国际贸易惯例与规则第三版ppt课件完整版).ppt

1 国际贸易惯例与规则国际贸易惯例与规则（第三版）（第三版）2第一章第一章 国际贸易惯例概述国际贸易惯例概述 国际贸易惯例是在国际贸易实践中产生国际贸易惯例是在国际贸易实践中产生 的并经国际组织加以编纂与解释的习惯和的并经国际组织加以编纂与解释的习惯和 习惯做法国际贸易惯例的适用是以双方习惯做法国际贸易惯例的适用是以双方 当事人意思自治为基础，即由当事人在他们当事人意思自治为基础，即由当事人在他们 的具体交易中自愿使用，没有强制性在的具体交易中自愿使用，没有强制性在 目前世界上积极谋求国际贸易法律统一化目前世界上积极谋求国际贸易法律统一化 的进程中，国际贸易惯例起着日益重要的的进程中，国际贸易惯例起着日益重要的 作用在19881988年生效的联合国国际货物年生效的联合国国际货物 3 买卖合同公约中，国际贸易惯例的作用买卖合同公约中，国际贸易惯例的作用 和效力得到了明确的肯定和较大程度的和效力得到了明确的肯定和较大程度的 反映一、国际贸易惯例的历史沿革一、国际贸易惯例的历史沿革 国际贸易惯例的产生具有悠久的历史，国际贸易惯例的产生具有悠久的历史，其产生过程通常划分为三个阶段最早可其产生过程通常划分为三个阶段。

最早可 追溯到中世纪时期大约在公元追溯到中世纪时期大约在公元13世纪，世纪，地中海沿岸各国间的商业往来已经非常兴盛地中海沿岸各国间的商业往来已经非常兴盛当时从事贸易活动的商人团体为了维护自身当时从事贸易活动的商人团体为了维护自身 的利益，根据业务实践自己制定了一些习惯的利益，根据业务实践自己制定了一些习惯4 做法和规则，形成了适用于各个商业发达做法和规则，形成了适用于各个商业发达 港口和市集地区的具有国际性的商业习惯港口和市集地区的具有国际性的商业习惯 法律这些法律由于是在商人长期的业务法律这些法律由于是在商人长期的业务 实践中形成的，在商人之间的交易中使用，实践中形成的，在商人之间的交易中使用，并曾由附属于各市集的商事法庭加以执行，并曾由附属于各市集的商事法庭加以执行，因而又被称之为因而又被称之为“商人的法律商人的法律”或或“商人法商人法”14世纪西班牙编纂的著名的世纪西班牙编纂的著名的“康苏拉度康苏拉度”法法 （Consulado de Mar）就是）就是13世纪流行于世纪流行于 地中海沿岸反映海上运输习惯做法的海事地中海沿岸反映海上运输习惯做法的海事 法典在这一时期，出现了商业票据、提单法典。

在这一时期，出现了商业票据、提单 、租船运输等贸易惯例用语，并沿用至今租船运输等贸易惯例用语，并沿用至今5 第二阶段涵盖了公元第二阶段涵盖了公元17世纪中叶至世纪中叶至19世纪上述国际商事习惯法逐渐被各主权国家纳入上述国际商事习惯法逐渐被各主权国家纳入 其国内法，从而形成了各国的国内民商法其国内法，从而形成了各国的国内民商法在这个时期，尽管各国进行了大规模的商事在这个时期，尽管各国进行了大规模的商事 立法，使商事习惯法受到了一定的限制和立法，使商事习惯法受到了一定的限制和 排挤，但并不能使各国的国内商法完全取代排挤，但并不能使各国的国内商法完全取代 国际商事习惯法，商事习惯法仍然获得了一定国际商事习惯法，商事习惯法仍然获得了一定 的发展例如，的发展例如，FOB及及CIF贸易术语、信用证贸易术语、信用证 等开始出现等开始出现6 进入进入2020世纪以后，随着各国国内法的世纪以后，随着各国国内法的 发展，以及随之而产生的各国实体法之间发展，以及随之而产生的各国实体法之间 的法律规定差异，从事国际贸易的当事人的法律规定差异，从事国际贸易的当事人 都要求适用本国的法律来调整他们之间的都要求适用本国的法律来调整他们之间的 权利与义务关系，因而导致了尖锐的法律权利与义务关系，因而导致了尖锐的法律 冲突。

虽然可以按照国际私法的规范来调整冲突虽然可以按照国际私法的规范来调整 这种法律冲突，但是冲突规范并不直接调整这种法律冲突，但是冲突规范并不直接调整 当事人的权利和义务，适用冲突规范的结果当事人的权利和义务，适用冲突规范的结果 仍然是，以冲突规范所指向的国家的国内法仍然是，以冲突规范所指向的国家的国内法 来调整运用国内法解决国际贸易争端的来调整运用国内法解决国际贸易争端的 明显不足是，时间长、成本高、不确定等明显不足是，时间长、成本高、不确定等7 而这与国际贸易纠纷的解决要求迅速、节省、而这与国际贸易纠纷的解决要求迅速、节省、低成本背道而驰因此，这无疑给国际贸易低成本背道而驰因此，这无疑给国际贸易 业务带来了极大的不便，严重妨碍了国际贸易业务带来了极大的不便，严重妨碍了国际贸易 的顺利发展的顺利发展为克服因各国国内商法的分歧所导致为克服因各国国内商法的分歧所导致 的法律障碍，摆脱国内法的限制，近几十年的法律障碍，摆脱国内法的限制，近几十年 来，国际社会不断努力促使国际贸易法的来，国际社会不断努力促使国际贸易法的 统一，通过编纂国际贸易惯例和缔结国际统一，通过编纂国际贸易惯例和缔结国际 条约，形成和制定了一系列调整国际贸易条约，形成和制定了一系列调整国际贸易 关系的统一的实体规范。

这一时期是国际关系的统一的实体规范这一时期是国际 贸易惯例产生的第三个阶段贸易惯例产生的第三个阶段8 在此期间，在国际贸易惯例的编纂方面已在此期间，在国际贸易惯例的编纂方面已 取得了一系列的成果这些成果主要有国取得了一系列的成果这些成果主要有国 际法协会制定的际法协会制定的1932年华沙年华沙牛津规则牛津规则 、海牙规则；国际海事委员会制定的、海牙规则；国际海事委员会制定的 约克约克安特卫普规则、电子提单规则安特卫普规则、电子提单规则 、海运单统一规则、维斯比规则；、海运单统一规则、维斯比规则；国际商会制定的国际贸易术语解释通则国际商会制定的国际贸易术语解释通则 （Incoterms）、跟单信用证统一惯例（）、跟单信用证统一惯例（UCP）等9 这一时期出现的国际贸易惯例其特点是，这一时期出现的国际贸易惯例其特点是，贸易惯例成文化、非由国家制定以及其约束贸易惯例成文化、非由国家制定以及其约束 力也为仲裁机构所承认等由此可见，目前力也为仲裁机构所承认等由此可见，目前 被广为接受的贸易惯例与各国国内法并驾被广为接受的贸易惯例与各国国内法并驾 齐驱，共同规范国际贸易行为齐驱，共同规范国际贸易行为。

10 二、国际贸易惯例的内涵二、国际贸易惯例的内涵 “国际贸易惯例国际贸易惯例”，又称，又称“国际商业惯例国际商业惯例”，没有既定的概念特别是没有既定的概念特别是“惯例惯例”（Custom）与与“习惯习惯”（Usage）两词经常相互混用就）两词经常相互混用就 一般字义而言，一般字义而言，“习惯习惯”通常是指在实践活动通常是指在实践活动 中形成的一种重复性的行为；而中形成的一种重复性的行为；而“惯例惯例”则是则是 指在重复性行为基础上产生的固定的行为指在重复性行为基础上产生的固定的行为 规则，它因从业人员经常采用而具有一定的规则，它因从业人员经常采用而具有一定的 约束作用就其确定性、规范性和普遍性约束作用就其确定性、规范性和普遍性 意义而言，惯例不同于由重复行为而形成的意义而言，惯例不同于由重复行为而形成的 习惯或当事人之间的习惯做法（习惯或当事人之间的习惯做法（Practice）11 关于国际贸易惯例或国际商业惯例的关于国际贸易惯例或国际商业惯例的 内涵，国际上有许多评论或解释广义上内涵，国际上有许多评论或解释广义上 的商业惯例实际上分为成文的国际商业惯例的商业惯例实际上分为成文的国际商业惯例 （Formulated International Commercial Custom）与不成文的商业习惯性做法）与不成文的商业习惯性做法 （Unformulated Commercial Usage）。

传统观念将传统观念将“惯例惯例”理解为必须具有法律理解为必须具有法律 规范的普遍约束力以及必须具备规范的普遍约束力以及必须具备“形成已久形成已久 的的”和和“众所周知众所周知”的条件，而忽视了现代国际的条件，而忽视了现代国际 贸易惯例的贸易惯例的“当事人意思自治当事人意思自治”的原则及其他的原则及其他 特点12 国际贸易惯例是历史发展的产物，但国际贸易惯例是历史发展的产物，但 其内容不是一成不变的，而是随着国际贸易其内容不是一成不变的，而是随着国际贸易 客观情况的发展和变化，不断地发生相应的客观情况的发展和变化，不断地发生相应的 变动和修改因此，国际贸易惯例是指，在变动和修改因此，国际贸易惯例是指，在 长期的国际贸易实践中形成的一些规范化、长期的国际贸易实践中形成的一些规范化、成文化并具有一定确定性和指导意义的行为成文化并具有一定确定性和指导意义的行为 规范以及一些习惯做法它们一经形成和规范以及一些习惯做法它们一经形成和 出现，又反过来对国际贸易实践产生深刻出现，又反过来对国际贸易实践产生深刻 的影响，在当事人意思自治的原则下，对的影响，在当事人意思自治的原则下，对 国际贸易业务的进行和发展起着一定的指导国际贸易业务的进行和发展起着一定的指导 和制约作用。

和制约作用13 三、国际贸易惯例的性质与特点三、国际贸易惯例的性质与特点（一）国际贸易惯例必须具有一般性和普遍性（一）国际贸易惯例必须具有一般性和普遍性（二）国际贸易惯例必须具有权威性（二）国际贸易惯例必须具有权威性（三）国际贸易惯例不是法律和国际公约，（三）国际贸易惯例不是法律和国际公约，本身不具有强制性或约束力本身不具有强制性或约束力（四）国际贸易惯例只有在一定条件下，才产生（四）国际贸易惯例只有在一定条件下，才产生 法律约束力，具有强制性法律约束力，具有强制性（五）国际贸易惯例可以予以修改或变更（五）国际贸易惯例可以予以修改或变更14 四、国际贸易惯例的作用四、国际贸易惯例的作用（一）在国际贸易中适用惯例，可以避免被动（一）在国际贸易中适用惯例，可以避免被动 局面局面（二）国际贸易惯例可以作为裁决或判决的依据（二）国际贸易惯例可以作为裁决或判决的依据 五、国际贸易惯例与公约的关系五、国际贸易惯例与公约的关系 国际贸易惯例在贸易业务中往往比国际立法国际贸易惯例在贸易业务中往往比国际立法 更具影响力，能发挥更大的作用因为，随着更具影响力，能发挥更大的作用因为，随着 现代国际经济和贸易的发展，国际贸易业务现代国际经济和贸易的发展，国际贸易业务 不断迅速发展和变化，尤其是随着通讯技术不断迅速发展和变化，尤其是随着通讯技术 的变革，贸易过程不断缩短，手续更加简便，的变革，贸易过程不断缩短，手续更加简便，15 要使国际立法经常、及时地随形势变化要使国际立法经常、及时地随形势变化 进行调整，以适应客观形势变化的需要，进行调整，以适应客观形势变化的需要，既不现实，也非常困难。

而通过国际组织既不现实，也非常困难而通过国际组织 或团体根据不同时期客观情况的变化和需或团体根据不同时期客观情况的变化和需 要，及时并相应地对国际贸易惯例进行修要，及时并相应地对国际贸易惯例进行修 订、补充或编纂，却是比较容易做到的订、补充或编纂，却是比较容易做到的联合国国际货物买卖合同公约是联合国国际货物买卖合同公约是 目前关于国际货物买卖的一项十分重要的目前关于国际货物买卖的一项十分重要的 统一的实体法国际公约，它为国际贸易创统一的实体法国际公约，它为国际贸易创 造了更加良好的法律环境中国政府已核造了更加良好的法律环境中国政府已核 准了该公约，作为该公约的缔约国，中国准了该公约，作为该公约的缔约国，中国16 有义务执行其各项规定但必须指出的是，有义务执行其各项规定但必须指出的是，该公约的适用不具有强制性，即当事人可该公约的适用不具有强制性，即当事人可 以在一定条件下排除该公约的适用，也可以在一定条件下排除该公约的适用，也可 以削减或改变该公约的任何规定的效力，以削减或改变该公约的任何规定的效力。