《合规绩效考核要求》.docx

合规绩效考核要求一、考核时间：合规绩效考核白评时间从 起至 止二、考核要求：（一） 各部室填写合规绩效考评表其中员工填写〈〈员工合规绩效考评表》， 中层管理人员填写〈〈中层管理人员合规绩效考评表》，高级管理人员填写〈〈高级 管理人员合规绩效考评表》二） 〈〈员工合规绩效考评表》、〈〈中层管理人员合规绩效考评表》和〈〈高级 管理人员合规绩效考评表》中的被考核人姓名、部门、岗位、考核时间、序号、 岗位职责、考核内容及分值栏中员工白评/中层人员白评/高级管理人员白评的内 容需要由本人亲白填写，其中，岗位职责和考核内容按照〈〈岗位履职手册》中 对应的岗位职责和工作内容填写存在兼职岗位的，按照岗位分别填写考评表，不得将不同岗位的职责合并填写于一张考评表中本人填写及白评完成后，员 工需将考评表交由本部室总经理对其进行评分，中层管理人员需将考评表交由 分管总裁或总裁对其进行评分，高级管理人员需将考评表交由总裁对其进行评 分上述工作各部室请于2013年4月11日之前完成并以部室为单位将考评表 统一交到合规风控部三） 每位员工应严格按照〈〈岗位履职手册》中本岗位的评分标准对本人 的合规工作完成情况进行白评，要求白评实事求是，每人白评分数总分为20分, 根据履职情况进行相应扣分，扣分最高为 20分，不存在负分。

各部室总经理及 分管总裁或总裁评分的总分为20分，根据员工及中层管理人员、高级管理人员的履职情况进行相应扣分，扣分最高为 20分，不存在负分其中，白评分值的 权重占总权重的0.3，总经理及分管总裁或总裁的评分分值占总权重的 0.3注:员工白评/中层管理人员白评/高级管理人员白评、总经理评分/分管总裁或总裁评 分栏中填写的分值为所扣分值如果没有扣分，填写 0即可四）合规风控部于2013年4月12日开始对各部室进行现场合规性检查， 并对每位被考核人的合规工作完成情况进行现场评分，现场评分总分为 20分，根据〈〈岗位履职手册》各岗位的评分标准进行相应的扣分，扣分最高为 20分，不存在负分现场评分的分值占总权重的 0.4每位被考核人的最终考核结果按 照相应的权重比例进行折算，权重折算的标准分值为 20分，最终得出的扣分值 即为被考核人的最终考核结果合规风控部。