HSE管理体系量化审核标准编制及应用说明实用教案.ppt
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一、项目(xiàngmù)背景根据集团公司领导要求，为进一步规范和深化总部HSE审核工作，提高审核质量和效果，推动企业加快提升整体HSE管理水平，安全环保与节能(jiénénɡ)部在各专业公司的大力支持和配合下，组织安全环保技术研究院和部分企业专家，认真总结分析集团公司2012年以来7次审核工作经验，经过多次研讨、征求意见和修改完善，研究编制形成了2015年下半年试行的HSE管理体系量化审核标准（以下简称“审核标准”）第第 1 页页第1页/共26页第一页，共27页 第第 2 页页5月6月-7月1、5月20日，召开启动会，传达张总工作要求，研讨(yántǎo)标准思路，明确起草工作方案2、5月29日，召开审核标准编制工作方案研讨(yántǎo)会，确定标准技术框架内容，研讨(yántǎo)完善标准编制的工作方案3、5月31日，完成标准编制工作方案，并报经张总审查同意，启动标准研究8月启动策划(cèhuà)阶段起草研讨(yántǎo)阶段编制审查阶段第2页/共26页第二页，共27页 第第 3 页页5月6月-7月8月启动(qǐdòng)策划阶段起草(qǐcǎo)研讨阶段编制(biānzhì)审查阶段1、6月11日-17日，组织召开起草工作研讨会，10家企业19名代表，采取扣分方式，针对安全、环保、职业健康分别起草。
期间，环保处讨论把关环保内容会后，完善形成标准第一稿2、7月7-10日，编写组9家企业10余名代表再次集中，按照得分制思想起草了标准第二稿框架和示例3、7月21-22日，组织部分8家企业处级领导，针对确定管理活动讨论审核项及审核主题1、6月29日、7月13日，两次向安全环保与节能部吴苏江、邹敏副总经理以及各处长专门进行了工作汇报2、7月8日、7月21日，吴总两次到会指导，听取工作汇报并参加讨论，阐述了得分制的重要意义和推动作用，明确了审核主题和审核项的设计思路，并初步提出各专业试点工作安排第3页/共26页第三页，共27页 第第 4 页页5月6月-7月8月启动(qǐdòng)策划阶段起草研讨(yántǎo)阶段编制审查(shěnchá)阶段1、7月29日-8月9日，各专业试点企业代表（包括机关管理人员及基层现场管理人员）、前期参与起草人员等共30人，集中编写形成审核标准（第三稿）2、8月21日-26日，安全环保与节能部组织各专业公司集中审核标准内容，提出具体修改建议同时，专业公司负责各专业设备设施和生产运行部分标准内容的编写3、8月27日-9月2日，编写组根据会议意见，研究讨论、修改，并集中汇稿、统稿，形成审核标准试行版。
第4页/共26页第四页，共27页 内 容一、功能和定位(dìngwèi)二、思路和原则三、框架和内容四、实施前准备五、审核实施六、审核报告七、标准持续改进第第 5 页页第5页/共26页第五页，共27页 一、功能(gōngnéng)和定位1、量化企业HSE管理绩效水平审核标准主要应用于集团公司总部（含专业公司）对企业整体HSE管理水平进行综合衡量，并量化审核结果便于企业清晰衡量自身HSE管理水平，对标先进、改进差距、提升绩效2、强化环保管理和职业卫生工作审核标准强化了对企业环保管理和职业卫生工作的系统(xìtǒng)审核，改变过去审核长期存在的重安全、轻环保和职业卫生的现象3、采取得分制突出正向激励和引导审核标准采取得分制评分方式可以引导企业加强HSE管理，积极主动展示HSE工作及成效同时，得分制评分方式也有利于审核员与企业沟通交流，便于审核工作顺利进行第第 6 页页第6页/共26页第六页，共27页 二、思路(sīlù)和原则1、与HSE管理体系规范标准保持一致审核标准以HSE管理体系的七个一级要素为主线，融合健康、安全、环保三方面内容，涵盖了HSE管理体系包含的所有要求2、推动有感领导、直线责任的落实。
审核标准既突出对各级领导的带头作用及引领效果的审核推动，又强化对职能部门落实“管工作管安全、管业务管安全”原则的审核3、突出HSE管理的重点(zhòngdiǎn)工作审核标准立足于当前严格监管的阶段特征，既考虑HSE管理体系的系统性，又加大了对风险分级防控、承包商管理、隐患治理、作业许可、污染减排等日常重点(zhòngdiǎn)工作和薄弱环节的审核第第 7 页页第7页/共26页第七页，共27页 二、思路(sīlù)和原则4、HSE管理的通用内容与专业管理要求相结合审核标准(biāozhǔn)既包含HSE管理通用内容，又设置了专业特点明显的设备设施和生产运行两项内容，并给予较高比例分值，强化专业管理要求5、HSE管理的过程控制和业绩表现相并重审核标准(biāozhǔn)不仅注重HSE管理的工作效果和业绩表现，更加注重对作业现场、风险管控等管理活动过程控制情况的审核6、HSE管理的规定动作与推荐做法相补充审核标准(biāozhǔn)既包含国家法规标准(biāozhǔn)和集团公司规章制度明确要求的各项规定动作；同时，也展示了集团公司提倡的、部分企业已实施的HSE最佳实践和推荐做法，体现了HSE管理的递进层级。
第第 8 页页第8页/共26页第八页，共27页 审核标准的框架包含要素审核标准的框架包含要素(yào sù)(yào sù)、审核主题、审核项、审核内容、评分项、、审核主题、审核项、审核内容、评分项、评分说明以及相应分值等评分说明以及相应分值等要素：要素：5.4 组织结构、资源和文件（共组织结构、资源和文件（共5个审核主题、个审核主题、11个审核项、个审核项、22项审核内容、项审核内容、60个评分项、个评分项、109条评条评分说明）分说明）审核主题审核主题审核项审核项审核内容审核内容评分项评分项评分说明评分说明六、机构和职责（300分）机构设置（80分）1.成立了HSE委员会，建立了HSE管理机构80分）1.企业成立了HSE委员会，制定委员会活动制度，主要负责人按规定要求组织召开会议15分）1.查阅文件，企业成立了HSE委员会的，得3分；没有成立的，此“评分项”不得分2…….3…….2…….3…….人员配备（80分）1…….安全环保职责（140分）1…….第第 9 页页三、框架(kuànɡjià)和内容第9页/共26页第九页，共27页 二、标准(biāozhǔn)说明 1、要素：是指HSE体系规范标准的七个一级要素。
即：领导和承诺，健康、安全与环境方针，策划，组织结构、资源和文件，实施和运行，检查和纠正措施，管理评审2、审核主题：对应HSE管理体系规范标准的七个一级要素，结合健康、安全、环保三方面管理要求，设置了29个审核主题审核主题既包含HSE管理体系标准的主要二级要素，也包含消防安全、交通安全、标准化建设、HSE信息系统等日常业务工作(gōngzuò)3、审核项：每个审核主题下，按照集团公司有明确要求以及制度规定的管理活动，设置若干内容相对独立的审核项29个审核主题共包括77个审核项第第 10页页 第10页/共26页第十页，共27页 2929个审核个审核(shěnhé)(shěnhé)主题、主题、7777个审核个审核(shěnhé)(shěnhé)项项第第 11页页 要素要素审核主题审核主题审核项审核项5.1领导和承诺领导和承诺HSE管理职责管理职责个人安全行动计划个人安全行动计划安全定点联系安全定点联系HSE述职述职HSE承诺承诺5.2HSE方针方针HSE方针方针HSE规划规划5.3危害辨识、风险危害辨识、风险评价和控制措施评价和控制措施危害辨识与风险评价危害辨识与风险评价生产安全风险分级防控生产安全风险分级防控环境风险识别与防控环境风险识别与防控隐患排查治理隐患排查治理重大危险源管理重大危险源管理合规性管理合规性管理法规收集和应用法规收集和应用合规性评价合规性评价“三同时三同时”管理管理目标指标和方案目标指标和方案HSE责任书责任书年度工作计划年度工作计划HSE绩效考核绩效考核5.4机构和职责机构和职责机构设置机构设置人员配备人员配备安全环保责任制安全环保责任制安全环保费用安全环保费用资金投入资金投入能力培训和意识能力培训和意识安全环保履职能力评估安全环保履职能力评估HSE培训培训宣传教育宣传教育制度和规程制度和规程制度管理制度管理操作规程操作规程协商与沟通 协商与沟通 外部沟通外部沟通内部沟通与员工协商内部沟通与员工协商5.5通用设备设施通用设备设施基本管理要求基本管理要求特种设备管理特种设备管理承包商与供应方承包商与供应方承包商管理承包商管理供应方管理供应方管理作业许可作业许可作业许可管理作业许可管理要素要素审核主题审核主题审核项审核项第11页/共26页第十一页，共27页。
第第 12页页 5.5职业健康管理职业健康管理职业病危害场所管理职业病危害场所管理职业健康监护职业健康监护劳动保护用品管理劳动保护用品管理职业健康档案管理职业健康档案管理污染防治污染防治污染物达标排放污染物达标排放固体废物管理固体废物管理放射性污染防治放射性污染防治排污许可排污许可总量控制总量控制土壤及地下水质量调查评估土壤及地下水质量调查评估清洁生产清洁生产清洁生产清洁生产绿色基层单位创建绿色基层单位创建专业设备设施和专业设备设施和生产运行生产运行各专业生产运行接口各专业生产运行接口变更管理变更管理人员变更人员变更工艺变更工艺变更设备变更设备变更其他变更其他变更应急管理应急管理应急组织应急组织应急预案应急预案应急物资应急物资培训演练培训演练应急响应与恢复应急响应与恢复5.5消防安全消防安全义务消防队伍义务消防队伍消防设施管理消防设施管理道路交通安全道路交通安全驾驶员管理驾驶员管理车辆管理车辆管理运行管理运行管理危险品管理危险品管理危险化学品管理危险化学品管理民爆物品管理民爆物品管理标准化建设标准化建设安全生产标准化达标建设安全生产标准化达标建设基层站队基层站队HSE标准化建设标准化建设班组安全活动班组安全活动5.6安全监督检查安全监督检查安全监督安全监督专业检查专业检查基层安全检查基层安全检查环境监测、统计与环境监测、统计与考核考核环境监测环境监测环境统计环境统计环境信息公开环境信息公开事故事件事故事件事故管理事故管理事件管理事件管理内部审核内部审核内部审核管理内部审核管理HSE信息系统信息系统HSE信息系统管理信息系统管理5.7管理评审管理评审管理评审管理评审第12页/共26页第十二页，共27页。
二、标准(biāozhǔn)说明 4、审核内容：按照PDCA循环，针对每个审核项确定若干审核内容，突出体现各项工作的重点内容和落实要求，共包括159项审核内容（不包括专业(zhuānyè)设备设施和生产运行部分）5、评分项：针对每项审核内容细化展开设置了若干评分项，原则上按照基础、良好、优秀三个等级的递进关系，体现“要我干、我要干、我能干、我会干”的不同层次，以及落实有感领导、直线责任、属地管理的要求及成效第第 13页页 第13页/共26页第十三页，共27页 6、评分说明：为便于审核实施，针对每个评分项给出明确的评分说明，内容包括：审核方法、抽样对象及数量、评分方式(fāngshì)（包括是否、频度、百分比、程度等）及分值等四种类型的评分方式(fāngshì)如下：（1）是否型评分项，即做了或有，得满分；不做或没有，不得分2）百分比型评分项，设置了几种不同得分情况，主要包括：一是对于审核样本为单位的，抽样样本全部满足要求，得满分；全都不满足的，不得分；其他情况，按比例得分二是对于审核样本为人员或其他的（样本量较多的），全部满足的，得满分；80%及以上满足的，得60%分；50%-80%满足的，得40%分；低于50%满足的，不得分。
三是对于国家法律法规要求或集团公司规定的守法合规要求，全部符合的，得满分；发现有不符合情况的，不得分3）频度型评分项，即根据开展工作频率的高低得分，频率高的得分高4）程度型评分项，根据工作质量和效果，由审核员视情况判断得分第第 14页页 第14页/共26页第十四页，共27页 7、分值说明：总分设置为10000分，对每个审核主题和审核项、审核内容、评分项分别逐级展开赋分内容重要或流程复杂、工作内容比较多的事项，赋予较高比例(bǐlì)的分值其中：HSE通用要求及安全管理部分5900分，专业管理部分（含专业设备设施和生产运行）2000分，环保专业管理部分1650分，职业卫生专业管理部分450分第第 15页页 第15页/共26页第十五页，共27页 要素审核主题分值审核项审核内容评分项评分说明5.1领导与承诺3005615195.2HSE方针10024995.3危害辨识、风险评价和控制措施7505123398合规性管理300371526目标指标和方案150337105.4机构和职责300341738安全环保费用501122能力培训和意识400371937制度和规程200271523协商与沟通10023795.5通用设备设施300241438承包商与供应方400251644作业许可20013819职业健康管理4504112340审核评估标准要素审核评估标准要素(yào sù)(yào sù)内容、分值汇总表内容、分值汇总表第第 16页页 第16页/共26页第十六页，共27页。
污染防治97061642113清洁生产10024915专业设备设施和生产运行200015.5变更管理300441018应急管理350581630消防安全15022611道路交通安全150371826危险品管理300262232标准化建设200359125.6安全监督检查300331127环境监测、统计与考核4303102552事故事件350292341内部审核20014926HSE信息系统100125115.7管理评审1001258合计29个1000077个159个409项834条第第 17页页 要素审核主题分值审核项审核内容评分项评分说明第17页/共26页第十七页，共27页 8、关于审核结果及分级审核的总分值最后折算到百分制，根据审核得分情况对企业(qǐyè)HSE管理情况分成4级7档第第 18页页 级别优秀级（A级）良好级（B级）基础级（C级）本能级（D级）分值95-10090-9585-9080-8570-8060-70低于60档级A1A2B1B2C1C2D注：各分值均包含其下限起点以下情况在审核结果的基础上采取降级或降档：一是当企业在审核年度内发生生产安全亡人事故(shìgù)或对集团公司造成较大负面影响的事故(shìgù)事件，进行降一级处理；二是出现审核主题的得分率在40%以下的，进行降一档处理。
第18页/共26页第十八页，共27页 1、确定适用审核内容及总分值专业公司要结合专业特点及企业实际，去除不适用的审核内容，并扣除相应分值，确定审核适用的内容和总分值为便于对比分析，原则上不能对适用的审核内容及其分值做变化和调整2、做好审核前策划根据标准(biāozhǔn)确定的审核内容及量化审核的特点，结合企业规模、组织架构等实际，专业公司应认真组织策划，制定审核方案，明确审核员分组，确定审核抽样，保证审核时间等第第 19页页 四、实施(shíshī)前准备第19页/共26页第十九页，共27页 五、实施(shíshī)应用3、确定审核组人员审核组人员数量要满足审核要求，专业结构合理，包含健康、安全、环保、设备、技术(jìshù)、生产等管理和专业技术(jìshù)人员，且具有丰富的管理、现场实践经验和审核经历4、开展审核前集中培训为掌握审核标准，统一评分尺度，在试点审核前，专业公司应集中审核组全体成员，专题开展培训研讨第第 20页页 第20页/共26页第二十页，共27页 1、审核内容要全覆盖审核组要对专业公司确定的审核内容全部进行审核评分，并做好记录2、审核抽样要有代表性。
为得出一个比较客观的量化审核结果，企业主要职能部门要全覆盖，二级单位一般不少于2个，现场抽样应涵盖主要类别的重点风险和关键作业审核抽样量要结合企业规模和审核组人员实际，可增加样本量3、审核资料时限的界定审核中各类资料的追溯一般不超过一年，其中亡人事故、环境事件(shìjiàn)及重大影响事件(shìjiàn)的数据为当年如果审核过程中发现有资料造假，相应的审核内容不得分第第 21页页 五、审核(shěnhé)实施第21页/共26页第二十一页，共27页 五、实施(shíshī)应用4、准确评分及汇总统计按照审核标准的评分说明中给出的是否、百分比、频度、程度等四种评分类型，审核员要认真对照(duìzhào)审核发现对每个评分项进行评分审核组可按照审核主题进行分工审核，对照(duìzhào)标准逐项记录、统计后直接得分；同时，也可按部门和单位进行分工审核，每个人对照(duìzhào)标准逐项记录抽样量、分值，集中汇总、统计后给出分值专业公司可考虑所属企业规模大小和风险差异，对不同企业设置不同的权重系数第第 22页页 第22页/共26页第二十二页，共27页。
审核完成后，审核组应对审核发现和分值进行汇总、统计和分析，确定管理短板，提出改进建议，并编写审核报告审核报告主要包括审核基本情况、典型做法、主要问题、审核结论以及改进建议，并将分值汇总统计、问题清单等内容(nèiróng)作为附件第第 23页页 六、审核(shěnhé)报告第23页/共26页第二十三页，共27页 集团公司总部层面开展量化审核工作尚属首次(shǒucì)，为持续优化和完善审核标准，各相关方要做好以下工作：1、审核员要在使用过程中注意发现问题，并做好汇总，提出改进建议，以便试点结束后对标准进行优化完善2、试点企业要积极配合，以开放的心态主动展示工作成效、正视审核发现的问题，并及时反映标准存在问题3、专业公司要加大对审核过程的跟踪指导，及时收集意见和建议，作好试点审核工作总结并逐步完善专业审核内容安全环保与节能部将结合各方在标准应用过程中反馈的意见和建议，对审核标准进行优化和完善第第 24页页 七、标准(biāozhǔn)持续改进第24页/共26页第二十四页，共27页 谢谢谢谢(xiè xie)(xiè xie)大大家！家！第25页/共26页第二十五页，共27页。
谢谢您的观看(guānkàn)！第26页/共26页第二十六页，共27页 内容(nèiróng)总结一、项目背景期间，环保处讨论把关环保内容同时(tóngshí)，专业公司负责各专业设备设施和生产运行部分标准内容的编写审核标准采取得分制评分方式可以引导企业加强HSE管理，积极主动展示HSE工作及成效第 6 页第 7 页审核标准既包含国家法规标准和集团公司规章制度明确要求的各项规定动作1、要素：是指HSE体系规范标准的七个一级要素第 10 页不做或没有，不得分全都不满足的，不得分发现有不符合情况的，不得分第二十七页，共27页。
