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2页国家自主性理论 《 学习时报网》 ( 1/12/2009 第 06 版) 评论 0 条 点击量: 491 国家自主性理论□刘圣中历史制度主义理论已成为当代西方政治学界的重要流派,在比较政治学领域取得了重大的 成果,把政治学的研究推向了一个新的高度国家自主性理论(state autonomy)是历史制 度主义“回归国家”的一个理论突破在新的全球化和地方化双向发展的时代,这一理论 提供了视野更加开阔、理论与现实更加切近的方法,对同样处在宏大的“世界体系”之内 的当代中国的政治现实或许可以进行新的解读,发现一些新的道理国家自主性理论(state autonomy)延续马克思主义的国家相对自主性理论,克服了行为主 义统治时代以来对国家和制度的忽略,重新思考国家制度本身的结构性特征,发现国家制 度作为一个组织体也具有自身的利益属性,其行为具有明显的自我维持和自我保护的特征 国家自主性理论可以解释传统制度主义和行为主义所不能解释的国家现象给我们一个更 加恰当的历史与制度的分析部分继承了韦伯对国家的定义,历史制度主义的代表人物斯科克波(Skocpol)认为:“国 家被看作是一个控制了一定版图和人口的组织,它形成和追求着不仅仅是简单反映社会团 体、阶级或者社会需求和利益的目标。
这就是所谓的国家自主性” 斯科克波指出国家是 “以行政权威为首的并由该行政权威在某种程度上妥善协调的一套行政、治安和军事组织 任何国家都首先和主要从社会索取资源,利用这些资源来创立和维持强制组织和行政组织 ……这些基本的国家组织在任何地方都至少是潜在地独立于支配阶级的直接控制,它们实 际上的自主程度和效力因具体情况而千差万别” 斯科克波主要运用这一概念来分析社会革 命中国家变量的重要影响力几乎在同时,诺德林格(Nordlinger)对斯科克波的国家自主性提出了批评他把斯科克波 和另一位著名的学者克雷斯纳(Krasner)概括为克雷斯纳―斯科克波模型,他认为这一模 型强调的是冲突模式下的国家自主性要强于维持现状的国家,但是他认为维持现状的适应 性国家并不一定比冲突变革型国家的自主性低他提出所谓“主观自主性国家” ,其自主性 偏好主要来自国家自身的特征,这一概念特别适合民主体制国家的研究国家偏好主要来 自几个方面的特征:国家是一个大多数公共官员和它们的同事普遍作为比社会行动者更加 突出的参考团体的职业;替代性政策选择的偏好受到他们的参与过程、决策成本和收益的 影响;公共官员支持他们自己的国家单位的集体利益,它常常强烈影响政策方案的相关引 力;大量官员因为他们角色的特殊内涵、战略位置和或多或少的作为持有这种偏好的优先 参与者的自觉意识,保持着区别于社会偏好集的公共利益偏好。
这里实际上概括了体现国 家自主性的官僚团体的职业天性、利益追求、信息经验、优先地位和决策制定等方面的必 然特征,这些特征决定了官僚集团必定从自我的天性、利益、地位和职责角度出发来追求 他们所理解的国家和公共利益而这种利益恰恰反映了作为特殊利益集团的国家组织的自 主性偏好当然这种偏好也受到社会条件的限制,社会与国家的交叉程度、组织化程度、法制规范程度、政治态势等要素都决定国家体制自主性的状况国家自主性理论提供了一个分析现代政治的新视角,提出了以往宏大的或者行为主义的理 论模式所缺乏的组织制度视角的分析贝克曼把视角对准了当代国家组织体系,并深入到 这一体制内部试图发现内部要素的运作如何影响国家政策的制定国家体系包括五个部分: 汲取和分配体系、经济转型体系、整合体系、社会转型体系、安全体系而每个体系基本 上由职业官僚构成,这些官僚都是有着特殊的自主利益的人或者集团他们的利益包括: 成员的个人目标;组织利益;项目利益;领导的目标等贝克曼的分析将我们引入到错综 复杂的官僚体系“黑箱子” 传统的宏大理论或者行为理论都避开这一复杂对象,但是如果 要切实分析客观对象,这种回避策略是不能让人满意的制度主义者肯定了国家的自主性 特征,并通过制度和组织的过程、关系来展现内部结构,给我们提供了更加切近现实的理 论分析。
总之,国家自主性理论给我们的启发在于:(1)国家自主性最先表现为官僚及其组织机构 的自利性,这一自利性与公共机构作为公共利益代言人的角色有冲突,较多表现在贪污腐 化、地方保护主义等问题上;也表现在官僚机构过于主动地代替社会决策,政策表现出的 明显的官方意志问题 (2)国家是有生命的主观的集体,这一集体的生命来自其个体成员 的价值和利益,也来自由个体组成的小集团以及总体组织的意识形态和集体利益要把握 关键的个体对政治自主性的影响,还要把握组织集体的文化价值对其目标的影响,这样才 能准确地理解国家的性质 (3)国家自主性不仅仅是自身的结构性表现,也是国家和社会 关系中互相渗透和互相作用产生的综合性的利益特性中国的政治自主性更加复杂,政治 与社会互相嵌入在一起,符合伊万斯所言的把嵌入性和自主性结合在一起的发展型国家 这种国家具备所谓的嵌入的自主性,政治体系中的个人在社会关系中发挥作用,社会关系 反过来又影响政治体系的能动性。












