审计自查报告(共31页).doc

精选优质文档-----倾情为你奉上审计自查报告(精选多篇) 　　体育馆暨图书馆工程建设审计自查报告　　市审计领导小组：　　按照审计要求，我局高度重视，成立了以局长为组长的审计自查领导小组，现将自查情况报告于后：　　一、项目实施情况　　体育馆、图书馆建设项目在市委、市政府、县委、县政府的高度重视及各有关部门的大力支持下，于2014年10月23日破土动工，工程总投资6300万元工程从开始严格按照了重大项目建设要求办理，做到了公开、公正、公平，各项资料齐备　　建立了组织机构按照委?2014?20号《关于加快推进重大项目建设的通知》的文件要求，成立了以副县长同志任组长，县宣传部部长、县政协副主席同志任副组长，县体育局局长、县文广新局局长、图书馆馆长同志为成员的领导小组领导小组下设办公室，为公室主任由同志兼任，图书馆馆长同志为副主任，同志为成员，具体负责该工程的建设和推进工作　　制定了工程倒逼机制根据2014年县委、县人民政府 1　　《关于加快推进重大项目建设的通知》“一个项目一个年度计划，由牵头领导根据目标任务倒排工期制订工作计划，形成以时间倒逼程序，以程序倒逼分工，以分工倒逼责任人的倒逼机制”的精神，为了加快县体育馆、图书馆的建设进度，我们根据实际情况，制定了较完整、详细的工程倒计时表。

　　重管理、抓质量、保安全一是严把材料入场关，对工程所供用的钢材，指定用武钢、晋钢规格品牌，对所有原材料必须经质检合格后方可使用，并率先在我县使用商品混凝土二是严格对建筑成品的检测，该工程共有挖孔桩292根，最大深度36米，最浅深度12米经县质检测站和湖北华祥建设工程质量检测有限公司对所有基桩完整性动测或声波检测，完全符合质量标准基桩岩芯取样15组，送县质检站检测全部符合承载要求三是由于体育馆图书馆属两馆合一的大型公共设施建筑，人流量大，安全压力大，加之该地段高差大，地质结构较差，为了保证工程质量，根据设计要求，按规范作了进一步施工详勘四是注重质量和安全文明施工的管理，开工以来，无一例安全责任事故的发生市安全检查组、市建委一行多次对体育馆工地进行安全质量检查，市建委领导对建设管理给予了高度赞扬，组长说：贵州建工在全国做了很多好工程，希望再接再厉，把奉节体育馆、图书馆工程安全、质量做得更好，再树建工形象五是项目分管领导副县长、政协副主席一行多次到工地检查安全　　质量，解决具体问题　　二、目前工程完成情况　　1．目前已完成车库东侧3037㎡，架空层部分已完成负一层7456㎡，二层2344㎡，负三层412㎡，负四层175㎡的浇筑，一层梁柱部份已绑扎，待浇筑。

　　2．车库西侧部分南边完成浇筑806㎡，北边梁柱已完成，现正在铺钢筋准备板的浇筑　　3．目前工程总体建设已完成60%左右，用于工程直接费用3400万元　　三、项目财务收支情况　　该工程总投资约7300万元，工程合同签订为5014万元，工程概算6300万元；资金来源为市级补助6000万元，县自筹1300万元到目前已投资4400万元，市级补助资金2014年到位3000万元，县财政局垫付1100万元，体育局体彩公益金支出301.5379万元总支出4401.5379万元，其中工程直接费用3400万元，间接费用1001.5379万元　　体育事业局　　二○一二年二月二十三日　　全面审计自查报告　　xx支行营业室自查报告　　根据总行下发的《xx银行稽内控风险排查工作实施方案》的总体要求我支行坚持“标本兼治、重在治本、查防结合、重在防范、经营发展、内控优先”的总体原则针对方案的具体要求进行了全面自查现将营业室自查情况汇报如下:　　一、储蓄存款业务　　储蓄存款业务严格执行个人存款账户实名制无虚假证件开户现象针对存款大存、取款频繁账户进行检查不存在公款私存现象利率使用准确无抬高存款利率无多提少提应付利息现象。

检查各类储蓄存款登记簿的设置和使用情况其内容及时、正确、完整　　二、企业帐户管理　　对帐户的开立资料进行了全面的检查严格按照内控制度和规定执行无违反规定开立基本帐户、一般帐户、专项帐户和临时帐户的现象无混淆单位性质和资金性质开立帐户情况不存在一个单位开立多个基本户和在同一银行开立不同　　帐户的情况开户单位的开户资料齐全符合帐户管理规定不存在未经人民银行批准擅自开立帐户的现象无先开户、后补批的情况　　三、内部结算检查　　1、印章管理检查 按规定建立业务印章管理制度并对印章的制发、启用、保管、使用、停用、上缴和销毁等作出明确规定并按规定严格执行　　2、有价单证及重要空白凭证市检查 有价单证及重要凭证的管理符合规定实行专人保管无混用和混合保管的现象落实查库登记制度会计主管按规定进行查库查库记录规范、完整无涂改记录簿规范、完整领用手续齐全领用合规记录完整　　3、账务组织检查 分户账检查无凭证代账现象帐户设置齐全、完整设立真实分户账的户名与开销户登记簿以及预留印鉴卡的名称一致各种登记簿的设置齐全记载内容真实及时并与有关分户账数据一致各类余额表数据一致无虚增、虚减现象　　四、对存、贷款及承兑汇票等业务的检查　　对大额存单及相关的承兑汇票和大额存单质押贷款业务进　　行全面检查销户手续合规。

对公存款单位的存款资金来源正常贷款资金走向正常无以贷转存的情况存款利息使用正确计算正确　　五、对跟踪贷款和承兑资金流向的检查　　严格按照合同规定实用贷款资金和承兑资金对风险因素进行了及时的弥补并采取了有效措施 我支行已经对内控风险建立了长效的管理机制同时建立了检查制度将案件防控作为一项基本的管理工作2014年将力图继续保持我支行“零案件”的防控目标　　**分部市场审计报告　　自接到总部要求自查的通知，**分部第一时间成立稽查小组，将所有手头工作暂时搁置，对前期各项推广工作内容做统一梳理销售公司总经理批示：＂严格全面彻查，不管是否为总部稽查项目，不允许流于形式，所有相关人员无条件配合＂大量核心人员变动使事件细节的断档确实为稽查造成了阻力，现经系列人员的逐一查找、询问、资料收集等环节，认真将事实反映如下，请各领导查阅：　　一、 专柜　　1、 **分部专柜制作价格，是根据当时**分部12月份招标制定价格招标过程先对外发　　布招标信息，经议标后以邮件形式通知有意向竞标公司，由公司财务、产总、监事或相关授权委托人参与，并经过走访过建材市场材料价格，对展台制作的材质的使用进行了要求最后由参会领导通过匿名投票方式竞选出三家展台制作公司：**广告，**经济开发区**广告制作部。

招标从展台制作的材质、要求制作工艺、或对大卖场统一制作标准的要求、制作地的路程及制作量制定价格，并在会议结束后近快做出了对展台制作的价格等相关规范　　2、 专柜制作按照客户的回款任务量及结合所在地实际情况进行申报与制作，根据公司内　　发文件有统一的级别制作标准，也告知了广告公司各级别制作标准，各参与竞标公司均有提供公司资料，而参与制作广告商也向分部提交了资质证明、税务登记证等五证相关资料交至分部财务备案，并按公司财务要求交纳了质保金，一旦对展台的制作出现偏差或不符合我司制作vi标准，则按公司文件相关内容进行处罚故只收取了中标广告公司相关证明及质保金后期也针对出现的新的问题多次召开了广告商的培训沟通会，也根据相关的问题补充了新的考核制度并与广告商确认签字，得到广告商的认可　　3、 前期因公司网点数量不大，区域规模较小，而有些区域确实存在比较偏远且经济实力　　情况较为落后的情况，所以在分部各区域内只有一家广告商至2014年已在各区域均已增加到两家广告商由于前期招标过的广告公司有部分无法配合我司的各项标准与制作要求，已对其进行更换，目前已在进行最后的帐目清理工作对后期增加的广告商，因未参与招标，有的只在公司内部mip流程上进行申报，有部分因前期有过合作，只是因当时只需一家，在竞标中未考虑，后因制作需要，将其例入供应商范围，有部分广告商为与冰箱共用广告商，由一个品类走完公司内部流程。

但　　是制作标准无条件按照公司招标价格制作　　4、 洗衣机专柜从去年１２月开始均直接采购总部标准件，因考虑到发展的长期利益，我　　司不顾总部标准件价格较自己制作成本大，全部统一向总部采购，只为营造更好的终端形象和全方位的对经销商给以支持公司并无对广告公司进行一般展台制作招标，而是全部采用总部高规格高标准展台，采购总部标准件的公司为南京汇通广告公司和广东好运通，具体信息详见附件　　二、 赠品　　1、赠品采购的价格均先经领导同意确认某种礼品，然后通过几家广告商的报价，对比同等价格产品的性价比和材质等各方面并通过对当地或其他销售公司同类产品采购的报价，然后报至公司财务及产总同意后，按正常招标流程采购有部分采购赠品由当地采购商采购价格比礼品供应商采购价格要低，而非公司招标供应商，只通过对其资质或采购能力进行实地考察，再通过对其采购品进行实地验收来管控　　2、赠品采购有部分延续08年招标供应商，且不同品类赠品有不同的供应商，并在采购前，通过两家以上的询价与市场调研对采购品类进行比价，并通过对非礼品公司也进行过比较对于赠品采购的价格，从质量等方面进行了考虑，有部分同类型的的赠品，因改进了赠品质量或加入分部其他要求，同类型产品在质量或工艺上有所提高，在采购价格上就有可能有偏差，采购过程中报至财务与产总同意执行。

　　三、 物料　　1、 物料制作经过了四家以上的广告商招标，鉴于对物料质量的把控和品德的信任度，最　　后在当时只选定**与**各一家供应商前期销售公司物料制作的量不是很大，能满足制作的需求其他几个小区域则按照公司招标价格，根据制作量的多少与当地实际情况，基本上由经销商或代理商先行垫付在当地制作，再由销售公司经审查后付给经销商故有部分资料的提交就无广告商的招标信息，只有中标广告商才向公司提供了信息与相关证明　　2、 物料规格工艺在公司内发文件上对物料制作的工艺与制作要求对广告商进行了规范，　　并告知了相关的广告商，同时下发了各业务各业务在申报此类申请时，按照公司的统一模板进行相关的申请，经同意后由广告商根据各业务申请内容结合物料制作要求进行制作物料制作与采购价格与制作量的多少有关系，且我公司对广告商的要求是　　包含的服务内容，例如有部分的高空安装，根据高空安装的难度来收费；网点的布置，有部分由广告商来直接布置；我分部有几个旅游城市，在城管、工商的收费的标准上，有些项目对物料的要求与价格要高于其他非旅游城市，在一定程度上有其特殊性　　3、 物料制作资料的提交有提供发票、制作协议、明细、照片等相关资料，常规的物料制　　作因有统一模板，按每次申请报规格与数量提交，因广告商都有相关证明类在财务备档，且相关招标的规范信息都以文件形式下发，故未在每次提交资料时提供招标资料。

我分部在招标前有在报广及电台等相关媒体发出通知，并通过对议标等流程并以邮件形式通知意向竞标广告公司，招标时有通过财务、产总、监事及相关授权委托人在场的进行投标决定招标资料的收集当时分部基本按文件要求流程来做，但有部分资料未按文件形式来保存，且因前期人事变动，收集的广告商对应资料有部分可能流失，有部分则简化了流程，如投标保证金承诺书、投标承诺书等则直接体现在与广告商的代理协议上　　4、 物料类在招标时也有印刷厂类的通过竞标，我司对广告商的制作要求与时间有严格界　　定，材质上了也有严格要求印刷厂在某些项目上的制作较为单一，且在时间的界定和服务方面无法完成，有些不包含为我司分货、发货、送货等项目，且产品线单一，无法满足需求，我分部只能按印刷厂的价格将印刷类的产品承包给广告商后期在制作量。