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ChinaXiv 预印本服务平台构建 王颖 张智雄 钱力 叶志飞 王玉菊 黄金霞 刘静羽 陈雪飞 中国科学院文献情报中心 中国科学院武汉文献情报中心 摘 要： 为满足保护作者首发权, 促进中国优秀科研成果率先保存并服务于中国科技界的需要, 中国科学院科技论文预发布平台 (ChinaXiv) 开展项目建设, 旨在鼓励科研人员第一时间在公共预印本平台上公布科研成果, 通过该平台听取同行的评议和建议, 促进更大范围的学术交流, 并推动科研成果的开放获取本文以工作实践为基础, 从建设背景、系统建设及服务、领域拓展与培育、组织管理机制、宣传推广模式、建设现状以及未来发展等多个方面介绍 ChinaXiv 如何构建国际通行模式规范运营的预印本服务平台, 为其他预印本平台建设提供参考关键词： ChinaXiv; 预印本; 开放获取; 学术交流; 作者简介：王颖, 女, 1982 年生, 博士, 馆员, 研究方向:本体、知识组织作者简介：张智雄, 男, 1971 年生, 博士, 研究员, 博士生导师, 通讯作者, 研究方向:信息系统和智能信息处理;E-mail:zhangzhx@作者简介：钱力, 男, 1980 年生, 博士, 副研究馆员, 硕士生导师, 研究方向:大数据技术和智能信息处理。

作者简介：叶志飞, 男, 1984 年生, 硕士, 馆员, 研究方向:智能信息处理作者简介：王玉菊, 女, 1980 年生, 硕士, 馆员, 研究方向:智能信息处理作者简介：黄金霞, 女, 1972 年生, 博士, 副研究馆员, 硕士生导师, 研究方向:开放资源建设作者简介：刘静羽, 女, 1989 年生, 硕士, 馆员, 研究方向:开放资源建设作者简介：陈雪飞, 女, 1987 年生, 硕士, 馆员, 研究方向:开放资源建设收稿日期：2017-10-10基金：中国科学院 2016 年度传播项目“中国科学院科技论文预发布平台” (编号:院 1617) 资助The Construction of ChinaXiv Preprint Service PlatformWANG Ying ZHANG ZhiXiong QIAN Li YE ZhiFei WANG YuJu HUANG JinXia LIU JingYu CHEN XueFei National Science Library, Chinese Academy Science; Abstract： To protect the priority right of authors and to promote the excellent scientific research articles first preserved and serve for other researchers in our country, Scientific Article Preprint Platform of Chinese Academy Science (ChinaXiv) is proposed to build. It aims to encourage researchers to share their articles on public preprints platform in the first time, and receive peer reviews and suggestions for a wider range of academic communication. Based on the practice and strategic plan of ChinaXiv construction, this paper describes how to build a preprint platform following the international standard operation regulation, including construction background, system construction and service, domain development and cultivation, organization and management mechanism, propagandizing and popularizing mode, development status and future. This paper can provide references for other preprint repositories.Keyword： ChinaXiv; Preprint; Open Access; Academic Communication; Received： 2017-10-10随着开放获取、开放研究、开放数据、开放创新的不断发展, 重要科技大国陆续推出国家开放科技政策, 推动公益经费资助的科研成果更方便地开放获取。

目前, 基于领域 (主题) 的论文预印本系统和已发表论文的开放存档系统日益得到关注, 一些重要的领域 (主题) 数字仓储平台得到广大科研团体、科技期刊界、文献数据库出版商和数字图书馆界的认同, 与传统基于期刊的成果发布方式形成有效互补, 成为被科技界认可的一种新型学术交流平台如量子物理学家 Ginsparg 于 1991 年创建的 ar Xiv 开启了电子预印本时代, 目前, a r X iv 已经成为物理学、数学、计算机科学、计量生物学、统计学等领域预印本存缴和发布的权威平台[1], Perel man 对庞加莱猜想的证明成果就发布在 a r Xiv 平台SSRN (the Social Science Research Network) 致力于促进社会科学研究在全球范围内的迅速传播[2], 鼓励科研人员将早期科研成果通过提交摘要和研究论文在全世界发布, 成果涉及领域包括财经、会计、法律、经济、管理等作为一个免费的社会科学论文存储开放平台, SSRN 受到广大学术研究者与爱好者的欢迎与支持2013 年, 非营利机构美国冷泉港实验室启动 Bio R xiv[3], 旨在将其打造成生物学领域专有的预印本文献库。

与传统出版模式不同, 作者在写作完成后, 先将草稿预公开供同行审阅并提出更改建议, 而后再提交至学术期刊进行出版此外, 一些国内外预印本平台, 如心理学领域的Psy Ar Xiv、农业领域的 Agr Xiv、工程领域的 engr Xiv 以及化学领域的 Chem Rxiv 等也先后被推出2016 年, 中国科学院启动“中国科学院科技论文预发布平台 (China Xiv) ”项目, 由中国科学院传播局组织实施, 中国科学院发展规划局提出具体指导, 中国科学院文献情报中心承担建设, 相关研究所和期刊编辑部共同参与经过一年多建设, China Xiv 已在科技界产生一定影响, 得到广大科研人员和学生的关注, 同时获得一些知名科学家的大力支持1 China Xiv 建设背景1.1 建设需求预发布平台的建设是促进中国优秀科研成果率先保存并服务于中国科技界的需要目前, 我国最新的科研成果多优先在国外发表, 即使是开放的预印本也存储在国外预发布平台, 不能及时有效地被我国科研人员使用将中国优秀科研成果率先保存并服务于中国科技界, 对保障我国优秀科研成果的首发权认定, 促进我国优秀科研成果的知识产权保护, 提高我国科研成果可见度和竞争力等都具有重要意义。

预发布平台的建设是推动中国科研成果开放获取的需要对科研人员、科研机构、政府及其科研资助部门而言, 保证科研成果的公共可获得性, 已经成为一项重大的科学和社会责任建设本国的开放式、支持先发布后发表的知识库, 实现科研论文的开放预发表和已发表论文的开放存档, 将有效地推动科研成果的开放获取预发布平台的建设是促进我国相关学术领域开放学术交流机制形成的需要通过开放评论等即时交互的学术交流机制, 促进交流与合作, 激发创新思维, 有利于产出更多的优秀科研成果通过相关机制的建设, 协调好科研人员、期刊、学协会间的关系, 搭建三者间的桥梁, 加速和改进科学传播, 解决资源协调和合作问题, 有助于形成良好的学术交流生态环境预发布平台的建设是有效保护作者首发权和监控学术不端行为的需要由于科研工作存在一定的竞争机制, 为保护作者首发权, 需要防止科研人员的学术成果被窃取或盗用预发布平台通过公开发布、开放评论等方式, 避免科研成果在同行评议中被评审专家剽窃, 让相关领域的科研成果能在较大范围内被科学界公开监管、广泛交流, 以此来监控学术不端行为, 构建公开公正的学术交流环境1.2 目标与定位Chi na Xiv 作为中国科学院科技期刊“十三五”规划和中国科学院科技期刊改革与发展率先行动计划的一个重要部分, 以中国科学院为基础, 面向全国科研人员接收中英文科学论文的预印本存缴和已发表科学论文的开放存档服务。

致力于构建一种新型的学界自治的科研成果交流和共享平台, 与传统基于期刊的成果发布方式形成有效互补对鼓励科研人员公平竞争, 保障优秀科研成果首发权的认定, 推动科研成果的开放获取, 促进更大范围的学术交流, 构建公开公正的学术交流环境, 助力科技期刊和科研出版的集约化、国际化发展有重要意义China Xiv 的建设目标包括: (1) 建立“开放存缴+质量检查+学术交流+分发传播+开放评阅”的服务机制, 通过可靠的首发权登记、即时开放获取、丰富的作者和读者服务、有效的期刊服务, 最终建成国内科研人员在本土的可靠、规范、权威的论文预印本首发和快速传播平台, 实现科研论文预印本的开放存档和发布; (2) 建立有效的读者和期刊服务机制、组织管理机制、宣传推广和可持续运行机制, 嵌入学术交流工具, 最终将 China Xiv 建成被中国科技界广泛认可和在国际上有一定影响力的新型学术交流平台; (3) 实现与中国科学院科技期刊的合作支撑, 以合作期刊的模式建立与期刊的关联, 将优秀的预印本资源纳入中国科学院期刊采编系统, 有效支撑中国科学院科技期刊建设工作, 提供多种便捷服务, 帮助科研人员发表和传播其科研成果, 帮助科技期刊出版商第一时间获得优质科研论文。

2 平台建设及服务China Xiv 服务平台的基本要求是支持中英文版论文存缴, 支持多种论文提交方式, 通过自动检查和关联匹配辅助论文管理人员对提交的论文进行审查管理, 保证论文质量;提供多维度的论文浏览, 让用户随时跟踪关注的主题和文章定制China Xiv 基于开放获取的理念, 深入整理分析预印本的资源类型及特点, 根据科研人员需求和预印本平台实际的服务方式、服务功能和服务分布要求, 制定具有通用性、开放性、可扩展、模块化的总体建设方案, 方便平台和第三方系统进行有效集成, 最大程度发挥预印本平台的资源与服务优势, 整体框架如图 1 所示1) 面向作者建立论文提交系统、提交审查管理平台、自动检查和关联引擎论文提交系统要支持多种提交手段, 如邮箱提交、批量提交, 解决作者身份确认、授权许可确认、诚信承诺确认等细节问题;提交审查管理平台支持论文自动合规审查、自动重复性检查、自动剽窃内容检查、自动作者识别和关联作者识别、自动分配唯一标识等, 方便质量管理人员进行论文审查操作2) 在预发布论文数据基础上建立领域仓储, 面向所有自然科学领域开放, 接收全领域的中英文预印本论文此外, 建立相关领域的学协会、期刊、出版机构等预印本子平台。

China Xiv 平台作为公共服务平台, 论文无需订购付费, 直接访问可随意检索、浏览、获取所需科研成果;为用户提供论文评论等服务功能, 支持学术交流及论文评阅图 1 China Xiv 建设框架 下载原图(3) 建立期刊合作机制, 为预印本论文与期刊进行技术。