北京辖区拟上市公司辅导备案工作告知书.docx

北京辖区拟上市公司备案工作告知书 附件五 北京辖区拟上市公司备案工作告知书 xx证券股份有限公司： 你公司报送的xx股份有限公司（以下简称“对象”）项目xxxx年xx月xx日（以下简称“受理日”）已在我局正式备案，为规范备案工作流程，提高备案工作效率，现将我局有关监管工作要求告知如下： 一、自受理日起，你公司应根据我局《工作监管指引》要求，每两个月以正式文件形式报送一期工作报告，并加盖骑缝章，在提交验收申请之前，至少报送一期工作报告，期自受理日起不得少于三个月，并且不能以工作总结报告替代最终一期工作报告报送工作报告的同时应报送word格式电子版文档及红头页、签字盖章页扫描件 二、小组原则上应由负责保荐该对象的保荐代表人担当负责人，全程协调、组织工作人员如发生变更，应刚好书面报告我局 三、期间，机构应每两个月一期持续、按时报送工作报告 超过二个月未报送工作报告，并且经监管责任人提示后两个月内仍不报送报告的，备案工作视为自动终止 项目终止后，拟复原开展工作的，应以正式文件形式向我局报送复原项目备案申请报告，经局领导批示后，项目备案工作可重新进行，期自局领导批示之日起重新计算。

四、期内因特别状况的确须要解除协议的，应在签订解除协议后五个工作日之内，向我局报送终止的正式文件和解除的协议，办理备案终止手续文件中应说明已经实施的工作以及终止的缘由 五、你公司在过程中应督促对象比照《加强拟上市公司治理专项活动自查事项》（见附件1）逐项自查、说明状况，并根据相关格式指引（见附件2）形成《自查报告和整改安排》你公司应针对该自查报告的真实性、精确性、完整性出具书面评价报告 同时，你公司应针对对象同业竞争、关联交易状况进行尽职调查，并对相关存在与解决状况进行专项说明 六、《工作总结报告》有关内容建议提前与监管责任人进行沟通，以提高验收工作效率 七、验收申请应以正式文件形式提交，并最迟在监管责任人撰写完成监管报告之前报送你公司内核委员会对于该项目的内核看法说明，红头文件格式，内容包括但不限于内核会议时间、参会内核委员姓名、内核表决状况等内容 八、为帮助对象顺当达成关于发行申请文件申报的时间支配，建议机构在满意验收申请条件后，至少提前二十 个工作日向我局提交齐备的验收申请材料 九、验收过程中我局将组织对象的董事、监事、高级管理人员、持有5%以上股份的股东和实际限制人（或者其法定代表人）进行书面闭卷考试。

十、考试范围包括以下法律、法规及规范性文件： 1.《公司法》； 2.《证券法》； 3.《刑法》修正案 六、七中与上市公司及其股东、董事、监事、高级管理人员相关部分； 4.《股票发行与交易管理暂行条例》； 5.《首次发行股票并上市管理方法》或《首次发行股票并在创业板上市管理暂行方法》； 6.《上市公司信息披露管理方法》； 7.《上市公司治理准则》； 8.《上市公司股东大会规则》； 9.《上市公司章程指引》； 10.《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》； 11.其他发行上市、规范运作等方面的，帮助考试对象知悉信息披露和履行承诺等方面的责任和义务，树立进入证券市场的诚信意识、自律意识和法制意识的相关法律法规和规则 十一、你公司应在收到证监会发行审核部门出具的行政许可申请材料接收凭证的当天，刚好将状况告知监管责任人 自监管报告签发之日起逾期三个月项目申报材料未能上报证监会发行审核部门的，你公司应向我局以正式文件形式说明未申报缘由对不按期说明未申报缘由的，我局将予以重点关注并实行相应监管措施。

十二、你公司应在首次公开发行股票申报材料正式受理后五个工作日内将全套申报材料及受理通知书报送我局备案相关反馈回复、核查看法等书面材料应在上报证监会后五个工作日内报送我局备案 十三、项目首次公开发行股票证监会审核未通过的，你公司应在发审会后十个工作日内，向我局书面说明未通过缘由，并协作监管责任人做好约见谈话工作，汇报相关状况及下一步安排 十四、因小组不尽责、对象不协作而导致效果不佳、验收不合格的，我局将视详细状况责令延长期，在问题整改完毕后再进行验收 附件：1.加强拟上市公司治理专项活动自查事项 2.自查报告和整改安排格式指引 项目负责人：年月日 北京辖区拟上市公司备案工作告知书 北京局拟上市公司工作监管指引. 拟上市公司问题 广东证监局拟上市公司工作程序 拟上市公司和上市公司同业竞争问题浅析 浅析拟上市公司股权激励 拟上市公司被否案例 创业板拟上市公司上市要点 上市公司或拟上市董事聘任合同 上市公司或拟上市监事聘任合同 本文来源：网络收集与整理，如有侵权，请联系作者删除，谢谢！第6页 共6页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页。