国务院办公厅发布了（），这是我国第一个有关创业投资发展的战略性、纲领性文件，为建立创业投资机制明确了相关的原则。

A.关于发展产业投资基金的现实意义、可行性分析与政策建议 B.关于加快发展我国风险投资事业的提案 C.关于加速科学技术进步的决定 D.关于建立风险投资机制的若干意见【答案】D 29、（）即合格境外有限合伙是指境外机构投资者通过资格审批和外汇资金的监管程序后，将（）资本兑换为人民币资金，投资于（）的基金A.QFLP,境外,境外 B.QFLP,境内,境内 C.QFLP,境外,境内 D.QFLP,境内,境外【答案】C 30、（）是基金管理人通过充分的沟通与信息披露，向基金投资者详尽地展示基金的经营情况和发展前景，从而増加基金投资者对基金与管理人的了解以及投资者与管理人之间的相互联系A.基金投资者关系管理 B.基金信息管理 C.被投资企业关系管理 D.基金服务管理【答案】A 31、股权投资基金的募集阶段，基金管理人与投资者进行互动交流的材料不包括（）A.定期基金报告 B.风险调查问卷 C.基金合同 D.风险揭示书【答案】A 32、基金行业协会的性质是（）A.、B.、C.、D.、【答案】A 33、有限合伙协议未约定或者约定不明确的，由（）决定A.普通合伙人协商 B.有限合伙人协商 C.部分合伙人协商 D.合伙人协商【答案】D 34、股权投资基金的合格投资者是指具有相应风险识别能力和风险承担能力的单位或个人，其中个人投资要求包括金融资产不低于 300 万元或最近 3 年个人年均收入不低于 50 万元。

这里的金融资产不包括（）A.股票 B.房产 C.银行存款 D.债券【答案】B 35、私募基金运行期间信息披露义务人应当在每季度结束之日起（）个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息A.15 B.20 C.10 D.5【答案】C 36、某企业注册资本为 100 万元，经与某股权投资基金协商，约定投资前估值约 800 万元，由该基金以溢价增资的方式，向公司投资 200 万元，取得增资完成后公司 20%的股权，那么该款项中，（）万元将计入注册资本部分A.100 B.25 C.200 D.20【答案】B 37、某市定位于成为国际大型航空枢纽城市，拟新建一机场，计划通过发起成立一只股权投资基金，吸引国有资本和民间资本的共同参与，则该基金为（）A.定向增发投资基金 B.并购基金 C.创业投资基金 D.基础设施基金【答案】D 38、下列关于合伙型股权投资基金的说法中，正确的是（）A.合伙型股权投资基金所有合伙人对合伙债务承担无限连带责任 B.合伙型股权投资基金可以采用按项目进行收益分配的机制 C.合伙型股权投资基金必须按照实际出资比例进行收益分配 D.合伙型股权投资基金普通合伙人对合伙债务承担有限责任【答案】B 39、以下关于财务尽职调查的说法，不正确的是（）。

A.财务尽职调查重点关注目标公司历史财务业绩情况 B.强调发现企业的流动性价值和潜在风险 C.注重对企业未来价值和成长性的合理预测 D.经常采用趋势分析和结构分析工具【答案】B 40、关于为股权投资基金管理人提供服务的基金服务机构，以下说法中错误的是（）A.股权投资基金管理人应当委托在中国证券投资基金业协会完成登记已成为会员的基金服务机构提供基金服务业务 B.基金服务机构在中国证券投资基金业协会完成登记之后连续 6 个月没有开展基金业务的，中国证券投资基金业协会将注销其登记 C.中国证券投资基金业协会为基金服务机构办理登记不构成对基金服务机构服务能力、持续合规情况的认可，不作为对基金财产和投资者财产安全的保证 D.股权投资基金管理人在委托已于中国证券投资基金业协会完成登记并成为其会员的基金服务机构前，可不再对该私募基金服务机构进行尽职调查【答案】D 41、在现行的法律法规体系下，依据法律授权，（）是我国基金行业的自律组织A.证券交易所 B.中国证监会 C.中国证券投资基金协会 D.中国基金业协会【答案】C 42、以下情况，不属于公司应当进行清算的情形是()A.股东会或者股东大会决议解散 B.公司经营管理发生困难，持有公司全部股东表决权百分之五以上的股东请求解散 C.公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定的其他解散事由出现 D.依法吊销营业执照、责令关闭或者被撤销【答案】B 43、当（）时，公司型股权投资基金应当清算退出 A.投资项目都已到期退出 B.营业期限届满 C.出现其他公司章程规定的解散事由 D.以上都是【答案】D 44、(2017 年)股权投资基金委托募集中，下列能够作为第三方受托机构的有（）。

A.、B.、C.、D.、【答案】D 45、下列选项中，不属于回购退出的是（）A.另一股权投资基金购买股权投资基金持有的股份（股权）B.被投资企业的员工集体出资购买股权投资基金持有的股份（股权）C.被投资企业管理层自筹资金购买股权投资基金持有的股份（股权）D.被投资企业控股股东自筹资金购买股权投资基金持有的股份（股权）【答案】A 46、并购基金的投资运作模式与创业投资基金存在的区别为（）A.B.C.D.【答案】D 47、在契约型基金形式下，决策权归属（）A.投资者 B.信托公司 C.投资顾问 D.基金管理人【答案】D 48、股权投资基金首选的退出方式是（）A.股份上市转让 B.股份挂牌转让退出 C.股权转让退出 D.清算退出【答案】A 49、股权投资基金通过基金管理人参与被投资企业（），可以全面了解与公司发展相关的重要信息，并通过行使相应职权保护股权投资基金的利益，促进被投资企业的良性发展A.、B.、C.、D.、【。