2024年山东省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库附答案（典型题）.docx

2024年山东省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库附答案（典型题）一单选题(共80题)1、基金注册登记机构的主要职责不包括（ ）A.建立并管理投资者基金份额账户B.负责基金的管理运作C.发放红利D.建立并保管基金投资者名册【答案】 B2、1924年3月21日，世界上第一只公司型开放式基金（ ）在美国波士顿成立A.马萨诸塞投资信托基金B.海外及殖民地信托基金C.苏格兰美国信托基金D.美国混合基金【答案】 A3、A公司进行基金销售时，推出名为“胜百八”的年终客户大回馈活动，该活动宣传资料中指出：“凡参加活动并将活动信息分享给好友，即可获得相应数量货币基金份额，投资者参加活动的投资收益率最高档可达到8.8%”对此案例的评析，下列说法错误的是（ ）A.最高可享8.8%年化收益为宣传资料中的不当用语B.根据《证券投资基金销售管理办法》相关规定，该公司需改正其宣传资料C.基金宣传推介材料不得违规承诺收益或承担损失D.A公司违反了宣传推介材料关于过往业绩刊登的规范【答案】 D4、根据《证券投资基金法》，基金管理人应当自收到基金产品准予注册文件之日起（ ）个月内进行基金募集。

A.1B.6C.9D.3【答案】 B5、基金销售机构人员在销售基金时，不正确的行为是(　)A.进行基金投资人风险承受能力调查B.向投资人承诺收益C.介绍投资人想要了解的基金产品情况D.根据投资者的风险偏好，推荐适合的基金产品【答案】 B6、某投资者持有基金份额变动，需要经（）确认后才有效A.注册登记机构B.管理人C.销售机构D.托管人【答案】 A7、（2016年真题）基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起（ ）日内披露临时报告A.3B.2C.1D.5【答案】 B8、巴塞尔银行监管委员会在总结国际上知名银行合规管理的成功经验的基础上，提出银行的合规部门应该是独立的这一独立性概念包含的要素不包括（　　）A.合规部门应在银行内部享有正式地位B.应由三名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理C.在合规部门职员特别是合规负责人的职位安排上，应避免他们的合规职责与其所承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突D.合规部门职员为履行职责， 应能够获取必需的信息并能接触相关人员【答案】 B9、基金运作信息披露文件不包括(　)。

A.基金年度、半年度、季度报告B.基金份额上市交易公告书C.基金资产净值和份额净值公告D.基金合同和基金份额发售公告【答案】 D10、自（ ）起证券基金经营机构合规负责人应该同时满足《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》有关规定A.2017年7月1日B.2017年8月1日C.2017年9月1日D.2017年10月1日【答案】 D11、（ ）不属于混合型基金A.对冲配置型基金B.股债平衡型基金C.偏股型基金D.偏债型基金【答案】 A12、下列哪项基金，设置三级分类 ）A.避险策略型基金B.绝对收益目标基金C.保本型基金D.偏债型基金【答案】 B13、基金管理人应当自收到投资者的申购（认购）、赎回申请之日起（ ）个工作日内，对该申购（认购）、赎回申请的有效性进行确认A.1B.2C.3D.5【答案】 C14、投资者办理ETF份额的申购、赎回业务的开放日为证券交易所的交易日，开放时间为（ ）A.9:00—11:30 13:00—15:00B.9:00—11:.30 13:30—15:00C.9:30—11:30 13:00—15:00D.9:30—11:30 13:.30—15:00【答案】 C15、基金销售机构的宣传推介材料，应当报经经营活动所在地（ ）备案。

A.行业协会B.银监局C.保监局D.证监局【答案】 D16、基金监管“三公”原则中的公正原则是指（ ）A.要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化B.基金市场主体平等，要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为C.对监管对象公正对待，一视同仁D.要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开【答案】 C17、(2016年)下列不属于按投资市场分类的股票基金是（）A.国内股票基金B.国外股票基金C.成长型股票基金D.全球股票基金【答案】 C18、在我国，拟设立的基金管理公司的注册资本不低于人民币(　)元A.2亿B.5000万C.1亿D.1.5亿【答案】 C19、（2021年真题）某年年初某银行为投资人甲完成基金开户，风险承担能力测评后，甲购买了与其风险承受能力匹配的A股票基金，当年年中甲拟申购债券基金，该银行仅要求甲在风险揭示书上签字后就办理了申购业务，根据相关规定，在B产品的销售中，该银行未完全履行哪项业务？（ ）A.投资者风险承受能力测评义务B.适当推荐产品义务C.投资者身份识别义务D.告知说明义务【答案】 D20、基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料的违规情形包括（　　）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C21、（　　），我国最早的货币市场基金成立A.2000年10月B.2003年12月C.2005年10月D.2007年12月【答案】 B22、(2016年)基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效10年以上的，应当登载最近（）个完整会计年度的业绩A.3B.5C.10D.15【答案】 C23、基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间（　　）个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告A.3B.7C.10D.20【答案】 D24、通常将股票市值小于（　　）亿元人民币的公司归为小盘股，将超过（　　）亿元人民币的公司归为大盘股A.2；10B.3；15C.5；20D.10；20【答案】 C25、关于基金销售结算资金，以下说法错误的是（ ）A.相关机构破产或清算时，基金销售结算资金不属于其破产或清算财产B.是在基金投资人结算账户和基金托管账户之间划转的基金申购（认购）、赎回、现金分红等资金C.基金销售机构在自身流动性不足时可临时借用基金销售结算资金D.是基金投资人的交易结算资金，不得归入基金销售机构的自有资金【答案】 C26、2013年，（　　）专门增设“基金行业协会”一章，为确定基金业协会的地位和规范基金业协会的职责权限提供了基本的法律依据。

A.《证券投资基金管理办法》B.《证券投资基金法》C.《开放式证券投资基金管理办法》D.《中华人民共和国证券法》【答案】 B27、下列不需要依法披露基金信息的是（　　）A.基金管理人B.基金份额持有人C.基金托管人D.基金信息披露义务人【答案】 B28、(2017年)基金管理人内部控制的原则不包括（ ）A.有效性原则B.相互依赖原则C.健全性原则D.成本效益原则【答案】 B29、ETF份额的认购方式分为（　　）A.现金认购和数量认购B.证券认购和份额认购C.现金认购和证券认购D.数量认购和份额认购【答案】 C30、（2017年真题）关于基金管理人对所管理的不同基金的会计核算，下列表述正确的是（ ）A.不同基金可以共用名册登记B.应当以基金为会计核算主体独立核算C.不同基金可以共用统一账户D.可以根据基金类别分类一起核算【答案】 B31、下列属于基金托管协议包含的重要信息的是（　　）A.基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查B.托管协议订立的依据、目的和原则C.基金管理人的报酬和基金托管人的托管费D.信息披露【答案】 A32、根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，信息披露合规性风险管理主要措施包括（ ）。

A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B33、（2017年真题）关于基金合同的主要内容，下列说法错误的是（ ）A.基金合同中应约定净值的计算方式和披露方式B.开放式基金合同中应约定基金份额总额上限和合同期限C.基金合同中应约定份额发售、交易、申购、赎回的程序、时间、地点、费用计算方式D.基金合同应约定基金的投资范围和投资策略【答案】 B34、下列选项中，QDII基金可以投资的行为是（　　）A.购买不动产B.购买房地产抵押按揭C.购买实物商品D.投资住房按揭支持证券【答案】 D35、我国基金管理人进行基金的募集，必须向（ ）提交相关文件A.中国证监会B.中国银监会C.中国保监会D.中国人民银行【答案】 A36、(2017年)封闭式基金披露资产净值和份额净值频率是（ ）A.至少每月一次B.至少每个开放日一次C.至少每周一次D.至少每周两次【答案】 C37、(2017年)基金交易业务的内部控制制度应对（ ）等特殊交易形式制定相应的流程和规则A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 A38、(2017年)关于中国证券投资基金业协会会员大会、理事会的性质与职权，下列说法错误的是（ ）。

A.理事会是协会的执行机构B.会员大会是协会的权力机构C.会员大会及理事会的职权由中国证监会规定D.协会章程规定了理事会的职权并应报中国证监会备案。