公路水路行业安全生产风险分级管控实施细则.docx

DB37山东省地方标准DB37/XXXXX—XXXX公路水路行业安全生产风险分级管控体系细则DetailedruleforthemanagementandcontrolsystemofhighwaywaterwayindustrysafetyriskclassificationXXXX-XX-XX发布XXXX-XX-XX发布山东省质量技术监督局发布目次前言3引言41范围52规范性引用文件53术语和定义53.1公路水路行业54基本要求54.1成立组织机构54.2实施成员培训64.3编写体系文件65工作程序和内容65.1风险点确定65.1.1风险点划分的原则65.1.2风险点排查65.2危险源辨识75.2.1危险源辨识的方法75.2.2危险源辨识的范围75.2.3危险源辨识的实施75.3风险评价85.3.1风险评价方法85.3.2风险评价准则85.3.3风险评价与分级85.3.4确定重大风险95.3.5风险点级别确定95.4风险控制措施的制定与实施105.5风险分级管控105.5.1风险分级管控要求105.5.2重大风险的管控105.5.3编制风险分级管控清单105.5.4风险告知106文件管理117分级管控的效果118持续改进118.1评审118.2更新128.3沟通12附录A（资料性附录）风险分析记录13附录B（资料性附录）工作危害分析法（JHA）19附录C（资料性附录）安全检查表法（SCL）20附录D（资料性附录）风险矩阵（LS）法21附录E（资料性附录作业危险性分析（LEC）评级法23-XX.刖言本标准按照GB/T1.1-2009给出的规则起草。

本标准由山东省交通运输厅提出本标准起草单位：本标准主要起草人：本标准是依据国家安全生产法律法规、标准规范及山东省地方标准《安全生产风险分级管控体系通则》要求，结合交通运输部《公路水路行业安全生产风险管理暂行办法》充分借鉴和吸收国际、国内风险管理相关标准、现代安全管理理念和公路水路行业的安全生产风险（以下简称风险）管理经验，融合职业健康安全管理体系及安全生产标准化等相关要求，结合公路水路行业安全生产特点编制而成本标准目的是规范和指导山东省公路水路行业开展风险管控工作，达到降低风险，杜绝或减少各种隐患，降低生产安全事故的发生的目的公路水路行业安全生产风险分级管控体系细则1范围本标准规定了公路水路行业风险分级管控体系建设的基本要求、工作程序和内容、文件管理、分级管控效果和持续改进等内容本标准适用于山东省内公路水路行业风险分级管控体系的建设和实施指南的编制2规范性引用文件下列文件对于本标准的应用是必不可少的凡是注明日期的引用文件，仅注明日期的版本适用于本标准凡是不注明日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件GB6441企业职工伤亡事故分类标准GB/T13861生产过程危险和有害因素分类代码GB18218危险化学品重大危险源辨识DB37/T2882-2016安全生产风险分级管控体系通则公路水路行业安全生产风险管理暂行办法3术语和定义DB37/T2882-2016界定的术语和定义适用于本文件。

3.1公路水路行业按业务领域分为：道路运输、水路运输、港口营运、交通工程建设、交通设施养护工程和其他等六个类型，每个类型可按照业务属性分为若干类别4基本要求公路水路行业安全生产风险分级管控工作应坚持“单位负责、行业监管、动态实施、科学管控”的原则4.1成立组织机构公路水路行业应明确危险源辨识、风险评价和分级管控的主管部门，明确其组织及成员职责、目标与任务主要负责人应全面负责危险源辨识、风险评价和分级管控工作，保证人、财、物的投入；分管负责人应负责组织分管范围内的危险源辨识、风险评价和分级管控工作组织成员应包括安全、生产、设施设备、海务、机务、检测、监控等各职能部门负责人和各类专业技术人员及岗位人员4.2实施全员培训公路水路行业应将风险分级管控的培训纳入年度安全培训计划，分层次、分阶段培训学习，使岗位员工掌握本企业的风险类别、危险源辨识、风险评价的方法、风险评价结果、风险管控措施，并保留培训记录4.3编写体系文件企业应建立风险管控制度，编制危险源辨识、风险评价作业指导书、风险统计表、作业活动清单、设备设施清单、工作危害分析（JHA）评价记录、安全检查表（SCL）评价记录、风险分级管控清单、危险源统计表、重大风险信息登记表等有关记录文件，确定危险源辨识、分析、风险评价方法及等级判定标准。

5工作程序和内容风险分级管控工作程序主要包括风险点确定、危险源辨识、风险评价、编制清单、制定措施、管控实施、文件管理、持续改进等关键控制环节5.1风险点确定5.1.1风险点划分的原则5.1.1.1设施、部位、场所、区域企业的风险点划分应当遵循“大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰”的原则，公路水路行业各领域企业风险点划分可按照作业活动单元、区域等进行划分示例：运输设施设备、客货运场站、客货运码头、工程建设项目、公路养护项目等5.1.1.2操作及作业活动对操作及作业活动等风险点的划分，应当涵盖生产经营全过程所有常规和非常规状态的作业活动，风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应作为风险点示例：恶劣天气驾驶作业、长途驾驶作业、危险路段驾驶作业、夜间驾驶作业、危货车辆维修作业、桥梁隧道施工作业、危险货物作业、高温、雷雨环境作业、危险区域动火作业、高处作业、临时用电作业、临水临崖作业、有限空间作业、密闭舱室作业、盲板抽堵等5.1.2风险点排查5.1.2.1风险点排查的内容企业应按照风险点划分原则，在企业生产活动区域内对生产经营全过程进行风险点排查，形成包括风险点名称类别、所在位置、可能发生的事故类型及后果等内容的基本信息，并建立《风险点统计表》（参见附录A.6），为下一步进行风险分析做好准备。

5.1.2.2风险点排查的方法风险点排查应按生产（工作）流程的阶段、场所、装置、设施、作业活动或上述几种方法的结合等进行5.2危险源辨识5.2.1危险源辨识的方法5.2.1.1生产过程中的危险源辨识宜采用工作危害分析法（JHA）即：针对每个作业活动中的每个作业步骤或作业内容，识别出与此步骤或内容有关的危险源，建立《作业活动清单》（参见附录A.1）5.2.1.2企业可以针对设备设施等采用安全检查表法（SCL）进行危险源辨识，建立《设备设施清单》（参见附录A.2）5.2.1.3对于复杂的工艺可采用危险与可操作性分析法（HAZOP）、危险度评价、事故树分析法等进行危险源辨识5.2.1.4有能力的企业进行危险源辨识时可不限于以上推荐的方法5.2.2危险源辨识的范围5.2.2.1辨识依据---主要参考以下几个方面：---安全生产相关法律法规、标准规范；---安全生产规章制度和操作规程；---相关事故案例；---相关管理体系的危险源辨识结果；---同类型其他单位的相关材料5.2.2.2辨识范围全方位、全过程排查和预判本单位生产系统、设备设施、工作场所、操作行为、自然环境、安全管理等方面存在的危险源。

5.2.3危险源辨识实施5.2.3.1企业应对全体员工进行危险源辨识方法的培训，按照确定的辨识范围组织全员有序地开展危险源辨识5.2.3.2辨识时应依据GB/T13861的规定充分考虑四种不安全因素：人的因素（从业人员安全意识、安全与应急技能、安全行为或状态）、物的因素（生产经营基础设施、运输工具、工作场所等设施设备的安全可靠性）、环境因素（影响安全生产外部要素的可知性和应对措施）、管理因素（安全生产的管理机构、工作机制及安全生产管理制度的合规性和完备性）5.2.3.3运用工作危害分析法（JHA）（见附录B）对作业活动开展危险源辨识时，应在对作业活动划分为作业步骤或作业内容的基础上，系统地辨识危险源在作业活动划分时，应以生产作业流程的阶段划分为主，也可以采取按地理区域划分、按作业任务划分的方法，或几种方法的有机结合划分出的作业活动在功能或性质上相对独立，既不能太复杂（如包括多达几十个作业步骤或作业内容），也不能太简单（如仅由一、两个作业步骤或作业内容构成）5.2.3.4运用安全检查表法（SCL）（见附录C）对场所、设备或设施等进行危险源辨识，应将设备设施按功能或结构划分为若干检查项目，针对每一检查项目，列出检查标准，对照检查标准逐项检查并确定不符合标准的情况和后果。

5.3风险评价5.3.1风险评价方法企业宜选择风险矩阵分析法（LS）（见附录D）、作业条件危险性分析法（LEC）（见附录E）等方法对风险进行定性、定量评价，根据评价结果划分风险等级风险评价一般结合危险源辨识进行，并填写工作危害分析评价记录（见附剥中表A3-1或A3-2）和安全检查表分析评价记录（见附录A中表A4-1或A4-2）5.3.2风险评价准则企业在对风险点和各类危险源进行风险评价时，应结合自身可接受风险实际，制定事故（事件）发生的可能性、严重性、频次、风险值的取值标准（见附剥中的D.1、D.2、D.3和附录E中的E.1、E.2、E.3、E.4）和评价级别，进行风险评价风险判定准则的制定应充分考虑以下要求：——有关安全生产法律、法规；——设计规范、技术标准；——本单位的安全管理、技术标准；——本单位的安全生产方针和目标等；——事故案例；——相关方的投诉5.3.3风险评价与分级企业根据确定的评价方法与风险判定准则进行风险评价，判定风险等级风险等级判定应遵循从严从高的原则，将各评价级别划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险（较小风险）等风险级别，分别用“红橙黄蓝”四种颜色表示（其中蓝色对应四级和五级，统称为低风险或（较小风险），评价出其他级数评价级别的企业在进行风险分级划分时参照以下原则，结合自身可接受风险实际进行划分。

——E级\5级'蓝色'可接受危险：班组、岗位管控；——D级\4级'蓝色'轻度危险：属于低风险（较小风险），班组、岗位管控；——C级\3级'黄色'显著危险：属于一般风险，部室（站队级）、班组、岗位管控，需要控制整改；——B级\2级'橙色'高度危险：属于较大风险，公司（厂）级、部室（站队级）、班组、岗位管控，应制定建议改进措施进行控制管理；——A级\1级'红色'极其危险：属于重大风险，公司（厂）级、部室（站队级）、班组、岗位管控，应立即整改，视具体情况决定是否停产整改，需要停产整改的，只有当风险降至可接受后，才能开始或继续工作5.3.4确定重大风险以下情形为重大风险：——违反法律、法规及国家标准中强制性条款的；——发生过死亡、重伤、重大财产损失事故，或三次及以上轻伤、一般财产损失事故，且现在发生事故的条件依然存在的；——涉及危险化学品重大危险源的；——具有中毒、爆炸、火灾、淹溺等危险的场所，作业人员在10人及以上的；——经风险评价确定为最高级别风险的；----一定条件下易导致特别重大安全生产事故的风险5.3.5风险点级别确定按照风险点中各危险源评价出的最高风险级别作为该风险点的级别5.4风险控制措施的制定与实施5.4.1制定风险控制措施时应从工程技术措施、管理措施、培训教育措施、个体防护措施、应急处置措施这五类中进行选择。

5.4.2风险控制措施的选择应考虑可行性、可靠性、先进性、安全性、经济合理性、经营运行情况及可靠的技术保证和服务5.4.3设备设施类危险源通常采用以下控制措施：限制器、安全屏护、报警、联锁、安全泄放等工艺设备本身固有的控制措施和检查、检测、维保等常规的管理措施5.4.4作业活动类危险源的控制措施。