开放获取政策分析.ppt
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OA的政策（政府和出版商）e丢taotaowuyu@一、国外政府相关的政策二、国内政府相关的政策三、国际知名出版商政策 国外关于国外关于OAOA的政策的政策2001年，开放协会研究所（OpenSocietyInstitute，简称OSI）在匈牙利布达佩斯的开放存取研讨会上，起草并发布了“布达佩斯开放存取计划”（BudapestOpenAccessInitiative，简称BOAI），该计划将开放存取定义为：“文献可以通过公共互联网免费获取，即：允许任何用户阅读、下载、复制、传播、打印和检索论文的全文，或者对论文的全文进行链接，为论文建立索引，将论文作为素材编入教材，或者对论文进行任何其他出于合法目的的使用，而不受经济、法律和技术方面的任何限制，除非网络本身造成数据获取的障碍对复制和传播的唯一约束，及版权在此所起的唯一作用是，应该保证作者拥有保护其作品完整性的权利，并要求他人在使用作者的作品时以适当的方式表示致谢并注明引用出处西方发达国家是最早制定并实施开放获取政策的布达佩斯开放获取计划”发布后，西方发达国家，如美国、英国、加拿大、芬兰、德国、瑞典、挪威、法国、澳大利亚以及发展中国家印度等国都相继制定了开放存取政策。
什么是开放获取（什么是开放获取（open accessopen access）？）？ 美国美国（（政府、研究机构和大学））2004年，美国国家海洋和大气管理署声明对公共资助的大气、水及气候方面的研究数据实行开放存取2004年，美国国家卫生学会（National Institutes of Health，简称NIH）着手制定开放存取政策，并于2005年5月正式实行开放存取政策，即NIH公共获取政策NIH公共获取政策是最早的开放存取政策，得到了美国政府机构的认可和支持 2005年底，美国参议院三位议员提出了CURES法案（American Center for CURES Act of 2005，简称CURES）该法案提出强制性实施开放存取，即要求作者在论文被期刊录用时即进行存储，并且提出将开放存取政策从NIH拓展到卫生部下属的其他机构，同时明确提出不服从本方案的机构有可能将来被资助机构拒绝提供资助国外关于国外关于OAOA的政策的政策北美的主要国家北美的主要国家 2006年，美国参议员的两位议员提出了联邦科学研究成果公共获取提案，FRPAA法案（Federal Research Public Access Act，简称FRPAA）。
该法案提出如果联邦政府资助的基础研究和应用研究及研究成果中提出的新观点和新发现，能够有效地传播和共享，将会推动美国乃至全世界的科学发展，并能提高人们的生活水平和福利水平 2007年，美国众议院拨款委员会在财政年度拨款法案中要求NIH应将“请求（request）”改为“要求（require）”受NIH资助的作者将其研究论文存入OA数据库；同年，美国众议院批准所有接受NIH资助的科研人员都必须在科研论文正式出版12个月内，将经过同行评审的科研论文的终稿以电子版的形式提交到PubMed Central数据库中，以提供给公众免费获取同年12月26日，布什总统签署了NIH有关开放存取的预算案，NIH要求的强制性开放存取政策正式具备了法律效力 国外关于国外关于OAOA的政策的政策美国政府美国政府 美国政府美国政府2008年，NIH又发布了《加强对NIH资助研究的存档出版物公共获取的政策》的修订版，重申了该研究院的政策，并于2008年5月25日实施 2009年3月11日，美国奥总统巴马签署的(2009年综合拨款法案》(the 2009 Consolidated Appropriations Act)使NIH的OA政策成为一项永久制度。
国外关于国外关于OAOA的政策的政策 北美的主要国家北美的主要国家加拿大加拿大（（研究机构、图书馆协会））加拿大图书馆协会于2005年6月通过了有关支持开放存取的决议，正式宣布支持开放存取政策2007年9月，加拿大卫生研究院(CIHR)发布了“科研成果的获取政策”，要求它所资助的研究人员的论文在发表6个月后可以在网站上免费获取国外关于国外关于OAOA的政策的政策 西欧的主要国家西欧的主要国家英国英国（（政府和大学））2001年，英国联合信息系统委员会（The Joint Information Systems Committee，简称JISC）启动了机构资源存取计划（Focus on Access to Institutional Resources Programme，简称FAIR）FAIR计划的实施涉及OA运动的技术、法律、文化等各个方面 2003年1月，南安普敦大学电子与计算机科学学院采纳了强制自存储政策2004年，英国众议院（House of Commons）科学技术委员会在一篇《科学出版：向公众免费？》的报告中，呼吁国家支持开放存取，要求政府机构规定经费获得者将其文章的全文存缴在开放存取知识库中。
国外关于国外关于OAOA的政策的政策 英国英国（（政府和大学））2005年，英国研究委员会（Research Councils UK, RCUK）发表了基于4项原则的声明草案 2006年6月，RCUK又提出了《RCUK关于研究成果开放获取的最新立场声明》，阐明了RCUK对作者付费出版和自存储的原则立场2007年．英国Pub MedCentral资助小组全部10家成员都已采纳了强制性开放存取命令国外关于国外关于OAOA的政策的政策西欧的主要国家西欧的主要国家 西欧的主要国家西欧的主要国家德国德国（（科研机构和组织协会））马普学会、开放协会研究所(OSI)等）为代表2002年发布了《布达佩斯开放获取计划》，推荐了两种互补来实现开放存取的策略：作者存档和开放存取期刊2003年10月，马普学会发布了《柏林宣言》建立并颁布了开放存取标准国外关于国外关于OAOA的政策的政策 西欧的主要国家西欧的主要国家德国德国（（科研机构和组织协会）） 德国科学基金会(DFG)于2006年1月提出了开放存取政策，要求受DFG资助的研究人员将其出版的文稿提交到开放存取机构库保存，或者直接在开放存取期刊上发表 2007年，Ilmenau理工大学制订了该大学出版社出版的的图书强制性开放存取政策。
国外关于国外关于OAOA的政策的政策 西欧的主要国家西欧的主要国家瑞典（大学图书馆瑞典（大学图书馆和教育协会））2003年，瑞典教育与研究部赋予国家图书馆为高等教育和研究提供信息职责并设立国家协调部（NCD），NCD开始资助有关科技出版的项目，并于教育协会研究委员会和知识基金会合作设立“open access”项目2005年11月，Lund大学成为瑞典首个制定开放存取政策的大学著名的DOAJ (Directory of Open Access Journals)就是瑞典的Lund大学图书馆为开放存取期刊做的一个目录系统瑞典研究理事会2009年10月7日发公布了其OA政策，该政策要求从2010年开始，瑞典研究理事会资助的研究人员必须保证将他们的研究论文在出版后6个月内供公众利用国外关于国外关于OAOA的政策的政策 西欧的主要国家西欧的主要国家瑞士瑞士（（科研机构和基金会））2005年7月，苏黎世大学强制实施开放存取2007年8月，瑞士国家科学基金会(SNF)通过了强制性开放存取政策要求对SNF资助的研究成果实施开放存取国外关于国外关于OAOA的政策的政策 国外关于国外关于OAOA的政策的政策 亚洲的主要国家亚洲的主要国家印度印度（政府（政府和科学协会））2006年1月，印度政府在海得拉巴举行了第93届印度科学大会，这是专门为研究开放存取而举办的会议。
在会上印度政府明确提出了“国家开放存取最优政策” 1）要求获得政府基金全额或部分资助的研究论文，在被同行评审期刊接受出版以后，立即将论文的电子版存储在开放存取仓储中；（2）鼓励获得政府资助的科研人员在已有的、适合的开放存取期刊上发表论文，政府可以提供出版费用；（3）鼓励获得政府资助的科研人员尽可能保留所发表论文的版权 国外关于国外关于OAOA的政策的政策 亚洲的主要国家亚洲的主要国家印度（政府印度（政府和科学协会））2006年，印度科学协会又在班加罗尔召开了“电子出版和开放存取研讨会”，并在会议上发布了“发展中国家的国家开放存取政策”1）获得政府基金全额或部分资助的研究论文，在被同行评审期刊接受出版以后，立即将论文的电子版存储在机构仓储中；（2）鼓励获得政府资助的科研论文在存储之后就立即提供开放存取；（3）鼓励获得政府资助的科研人员在已有的、适合的开放存取期刊上发表论文 国外关于国外关于OAOA的政策的政策 中国中国（（科研机构）） 2003年12月29日，中国科学院院长路甬祥院士代表中国科学家签署了《关于自然科学与人文科学资源的开放获取的柏林宣言》2004年5月，中国科学院院长路甬祥教授、中国国家自然科学基金委员会主任陈宜瑜院士代表中国科学院和中国国家自然科学基金会签署了《柏林宣言》，表明中国科学界和科研资助机构支持开放获取的原则立场2004年12月，香港科技大学举办了“建立数字机构仓储：经验与挑战”的国际研讨会。
2005年6月22－24日，在北京召开了“科学信息开放存取战略与政策国际研讨会”； 国内关于国内关于OAOA的政策的政策 2006年10月，在北京召开的第20届国际科技数据委员会(CODA-TA)会议上，徐冠华部长发布，到2020年，80％以上的公益性、基础性科研数据资源将通过因特网面向全社会共享，这些基础性科研包括理论数学、物理学和化学等国内关于国内关于OAOA的政策的政策 我国又该如何我国又该如何推动开放获取？推动开放获取？一：建立完善的保障制度 二：确定有效的政策形式 三：开展多样的经费支持 （1）建立完善的保障制度开放存取涉及科研机构、作者、基金会和出版商等各方面的利益，政策的制定过程是相当复杂的，美国、英国等西方国家的开放存取政策经历了长期的不断完善的过程，因此我国在制订公共获取政策时，需要对公开制度做出详尽的规定，保证公开获取的执行一方面保护科研工作者基本的权利不受侵害，另一方面应该规定受国家资助的科学研究成果数据必须向社会公布，以方便公众获取与相关的国家科研资助机构共同努力，建立并完善监督管理工作，以保障受资助的科学工作者都能积极参与到公共获取这一重要的事业中来，全面推动我国公共获取事业的发展。
保证信息公共获取，还必须合理地划分公开与保密的界限，使信息开放存取政策与保护国家秘密、个人秘密、商业秘密的法律协调一致，切实保证信息资源的顺利获取 （2）确定有效的政策形式 政策的形式可以是自愿性的也可以是强制性的从美国NIH和CURES法案等政策的实施效果来看，资源型的政策对于政策的受众者作用不大，资助机构如果想要使开放存取得到良好的效果，就必须制定和实施强制性的政策英国是执行公开资助的研究成果强制性开放存取政策的机构最多的国家，其开放存取政策效果极大地促进了英国国内外的学术交流活动，因此我国在制定政策时也应该多采取强制性措施来保证开放运动的正常发展在开放存取中有着特殊地位的大学、科研机构、研究所等单位，可针对具体情况分别进行考虑 （3）开展多样的经费支持 目前国外许多机构愿意且已经由机构统一支付开放存取的出版费用，补偿作者在开放存取出版中支付的费用，鼓励作者在开放期刊中发表研究成果并保留版权其中英国和印度两国都提出建立专项资金，帮助作者支付开放存取期刊收取的加工处理费用，这一举措可以减轻科研人员的经济压力，更好地促进开放存取运动的开展鉴于中国的实际情况，在开放存取期刊的初创时期，我国科研管理机构和资助机构应建立专项经费补贴期刊的运行费用和科研人员发表成果的加工费用等，以缓解编辑部和科研人员的压力，促进开放运动的发展。
综上所述，为推动开放存取运动在我国的蓬勃发展，需要我国政府及相关机构制定出适合我国国情的开放存取政策，以此实现我国学术信息在更大范围更长时间内交流、传播和获取 国际知名出版商政策1、BMCBio Med Central (BMC)：致力于出版同行评议的生物医学类期刊，它已拥有195种生物医学类OA期刊BMC在其颁布的开放存取宪章(Bio Med Central Open Access Charter)中规定，对于经过同行评议后在BMC期刊上发表的任何文章，用户都可以免费访问：(1)可通过全球因特网免费浏览，采用简便的阅读格式，发表后立即上网，不受任何限制，采用统一格式(2)作者或版权所有者应允许并保证第三方享有预先和永久使用部分或全部科研文章的权利，第三方拥有采取任何格式或媒介使用、复制或传播研究文章的权利，但这一进程不能出现实质性错误，作者和引文正确，不改变书目详细出处如果文章已经部分复制或传播，应作出明确说明 2、PLOSPublic Library of Science (PLOS）它是由诺贝尔奖获得者H．Varmus倡导、致力于使世界科技和医学文献成为公共信息资源的非赢利性出版机构2003年10月13日PlOS创建了其首份OA期刊——PJos Biology，所有PLOS的论文都存储在免费的公共文档库Pub Med Central中，使用者可立即免费获取，可根据创作共享许可协议(Creative Commons Attribution License)再传播和再利用。
国际知名出版商政策 为了提供开放存取，PLOS期刊采用非传统的商业模式，依靠向作者或研究资助者对发表的每篇文章收取一定的费用来回收成本，这些费用主要用于进行同行评审、提供编辑校勘和保证最高的生产标准PLOS还推出个人会员和机构会员两种形式，个人会员旨在鼓励个人为PLOS捐赠而支持OA出版；设置机构会员的目的在于通过争取大学、研究基金会等机构成为PLOS会员，从而得到这些机构对OA出版的支持在交费方式上也比较灵活，机构可以根据缴纳的年度费用成为PLOS的不同级别的会员，来自不同级别的机构会员所属的作者在发表文章时可以享有不同折扣的优惠对于来自发展中国家或者没有课题经费的作者，HOS Biology还可以降低甚至免除出版费 3、Springer2004年7月，Springer公司推出“Open Choice”政策在论文经同行评议决定可以发表之后，作者既可以选择支付发表费用(3000美元)使论文在因特网上被自由获取，也可以选择传统的订购模式出版论文对于选择了Springer Open Choice计划中的开放存取模式的作者，允许他们保留版权；选择传统模式出版的论文则不属于Open Choice的文章。
国际知名出版商政策 4、Oxford牛津大学出版社(Oxford)也于2003年8月开始研究和试验可选开放存取的模式(OxfordOpen)根据“Oxford Open”计划，论文已被决定录用的作者可以选择“支付开放存取出版费用使其文章通过期刊网站即时被读者联机免费获取”的出版方式这意味着读者不需要订购期刊就可以看到开放存取的内容国际知名出版商政策 5、Elsevier2004年6月，Elsevier出台了版权自由化政策：在允许作者储存论文预印本(Preprint)的基础上，又允许作者修改和广泛储存其论文的最终版本，前提是储存时包含发表论文的期刊主页和储存不是为了商业目的(如将论文链接到赢利组织推广宣传)其他授权模式如允许作者保留版权，只要求首印权(Firstprint)和电子版权，或者只允许作者把文章发表在个人网站上等.2006年5月，Elsevier宣布其旗下的一些期刊将要求论文已被决定录用的作者提供一定的赞助费(3000美元)，使非订阅者也能在数据库中免费获取其论文.国际知名出版商政策 6、BMJ Group2006年8月3日，BMJ Journal宣布一项新的开放存取计划，即Unlocked：通过缴纳一定的费用，作者的论文能够在网上被自由获取，即时出版发行，允许任何作者在BMJ Journal上发表自己的原创性研究论文。
国际知名出版商政策 附：主要组织机构 欧洲研究委员会(European Research Council，ERC)于 2007年2月在德国柏林正式成立，是首家完全以同行评审为基金评审标准的泛欧洲科学研究资助机构其主要目的 是支持和鼓励最佳的创新型科学家、学者和工程师敢于创 新和承担研究风险，超越已有的知识领域和学科界限从 而促进科学快出成果欧盟通过的第七研究框架计划 (FP7，2007-2013年)预计提供75亿欧元(约合99亿美 元)的资金支持ERC设有两种基金项目:一是启动独立研究基金(ERC Starting Grant)，每个项目最多为200万欧 元(一般为150万欧元)，期限为5年;二是高级投资者基 金(ERC Advanced Crant)，每项最多为350万欧元，一般为 250万欧元期限为5年 Ⅱ屺制定的OA政策也是也立即存入的规定，该政策 允许对仓储开放存取的日期进行商讨，而对存入日期则没 有讨价还价的余地(必须在出版后立即存入)ERC规定的 非公开时问也较短(仅6个月，而NIH的规定为12个月) 大学机构哈佛大学人文学院(Harvard University Faculty of Arts and Sciences)2008年2月12 日通过并发布的(OA自行归档政策:哈佛大学人文学院》(OA Self一Archiving Policy:Harvard University Faculty of Arts and Sciences)是美国大学的第 一个开放存取的政策，而且也是第一个由全体教师而不是 管理机构制定的OA政策。
其意义重大当日，哈佛大学人文学院全体师生一致通过的这一项OA政策，即，要求 其大学同意将其学术论文存人大学的数据库该政策要求 全体教师在与出版商签署协议时保留将其经同行评议的手稿存入学校数据库的权利(尽管在撰写论文期间可要求放 弃)这项政策的通过，哈佛大学全体教师是对他们能更多 地支配其论文和有权将其论文作为一种社会产品来广泛利 用和共享的表决 主要参考文献[1]张旭．开放获取（Open Access）进展[M]《情报学进展》第七卷（2006－2007年度评论）.北京：国防工业出版社，2008.[2]赵蕴华/姚长青/郑佳国际上主要国家开放存取政策及对我国国际上主要国家开放存取政策及对我国的启示的启示 [J]数字图书馆论坛[2013-2-27].[3]初景利．开放获取的发展与推动因素[J].图书馆论坛，2006(12):238-242.[4]许荣荣，赵建华．美国开放存取政策对中国的启示[J].科技情报开发与经济，2008(18):120-121.[5]袁红梅，乔冬梅．英国FAIR计划的实践与启示[J].图书情报知识，2007(4):92-96.[6]开放存取的国家宏观政策体系建设研究[OL].[2009-10-01].http://cbfx.chuban.cc/szwl/200805/t20080505_35821/html.[7]SUBER P.What you can do to promote open access[EB/OL]. [2009-10-01].http://www.earlham.edu/peters/fos/do.html. 。
