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第四章第四章 现代国际贸理论现代国际贸理论第一节第一节 产品生命周期理论产品生命周期理论第三节第三节 国家竞争优势理论国家竞争优势理论第二节第二节 产业内贸易理论产业内贸易理论第四节第四节 贸易保护的新理论贸易保护的新理论现代国际贸易理论第一节第一节 产品生命周期理论产品生命周期理论图图4-1 4-1 三国轿车产量占三国总产量比重三国轿车产量占三国总产量比重现代国际贸易理论第一节第一节 产品生命周期理论产品生命周期理论图图4-2 4-2 日美厂商在美国轿车市场上的较量日美厂商在美国轿车市场上的较量现代国际贸易理论第一节第一节 产品生命周期理论产品生命周期理论 产品生命周期理论是由美国经济学家产品生命周期理论是由美国经济学家弗农弗农于于19661966年提出的，是战后解释年提出的，是战后解释制成品制成品贸易的著贸易的著名理论，可以解释贸易模式的动态变动名理论，可以解释贸易模式的动态变动 弗农把比较利益动态化，分析产品在其弗农把比较利益动态化，分析产品在其不不同的生命阶段同的生命阶段会在不同的国家生产和出口，以会在不同的国家生产和出口，以解释第二次世界大战后工业制成品的贸易流向解释第二次世界大战后工业制成品的贸易流向及其对贸易格局的影响。

及其对贸易格局的影响现代国际贸易理论第一节第一节 产品生命周期理论产品生命周期理论一、产品生命周期一、产品生命周期二、贸易模式二、贸易模式现代国际贸易理论一、产品生命周期一、产品生命周期 (product cycle)新产品阶段新产品阶段 产品生命周期是指任何一种产品都存在着产品生命周期是指任何一种产品都存在着产生、发展、成熟和衰退的过程产生、发展、成熟和衰退的过程成熟阶段成熟阶段 标准化阶段标准化阶段 所以弗农按照新产品的所以弗农按照新产品的技术发展技术发展把产品的把产品的生命周期大致分为三个阶段：生命周期大致分为三个阶段：现代国际贸易理论一、产品生命周期一、产品生命周期新产品阶段新产品阶段 1.1. 发明国垄断该产品的生产发明国垄断该产品的生产，满足国内外消费，满足国内外消费者的需求者的需求 产品仍属新颖，技术上是产品仍属新颖，技术上是新发明新发明，除了发明，除了发明国外，其他国家对这一项新技术知之不多国外，其他国家对这一项新技术知之不多 生产者对于新产品生产技术根据市场反映还生产者对于新产品生产技术根据市场反映还在不断在不断摸索摸索和改进和改进。

现代国际贸易理论一、产品生命周期一、产品生命周期成熟阶段成熟阶段 2.2. 技术已经技术已经成熟成熟，生产过程已经比较标准化，，生产过程已经比较标准化，成熟的生产技术也随着产品的出口而转移成熟的生产技术也随着产品的出口而转移 国外的生产也已增加，发明国的出口开始下国外的生产也已增加，发明国的出口开始下降，一些产品降，一些产品进口国进口国能够迅速地模仿掌握技术进能够迅速地模仿掌握技术进而而开始在本国生产开始在本国生产该产品并出口到其他国家该产品并出口到其他国家现代国际贸易理论一、产品生命周期一、产品生命周期标准化阶段标准化阶段 3.3. 发明国发明国放弃本国国内生产放弃本国国内生产，全部用进口来满足，全部用进口来满足本国国内需求本国国内需求 技术已经在世界范围内技术已经在世界范围内扩散扩散，许多技术都已，许多技术都已包含在生产该商品的机器中了任何国家只要购买包含在生产该商品的机器中了任何国家只要购买了这些机器也就购买了技术，技术本身的重要性已了这些机器也就购买了技术，技术本身的重要性已经逐渐消失经逐渐消失新产品的技术也完成了其生命周期。

新产品的技术也完成了其生命周期现代国际贸易理论二、贸易模式二、贸易模式第三类是第三类是发展中国家发展中国家，，劳动力劳动力充裕型国家充裕型国家弗农把参与贸易的国家分为三类：弗农把参与贸易的国家分为三类： 第一类是创新领先国家，发明与出口新产品的工第一类是创新领先国家，发明与出口新产品的工业高度发达国家业高度发达国家(工业先行国工业先行国)，，技术、知识技术、知识与资本充裕与资本充裕型国家 第二类是技术扩散跟随者，比较小的其他工业发第二类是技术扩散跟随者，比较小的其他工业发达国家达国家(工业后发国工业后发国) ，，资本资本与技术充裕型的国家与技术充裕型的国家现代国际贸易理论 而只有少数科学研究发达的国家才拥有这些资源，而只有少数科学研究发达的国家才拥有这些资源，从而拥有新产品生产的比较优势从而拥有新产品生产的比较优势 1.1. 新产品阶段新产品阶段 所需的主要资源是发达的科学知识和大量的研究所需的主要资源是发达的科学知识和大量的研究经费经费 新产品实际上是一种新产品实际上是一种科技知识密集型科技知识密集型产品产品 所以所以发达的一些工业先行发达的一些工业先行国家，由于技术和资金等国家，由于技术和资金等方面的优势，率先对新产品进行开发和生产，占领国内方面的优势，率先对新产品进行开发和生产，占领国内外市场。

外市场㈠、㈠、 三个阶段三个阶段现代国际贸易理论 其他工业国国家开始拥有该产品生产的比较优势，其他工业国国家开始拥有该产品生产的比较优势，并逐渐取代发明国而成为主要生产和出口国并逐渐取代发明国而成为主要生产和出口国2.2. 成熟阶段成熟阶段所需的主要资源是机器设备和先进的劳动技能所需的主要资源是机器设备和先进的劳动技能这时产品从知识密集型变成这时产品从知识密集型变成资本密集型资本密集型 工业先行国家为了维持在国外的市场份额，开始从工业先行国家为了维持在国外的市场份额，开始从产品的出口产品的出口转向转向技术的出口技术的出口，在工业后发国家进行就地，在工业后发国家进行就地的生产和销售的生产和销售㈠、㈠、 三个阶段三个阶段现代国际贸易理论 此时，发展中国家丰富的劳动力资源呈现出不可比此时，发展中国家丰富的劳动力资源呈现出不可比拟的比较优势拟的比较优势 3.3. 标准化阶段标准化阶段 生产技术已经被设计到机器或生产装配线中，生生产技术已经被设计到机器或生产装配线中，生产过程已经标准化产过程已经标准化 这时产品沦落为这时产品沦落为劳动密集型劳动密集型产品。

产品 工业先行国家就逐渐放弃了国内的生产，转而工业先行国家就逐渐放弃了国内的生产，转而进口进口该产品来满足国内的市场，自己则研制、生产更新和更该产品来满足国内的市场，自己则研制、生产更新和更高技术的产品，高技术的产品，开始新一轮的产品循环开始新一轮的产品循环 ㈠、㈠、 三个阶段三个阶段现代国际贸易理论1. 1. 要素密集度的变化（技术周期）要素密集度的变化（技术周期）① ① 新产品阶段新产品阶段: : 创新创新 –( (高技术高技术; ; 研发成本研发成本: : 研发密集性产品研发密集性产品) )② ② 成熟阶段成熟阶段: : 技术扩散技术扩散–( (技术的重要性下降技术的重要性下降– – 标准化标准化, , 资本成本和熟资本成本和熟练工人练工人: : 资本和熟练工人密集性产品资本和熟练工人密集性产品) )③ ③ 标准化阶段标准化阶段: : 技术停滞技术停滞–( (技术内置于设备之中，操作变得简单，对工技术内置于设备之中，操作变得简单，对工人的技术水平要求也降低人的技术水平要求也降低: :劳动密集性产品劳动密集性产品) )㈡、㈡、 两类变化两类变化现代国际贸易理论2. 2. 比较优势的动态变化比较优势的动态变化① ① 新产品阶段新产品阶段 : :研发密集性产品研发密集性产品 科技资源科技资源丰富的国家有比较优势丰富的国家有比较优势② ② 成熟阶段成熟阶段 : :资本和熟练劳动力密集性产品资本和熟练劳动力密集性产品 资本资本和和熟练劳动力熟练劳动力丰富的国家有比较优势丰富的国家有比较优势③ ③ 标准化阶段标准化阶段: : 劳动密集性产品劳动密集性产品 劳动劳动力丰富的国家有比较优势力丰富的国家有比较优势㈡、㈡、 两类变化两类变化现代国际贸易理论二、贸易模式二、贸易模式图图4-3 4-3 产品生命周期中贸易平衡的演进方式产品生命周期中贸易平衡的演进方式现代国际贸易理论例：例： 1. 1.美国自行车生产。

自美国自行车生产自18731873年自行车发明后，年自行车发明后，18781878年美国年美国建立第一家生产自行车的工厂一百多年来，美国一直生产并建立第一家生产自行车的工厂一百多年来，美国一直生产并出口自行车之后，随着本国劳动成本的上升，美国逐渐放弃出口自行车之后，随着本国劳动成本的上升，美国逐渐放弃自行车生产自行车生产19991999年秋，位于俄亥俄州的美国最大自行车制造年秋，位于俄亥俄州的美国最大自行车制造商赫菲公司关闭在美国的最后两家自行车厂，把生产转移到中商赫菲公司关闭在美国的最后两家自行车厂，把生产转移到中国内地的六家工厂，中国台湾和墨西哥各一家国内地的六家工厂，中国台湾和墨西哥各一家中国电器走向世界，美国自行车中国电器走向世界，美国自行车““远足远足””中中国国 2. 2.中国的家用电器正从原来的进口转为出口在纽约市场中国的家用电器正从原来的进口转为出口在纽约市场上，同索尼、飞利浦和三星等品牌同台竞技的有康佳上，同索尼、飞利浦和三星等品牌同台竞技的有康佳19941994年，年，中国的电视机有中国的电视机有70%70%是外国产的，是外国产的，19991999年国产电视已在国内市年国产电视已在国内市场占有场占有80%80%的份额。

此外微波炉生产商格兰仕也在大力开发国的份额此外微波炉生产商格兰仕也在大力开发国际市场19991999年，中国的微波炉生产商已经控制年，中国的微波炉生产商已经控制70%70%的国内市的国内市场，并占领了场，并占领了25%25%的欧洲市场中国电器正在走向世界的欧洲市场中国电器正在走向世界现代国际贸易理论第二节第二节 产业内贸易理论产业内贸易理论一、产业内贸易的界定一、产业内贸易的界定二、产业内贸易与产业间贸易的区别二、产业内贸易与产业间贸易的区别四、需求偏好相似理论四、需求偏好相似理论三、产品差异化理论三、产品差异化理论五、规模经济理论五、规模经济理论现代国际贸易理论一、产业内贸易的界定一、产业内贸易的界定 国际贸易从产品内容上来看大致可分为国际贸易从产品内容上来看大致可分为以下两种基本类型：以下两种基本类型：产业间贸易产业间贸易(inter-industry trade)产业内贸易产业内贸易(intra-industry trade)1.1.一国进口和出口属于一国进口和出口属于不同产业部门不同产业部门生产的商品生产的商品一国既出口同时又进口某种一国既出口同时又进口某种同类型制成品同类型制成品。

现代国际贸易理论一、产业内贸易的界定一、产业内贸易的界定 产业内贸易的特点：产业内贸易的特点： ⑴⑴ 它是产业内它是产业内同类产品同类产品的相互交换，而不是产业间的相互交换，而不是产业间非同类产品的交换非同类产品的交换 ⑵⑵ 产业内贸易的产品流向具有产业内贸易的产品流向具有双向性双向性，即在同一产，即在同一产业内，产品在两国之间相互进出口业内，产品在两国之间相互进出口2.2. ⑶⑶ 产业内贸易具有产品类型产业内贸易具有产品类型多样化多样化的特点 ⑷⑷ 具备以下两个条件才能进行产业内贸易：一是在具备以下两个条件才能进行产业内贸易：一是在消费上能够消费上能够相互替代相互替代，二是在生产中需要，二是在生产中需要相近或相似相近或相似的的生产要素的投入生产要素的投入现代国际贸易理论一、产业内贸易的界定一、产业内贸易的界定 产业内贸易的测定产业内贸易的测定3.3. 产业内贸易指数产业内贸易指数( (某产业某产业) )：：现代国际贸易理论一、产业内贸易的界定一、产业内贸易的界定 产业内贸易的测定产业内贸易的测定3.3. 产业内贸易指数产业内贸易指数( (一国一国) )：：现代国际贸易理论表表4-14-1：部分国家制造业部门行业内贸易指数（％）：部分国家制造业部门行业内贸易指数（％）工业化国家工业化国家1970 1987 1999发展中国家发展中国家197019871999美国美国55.161.081.1印度印度22.337.088.0日本日本32.828.062.3巴西巴西19.145.578.8德国德国59.766.485.4墨西哥墨西哥29.754.697.3法国法国78.183.897.7土耳其土耳其16.536.382.2英国英国64.380.091.9泰国泰国5.230.294.8意大利意大利61.063.986.0韩国韩国19.442.273.3加拿大加拿大62.471.692.8阿根廷阿根廷22.136.448.7西班牙西班牙41.267.486.7新加坡新加坡44.271.896.8平均平均56.865.385.5平均平均22.344.382.5现代国际贸易理论年份年份行业内贸易指数行业内贸易指数199988.5原料分类的工业制成品：原料分类的工业制成品：98.4机械及运输设备：机械及运输设备：91.7200088.7200190.4表表4-24-2：中国部分行业内贸易指数（％）：中国部分行业内贸易指数（％）现代国际贸易理论4. 产业内贸易与产业间贸易的区别产业内贸易与产业间贸易的区别产业间贸易产业间贸易产业内贸易产业内贸易贸易伙伴国贸易伙伴国要素禀赋不同，经济要素禀赋不同，经济发展水平不同的国家发展水平不同的国家要素禀赋相似，经济要素禀赋相似，经济发展水平相近的国家发展水平相近的国家理论基础理论基础要素禀赋论要素禀赋论产业内贸易理论产业内贸易理论消费者偏好消费者偏好同质商品同质商品异质商品异质商品贸易动因贸易动因生产要素的比较优势生产要素的比较优势产品的产品的差异性差异性和和规模报酬递增规模报酬递增贸易摩擦贸易摩擦容易引起贸易摩擦容易引起贸易摩擦不易引起贸易摩擦不易引起贸易摩擦竞争优势竞争优势国家间要素资源的竞争国家间要素资源的竞争公司优势的竞争公司优势的竞争表表4-34-3一、产业内贸易的界定一、产业内贸易的界定现代国际贸易理论二、产品差异化二、产品差异化 各国由于科学技术的差距及资源的约束，使他各国由于科学技术的差距及资源的约束，使他们不可能生产所有的差别化产品，必须着眼于某些们不可能生产所有的差别化产品，必须着眼于某些差别化产品的专业化生产差别化产品的专业化生产，以获取规模经济利益。

以获取规模经济利益 因此，每一产业内部的系列产品常产自不同的因此，每一产业内部的系列产品常产自不同的国家而消费多样化造成的市场需求多样化，使各国家而消费多样化造成的市场需求多样化，使各国对同种产品产生相互需求，从而产生贸易国对同种产品产生相互需求，从而产生贸易 国际产品的差异性是产业内贸易的基础国际产品的差异性是产业内贸易的基础 大多数工业品市场属于大多数工业品市场属于垄断竞争垄断竞争市场产品差异化产品差异化不完全竞争不完全竞争现代国际贸易理论三、需求偏好相似理论三、需求偏好相似理论需求偏好相似是产业内贸易的动因需求偏好相似是产业内贸易的动因 需求偏好相似指：两个国家的需求偏好相似指：两个国家的需求结构需求结构越相似，越相似，即两国消费者的即两国消费者的消费偏好消费偏好越相似，一国代表性需求的越相似，一国代表性需求的商品也越容易在另一国找到市场商品也越容易在另一国找到市场 现代国际贸易理论三、需求偏好相似理论三、需求偏好相似理论1. 1. 影响因素影响因素 ① ① 两国两国需求结构需求结构的相似程度；的相似程度； ② ② 两国的经济发展水平。

两国的经济发展水平现代国际贸易理论三、需求偏好相似理论三、需求偏好相似理论经济发展水平是产业内贸易的重要制约因素经济发展水平是产业内贸易的重要制约因素 经济发展水平越高，产业内经济发展水平越高，产业内部分工就越精细，差别产品的生产规模也就越大，部分工就越精细，差别产品的生产规模也就越大，从而形成差别产品的供给市场从而形成差别产品的供给市场 经济发展水平越高，人均国经济发展水平越高，人均国民收入就越高，国民购买能力也就越强在国民购民收入就越高，国民购买能力也就越强在国民购买能力达到较高水平时，消费需求便呈现出对差别买能力达到较高水平时，消费需求便呈现出对差别产品的强烈需求，从而形成差别产品的消费市场产品的强烈需求，从而形成差别产品的消费市场 从从供给供给角度来看，角度来看， 从从需求需求角度来看，角度来看， 现代国际贸易理论表表4-44-4 各工业国家与其它工业国家各工业国家与其它工业国家 贸易占其总贸易的份额贸易占其总贸易的份额(2000(2000年年) )　　出口到工业国家的比例出口到工业国家的比例从工业国家进口的比例从工业国家进口的比例美国美国0.56 0.56 0.51 0.51 英国英国0.81 0.81 0.76 0.76 加拿大加拿大0.95 0.95 0.82 0.82 日本日本0.51 0.51 0.39 0.39 德国德国0.75 0.75 0.72 0.72 意大利意大利0.73 0.73 0.69 0.69 法国法国0.77 0.77 0.80 0.80 全部工业国家全部工业国家0.70 0.70 0.70 0.70 现代国际贸易理论四、规模经济理论四、规模经济理论规模报酬递增是产业内贸易的利益来源。

规模报酬递增是产业内贸易的利益来源 而每一国的企业只能生产出系列有限的产品来，而每一国的企业只能生产出系列有限的产品来，最后本国与外国的这一产业产品生产将各自专于最后本国与外国的这一产业产品生产将各自专于某某些类型差异化产品些类型差异化产品的生产，再相互交换以满足彼此的生产，再相互交换以满足彼此的多样化需求的多样化需求 在同一产业部门内部，由于规模经济，使得众在同一产业部门内部，由于规模经济，使得众多的生产同类产品的企业在竞争中优胜劣汰，形成多的生产同类产品的企业在竞争中优胜劣汰，形成以某种产品主要由以某种产品主要由少数几家厂商少数几家厂商来生产的局面来生产的局面现代国际贸易理论 该理论以企业生产中的规模经济和世界市场该理论以企业生产中的规模经济和世界市场的不完全竞争为基础，解释了第二次世界大战后的不完全竞争为基础，解释了第二次世界大战后增长迅速的增长迅速的工业国之间工业国之间和和相同产业之间相同产业之间的贸易保罗保罗··克鲁格曼，美国经济学家克鲁格曼，美国经济学家 保罗保罗··克鲁格曼克鲁格曼19791979年在其论文《报酬递增、年在其论文《报酬递增、垄断竞争与国际贸易》中提出了垄断竞争与国际贸易》中提出了规模经济理论规模经济理论和和不完全竞争理论不完全竞争理论。

四、规模经济理论四、规模经济理论现代国际贸易理论1. 1. 规模经济规模经济(economy of scale )外部规模经济外部规模经济: :内部规模经济：内部规模经济：(external economy)，，随着整个随着整个行业行业的产量扩大，的产量扩大，该产业各个企业单位产品的平均成本将会降低该产业各个企业单位产品的平均成本将会降低 指在产出的某一范围内，平均成本随着产出的指在产出的某一范围内，平均成本随着产出的增加而递减增加而递减internal economy)，，随着单个随着单个企业自身企业自身生产量生产量的提高，企业生产单位产品的成本显著下降的提高，企业生产单位产品的成本显著下降接近于完全竞争接近于完全竞争形成不完全竞形成不完全竞争的市场结构争的市场结构四、规模经济理论四、规模经济理论现代国际贸易理论 外部规模经济导致国际贸易，从而解释外部规模经济导致国际贸易，从而解释““北北贸北北贸易易””的模型是由经济学家默瑞的模型是由经济学家默瑞··坎姆在坎姆在19641964年提出的年提出的1)(1)美国和日本两个国家美国和日本两个国家2)(2)生产两种产品：电脑和照相机生产两种产品：电脑和照相机(3)(3)生产技术、资源禀赋、需求偏好完全相同。

生产技术、资源禀赋、需求偏好完全相同假设前提：假设前提：四、规模经济理论四、规模经济理论2. 2. 外部规模经济与国际贸易外部规模经济与国际贸易现代国际贸易理论照相机照相机QWO电脑电脑QTMCIC0·EPT/PWN PPF图图4-64-6 电脑和照相机的生产可能性曲线电脑和照相机的生产可能性曲线现代国际贸易理论图图4-74-7 规模经济与国际贸易规模经济与国际贸易照相机照相机QWO电脑电脑QTMCIC0EPT/PWN ····CIC1FCI出出口口出口出口现代国际贸易理论图图4-84-8 专业化生产与国际贸易专业化生产与国际贸易照相机照相机QWO电脑电脑QTMCIC0EPT/PWN ····CIC1FIG·现代国际贸易理论 拥有内部规模经济的，主要是具有一定规模拥有内部规模经济的，主要是具有一定规模的处在不完全竞争地位的企业的处在不完全竞争地位的企业 为了利用规模经济，每个国家必须集中生产为了利用规模经济，每个国家必须集中生产差别产品中的几种，而消费者的需求又是多种多差别产品中的几种，而消费者的需求又是多种多样的，为了能够满足消费者的多样化需求，就使样的，为了能够满足消费者的多样化需求，就使得同一产品内部差异产品之间产生了国际贸易。

得同一产品内部差异产品之间产生了国际贸易 在在不完全竞争不完全竞争行业中，只有为数不多的几家行业中，只有为数不多的几家主要厂商，同时其产品都具有主要厂商，同时其产品都具有差异性差异性四、规模经济理论四、规模经济理论3. 3. 内部规模经济与国际贸易内部规模经济与国际贸易现代国际贸易理论第三节第三节 国家竞争优势理论国家竞争优势理论 迈克尔迈克尔··波特波特(Michel E. Porter)，美国哈佛大，美国哈佛大学商学院教授学商学院教授 波特在其出版的系列著作《竞争战略》、《竞波特在其出版的系列著作《竞争战略》、《竞争优势》和《国家竞争优势》中，提出了比较系统争优势》和《国家竞争优势》中，提出了比较系统的国家竞争优势理论的国家竞争优势理论 该理论试图归纳国际贸易新理论中各派提出的该理论试图归纳国际贸易新理论中各派提出的观点，从观点，从企业企业参与国际竞争这个参与国际竞争这个微观微观角度来解释国角度来解释国际贸易现象际贸易现象The Theory of Competitive Advantage of Nations现代国际贸易理论第三节第三节 国家竞争优势理论国家竞争优势理论一、一、““钻石钻石””理论理论二、优势产业阶段理论二、优势产业阶段理论三、创新机制理论三、创新机制理论现代国际贸易理论一、一、““钻石钻石””理论理论 波特认为，一国波特认为，一国国内经济环境国内经济环境对企业开发其竞争对企业开发其竞争优势有很大影响，其中影响最大、最直接的因素为优势有很大影响，其中影响最大、最直接的因素为生生产要素产要素、、需求状况需求状况、、相关和支持产业相关和支持产业以及以及企业战略、企业战略、组织结构和竞争状态组织结构和竞争状态。

在一国的众多在一国的众多行业行业中，最有可能在国家竞争中取中，最有可能在国家竞争中取胜的是国内胜的是国内““四要素四要素””环境特别有利的那些行业因环境特别有利的那些行业因此，此，““四要素四要素””是一国国际竞争力的最重要来源是一国国际竞争力的最重要来源 波特认为，这四个要素具有双向作用在四大要波特认为，这四个要素具有双向作用在四大要素之外，还存在两大变数：素之外，还存在两大变数：机会机会和和政府政府现代国际贸易理论一、一、““钻石钻石””理论理论企业战略、组织企业战略、组织结构、竞争状态结构、竞争状态生产要素生产要素国内需求国内需求相关和支持产业相关和支持产业机会机会政政府府图图4-134-13 国家竞争优势的决定因素国家竞争优势的决定因素现代国际贸易理论一、一、““钻石钻石””理论理论1.1. 生产要素生产要素基本要素基本要素高等要素高等要素 ：指自然资源禀赋、地理位置、气：指自然资源禀赋、地理位置、气候等候等先天拥有先天拥有或能够或能够比较容易得到比较容易得到的要素 ：指高科技人才、研究机构、现代：指高科技人才、研究机构、现代通讯、信息、交通等基础设施等需要通讯、信息、交通等基础设施等需要通过长期通过长期投资投资和和后天开发后天开发才能创造出来的要素。

才能创造出来的要素重要性越来越低重要性越来越低非常重要非常重要现代国际贸易理论一、一、““钻石钻石””理论理论企业战略、组织企业战略、组织结构、竞争状态结构、竞争状态生产要素生产要素国内需求国内需求相关和支持产业相关和支持产业图图4-144-14 国家竞争优势的决定因素国家竞争优势的决定因素现代国际贸易理论一、一、““钻石钻石””理论理论2.2. 国内市场需求国内市场需求国内需求市场是产业发展的动力国内需求市场是产业发展的动力 有利于国际竞争的需求有利于国际竞争的需求国内市场需求不同会导致各国竞争优势的差异国内市场需求不同会导致各国竞争优势的差异老练挑剔、具有前瞻性的需求老练挑剔、具有前瞻性的需求规模大、容易激发企业创新性的需求规模大、容易激发企业创新性的需求国际化的需求国际化的需求现代国际贸易理论一、一、““钻石钻石””理论理论企业战略、组织企业战略、组织结构、竞争状态结构、竞争状态生产要素生产要素国内需求国内需求相关和支持产业相关和支持产业图图4-144-14 国家竞争优势的决定因素国家竞争优势的决定因素现代国际贸易理论一、一、““钻石钻石””理论理论3.3. 相关和支持产业相关和支持产业指该产业的指该产业的上游上游产业及其产业及其相关相关产业。

产业 降低成本、提高质量降低成本、提高质量形成地域集群效应形成地域集群效应促进技术提高促进技术提高现代国际贸易理论一、一、““钻石钻石””理论理论企业战略、组织企业战略、组织结构、竞争状态结构、竞争状态生产要素生产要素国内需求国内需求相关和支持产业相关和支持产业图图4-144-14 国家竞争优势的决定因素国家竞争优势的决定因素现代国际贸易理论一、一、““钻石钻石””理论理论4.4. 企业战略、组织结构、竞争状态企业战略、组织结构、竞争状态企业战略、组织及管理体制等国内竞争环境企业战略、组织及管理体制等国内竞争环境 适合本国环境的管理方式适合本国环境的管理方式国内强有力的竞争对手国内强有力的竞争对手现代国际贸易理论一、一、““钻石钻石””理论理论企业战略、组织企业战略、组织结构、竞争状态结构、竞争状态生产要素生产要素国内需求国内需求相关和支持产业相关和支持产业机机会会政府政府图图4-134-13 国家竞争优势的决定因素国家竞争优势的决定因素现代国际贸易理论一、一、““钻石钻石””理论理论5.5. 机会机会 重要的新发明、重大技术革新、投入成本重要的新发明、重大技术革新、投入成本的突变、汇率的重大变化、市场需求的剧增、的突变、汇率的重大变化、市场需求的剧增、政府的重大决策、战争政府的重大决策、战争 。

提供企业所需要的资源，为企业创造一个提供企业所需要的资源，为企业创造一个宽松、公平的竞争环境宽松、公平的竞争环境6.6. 政府政府现代国际贸易理论二、优势产业阶段理论二、优势产业阶段理论 波特将一国优势产业参与国际竞争的过波特将一国优势产业参与国际竞争的过程分为四个依次递进的阶段：程分为四个依次递进的阶段：1.1.要素驱动阶段要素驱动阶段 2.2.投资驱动阶段投资驱动阶段3.3.创新驱动阶段创新驱动阶段4.4.财富驱动阶段财富驱动阶段：竞争优势为：竞争优势为基本要素优势基本要素优势，具，具有竞争优势的一般是有竞争优势的一般是劳动劳动密集型密集型和和资源资源密集型产业密集型产业 ：竞争优势取决于：竞争优势取决于资本要素资本要素，具，具有竞争优势的一般是有竞争优势的一般是资本资本密集型密集型产业 ：竞争优势来源于企业的：竞争优势来源于企业的技术创新技术创新 ：指依赖于已获得的财富，投资者：指依赖于已获得的财富，投资者的目标从资本积累转变为资本保值企业更注重的目标从资本积累转变为资本保值。

企业更注重保持地位而不是进一步增强竞争力，企业投资的保持地位而不是进一步增强竞争力，企业投资的动机下降，动机下降，产业竞争力逐渐减弱产业竞争力逐渐减弱现代国际贸易理论三、创新机制理论三、创新机制理论 波特认为，一国兴衰的根本在于赢得波特认为，一国兴衰的根本在于赢得国家竞争优国家竞争优势势，国家竞争优势的形成有助于，国家竞争优势的形成有助于提高劳动生产率提高劳动生产率 而提高劳动生产率的源泉在于国家是否具有适宜而提高劳动生产率的源泉在于国家是否具有适宜的的创新机制创新机制和充分的创新能力和充分的创新能力 创新机制可以从微观、中观和宏观竞争机制三个创新机制可以从微观、中观和宏观竞争机制三个层面来分析：层面来分析： 现代国际贸易理论三、创新机制理论三、创新机制理论1.1.微观竞争机制微观竞争机制 国家竞争优势的基础是其国家竞争优势的基础是其企业内部的活力企业内部的活力 3.3.宏观竞争机制宏观竞争机制 一国一国国内经济环境国内经济环境 ---“四要素四要素”对企业开对企业开发其自身的竞争能力有很大影响发其自身的竞争能力有很大影响。

2.2.中观竞争机制中观竞争机制 指产业、区域等范畴指产业、区域等范畴 现代国际贸易理论第四节第四节 贸易保护的新理论贸易保护的新理论一、战略性贸易保护政策一、战略性贸易保护政策二、分享外国企业的垄断利润二、分享外国企业的垄断利润 三、国内市场失灵论三、国内市场失灵论现代国际贸易理论 战略性贸易理论的创始人是加拿大英属哥伦战略性贸易理论的创始人是加拿大英属哥伦比亚大学的教授布朗德比亚大学的教授布朗德(James Brander)(James Brander)和斯潘和斯潘塞塞(Ball Spencer)(Ball Spencer) 他们对传统贸易理论的他们对传统贸易理论的规模收益不变规模收益不变和和完全完全竞争竞争的假设前提提出质疑，运用新的分析方法，的假设前提提出质疑，运用新的分析方法，结合二战后贸易的飞速发展以及新的问题的出结合二战后贸易的飞速发展以及新的问题的出现，提出了战略性贸易理论现，提出了战略性贸易理论一、战略性贸易保护政策一、战略性贸易保护政策现代国际贸易理论1. 1. 主要内容主要内容 指在指在不完全竞争不完全竞争和和规模经济条件规模经济条件下，一国下，一国政府运用政策干预手段，把国外垄断企业的一政府运用政策干预手段，把国外垄断企业的一部分垄断利润转移给本国企业或消费者的贸易部分垄断利润转移给本国企业或消费者的贸易政策政策理论。

理论 战略性，是指这种政策能够改变国内外战略性，是指这种政策能够改变国内外垄垄断企业断企业之间的竞争关系，使本国垄断企业在国之间的竞争关系，使本国垄断企业在国际市场的竞争中处于优势地位际市场的竞争中处于优势地位一、战略性贸易保护政策一、战略性贸易保护政策现代国际贸易理论 战略性贸易政策主要指：战略性贸易政策主要指： 关税、配额等进口保护政策；关税、配额等进口保护政策； 生产补贴、出口补贴或研发补贴等鼓励出生产补贴、出口补贴或研发补贴等鼓励出口政策；口政策； 扶持本国战略性工业扶持本国战略性工业 为的是增强企业在国际市场上的为的是增强企业在国际市场上的竞争力竞争力，，掠夺他人市场份额和工业利润掠夺他人市场份额和工业利润1. 主要内容主要内容一、战略性贸易保护政策一、战略性贸易保护政策现代国际贸易理论假设前提：假设前提：(1)(1)国际市场上只有本国国际市场上只有本国1 1和外国和外国2 2两家企业两家企业2)(2)生产技术完全相同，产品同质生产技术完全相同，产品同质3)(3)两企业之间不存在任何形式的串谋两企业之间不存在任何形式的串谋。

4)(4)两企业同时进行决策两企业同时进行决策5)(5)两企业都是通过调整产量达到利润最大化两企业都是通过调整产量达到利润最大化2. 古诺模型古诺模型一、战略性贸易保护政策一、战略性贸易保护政策现代国际贸易理论假设：假设：则两家企业所面临的反应曲线为：则两家企业所面临的反应曲线为：2. 古诺模型古诺模型一、战略性贸易保护政策一、战略性贸易保护政策现代国际贸易理论图图4-4-14-4-1：： 战略性贸易政策的古诺模型战略性贸易政策的古诺模型E’·Q1’Q2’Q2OQ1E0Q10·Q20本国政府通过出口本国政府通过出口补贴，使得本国企补贴，使得本国企业的业的MCMC下降，反应下降，反应曲线移动曲线移动现代国际贸易理论假设前提：假设前提：(1)(1)某种类型飞机的国际市场上只有美国某种类型飞机的国际市场上只有美国波音波音 公司公司和欧洲和欧洲空中客车空中客车公司两家公司公司两家公司2)(2)该飞机行业规模经济巨大，作为一个整体该飞机行业规模经济巨大，作为一个整体 的国际市场只能容纳的国际市场只能容纳一个获利一个获利的进入者的进入者3)(3)由于历史原因，波音公司先生产并占领了由于历史原因，波音公司先生产并占领了 市场。

市场3. 博弈分析博弈分析一、战略性贸易保护政策一、战略性贸易保护政策现代国际贸易理论3. 3. 博弈分析博弈分析空中客车公司空中客车公司生产生产不生产不生产波音公司波音公司生产生产-5-5，，-5-5100100，，0 0不生产不生产0 0，，1001000 0，，0 0表表4-4-14-4-1：： 没有补贴时的损益表没有补贴时的损益表 (单位:万美元)空中客车公司空中客车公司生产生产不生产不生产波音公司波音公司生产生产-5-5，，5 5100100，，0 0不生产不生产0 0，，1101100 0，，0 0表表4-4-24-4-2：： 政府对空客补贴时的损益表政府对空客补贴时的损益表现代国际贸易理论4. 4. 评价评价⑴ ⑴ 意义意义以不完全竞争和规模经济理论为基础以不完全竞争和规模经济理论为基础 运用和借鉴了产业组织理论与博弈论的分析方法，运用和借鉴了产业组织理论与博弈论的分析方法，是国贸理论研究方法上的突破是国贸理论研究方法上的突破 试图设计出适用于试图设计出适用于产业内贸易产业内贸易的干预政策，以改的干预政策，以改善扭曲的竞争环境。

善扭曲的竞争环境一、战略性贸易保护政策一、战略性贸易保护政策现代国际贸易理论⑵⑵ 局限局限 主张采取主张采取进攻性进攻性的保护措施，掠夺他人市场份额的保护措施，掠夺他人市场份额和经济利益，容易恶化全球贸易环境和经济利益，容易恶化全球贸易环境4. 4. 评价评价一、战略性贸易保护政策一、战略性贸易保护政策现代国际贸易理论⑶⑶ 实施中存在的问题实施中存在的问题首先，外国政府可能会采取同样的措施首先，外国政府可能会采取同样的措施 其次，信息的准确性问题其次，信息的准确性问题 4.4.评价评价一、战略性贸易保护政策一、战略性贸易保护政策现代国际贸易理论空中客车公司空中客车公司生产生产不生产不生产波音公司波音公司生产生产-5-5，，-5-5100100，，0 0不生产不生产0 0，，1001000 0，，0 0表表4-4-14-4-1：： 没有补贴时的损益表没有补贴时的损益表 (单位:万美元)空中客车公司空中客车公司生产生产不生产不生产波音公司波音公司生产生产5 5，，5 5110110，，0 0不生产不生产0 0，，1101100 0，，0 0表表4-4-34-4-3：： 欧美政府都补贴时的损益表欧美政府都补贴时的损益表现代国际贸易理论⑶⑶ 实施中存在的问题实施中存在的问题首先，外国政府可能会采取同样的措施。

首先，外国政府可能会采取同样的措施 其次，信息的准确性问题其次，信息的准确性问题 4.4.评价评价一、战略性贸易保护政策一、战略性贸易保护政策现代国际贸易理论空中客车公司空中客车公司生产生产不生产不生产波音公司波音公司生产生产5 5，，-5-5125125，，0 0不生产不生产0 0，，1001000 0，，0 0表表4-4-44-4-4：： 波音、空客不同情况下时的损益表波音、空客不同情况下时的损益表空中客车公司空中客车公司生产生产不生产不生产波音公司波音公司生产生产5 5，，5 5125125，，0 0不生产不生产0 0，，1101100 0，，0 0表表4-4-54-4-5：： 欧洲政府对空客补贴时的损益表欧洲政府对空客补贴时的损益表现代国际贸易理论1. 1. 主要内容主要内容 新贸易保护主义的理论认为，政府应该通新贸易保护主义的理论认为，政府应该通过过关税关税保护措施来分享外国保护措施来分享外国垄断垄断或或寡头寡头企业的企业的利润，弥补国民利益的损失利润，弥补国民利益的损失 二、分享国外的垄断利润二、分享国外的垄断利润现代国际贸易理论PP1P0DMRMCMC + 1关税＝关税＝1P1-P0<1M1 M0 Q图图4-4-24-4-2通过关税分享外国企业利润通过关税分享外国企业利润CAB现代国际贸易理论2. 2. 存在问题存在问题 通过关税分享外国寡头或垄断企业的利润并提高通过关税分享外国寡头或垄断企业的利润并提高整个国民收益，进口国政府是有可能如愿以偿的。

整个国民收益，进口国政府是有可能如愿以偿的 二、分享国外的垄断利润二、分享国外的垄断利润 但是，对本国的消费者来说则是雪上加霜，关税但是，对本国的消费者来说则是雪上加霜，关税使本来已经很高的垄断或寡头使本来已经很高的垄断或寡头价格变得更高价格变得更高除非政府能将关税收入的一部分用于府能将关税收入的一部分用于补贴消费者补贴消费者，否则消费，否则消费者会由于关税受到更大的伤害者会由于关税受到更大的伤害 现代国际贸易理论1. 1. 主要内容主要内容 当存在当存在““外部性外部性””时，就会导致市场机制时，就会导致市场机制配置资源失灵，此时可以通过配置资源失灵，此时可以通过保护保护来扩大某产来扩大某产品的市场可能会产生品的市场可能会产生边际社会收益边际社会收益三、国内市场失灵论三、国内市场失灵论现代国际贸易理论图图4-4-34-4-3国内市场失灵论国内市场失灵论S0 S1产量产量g国国内内生生产产带带来来的的社社会会边边际际附附带带利利益益(千元千元)S310300关税关税t 价格价格（千元）（千元）S0 S1 D1 D0产量产量bd现代国际贸易理论2. 2. 存在问题存在问题 第一，怎样确定这种社会利益从而选择好确有第一，怎样确定这种社会利益从而选择好确有““正外部性正外部性””的行业进行保护？的行业进行保护？ 三、国内市场失灵论三、国内市场失灵论第二，采用什么手段进行保护？第二，采用什么手段进行保护？ 现代国际贸易理论图图4-4-34-4-3国内市场失灵论国内市场失灵论S’给生产者的补贴给生产者的补贴S0 S1产量产量g国国内内生生产产带带来来的的社社会会边边际际附附带带利利益益(千元千元)S310300关税关税t 价格价格（千元）（千元）S0 S1 D1 D0产量产量bd现代国际贸易理论。