上海股权托管交易中心创新国际金融中心建设.docx

    上海股权托管交易中心创新国际金融中心建设    2012 年2 月15 日上午，上海股权托管交易中心在浦东张江大厦隆重举行了“上海股权托管交易市场启动暨上海股权托管交易[来自Www.lw5U.com]中心首批挂牌企业挂牌仪式”，时任中央政治局委员、上海市委书记、现任中央政治局常委、全国政协主席俞正声同志，时任上海市委副书记、市长、现任中央政治局委员、上海市委书记韩正同志，市委常委、副市长屠光绍同志，市政协副主席、浦东新区区长姜樑同志及其他相关部门领导出席了开市仪式韩正同志就上海股权托管交易中心的建设发表了重要讲话，屠光绍副市长为上海智富场外市场股权投资基金管理有限公司揭牌9 点30 分，在俞正声同志的一声响亮的开市锣后，首批19 家挂牌企业正式开始交易，为上海股权托管交易中心拉开了华丽的序幕上海股权托管交易中心（简称上海股交中心）经上海市政府批准设立，归属上海市金融服务办公室监管，遵循中国证监会对中国多层次资本市场体系建设的统一要求，是上海市国际金融中心建设的重要组成部分，也是中国多层次资本市场体系建设的重要环节上海股交中心下设挂牌管理部( 投资银行部)、交易管理部( 经纪业务部)、登记结算部( 市场监管部)、信息技术部、计划财务部、办公室( 风险控制部、人力资源部) 六个部门，集股份转让、登记结算、代理买卖、市场拓展、定向增资、企业购并等多种金融服务业务于一体，为一、二级市场投资者提供多样化的金融产品和综合服务。

中心致力于与中国证监会监管的证券市场实现对接，除为挂牌公司提供定向增资、重组购并、股份转让、价值挖掘、营销宣传等服务外，还对挂牌公司规范运作、信息披露等市场行为予以监管，努力为挂牌公司实现转主板、中小板、创业板上市发挥培育、和促进作用中心将积极发挥“股份交易中心、资源集聚中心、上市孵化中心、金融创新中心”的功能，为挂牌公司和广大投资者提供优质的服务，努力实现“规模可观、服务一流、国内领先、国际知名”的奋斗目标上海股权托管交易中心金融综合服务门户中小企业股权转让报价系统介绍背景党的十八大指出：“支持实体经济发展的现代金融体系，发展多层次资本市场”、“支持小微企业，特别是科技型小微企业发展在推进公司挂牌业务中，有众多中小企业需要予以帮助或扶持，但他们或因还无法判断其持续经营能力、或由于其规范运营仍需长期整改、或是初次接触资本市场，对信息披露有一定顾虑等诸多原因，从而错失了与资本市场对接的机会为此我中心为了充分发挥“股份交易中心、资源集聚中心、上市孵化中心、金融创新中心”的功能，特构建中小企业股权转让报价系统（以下简称“平台”），为中小企业提供各种融资交易服务目的以还场外市场本原为目的，在自愿、有偿、诚信的原则下，构建和完善多层次资本市场的服务体系，为不同类型企业、不同状态的企业、不同阶段的企业2012 年3 月26 日，中国证监会党委委员、主席助理姜洋一行莅临上海股权托管交易中心调研，指导上海股权托管交易市场建设。

上海市金融党委副书记、金融办副主任徐权介绍了上海股权托管交易市场建设情况总经理张云峰就有关情况进行了汇报姜洋主席助理在调研组与上海市政府专题座谈会上，对上海股权托管交易中心严格贯彻落实国发〔2011〕38 号文要求规范推进市场建设给予了肯定2012 年6 月28 日，中国证监会市场监管部谢庚主任一行莅临上海股交中在上海股权托管交易市场中找到合适于企业发展的位置，得到相适的服务；为不同的投资者提供不同的投资对象、不同的退出途径服务宗旨1、以平台为载体，为各方提供多方位服务，为挂牌企业提供挂牌、信息披露、定向增资、债权融资、收购兼并等多方位服务；为投资者提供迅捷便利的出让、受让信息发布和股份（权）转让过户登记等服务2、扩大挂牌企业范围，增加服务受众面，在平台挂牌的企业形态多样化：有限责任公司、股份有限公司或上海股交中心认可的其他组织或机构；经济成分不限：民营企业、集体企业和国有企业、外资企业等服务手段1、借力主办机构、提供多样化的服务，银行、证券公司、投资机构、律师事务所、会计师事务所、资产评估事心，调研上海股权托管交易市场在制度建设、市场运作等方面情况市金融办、上海证监局、浦东新区金融局、张江高新区管委会以及部分推荐机构会员、挂牌企业负责人参加了调研座谈会。

总经理张云峰介绍了重点介绍阐述了上海股交中心运作的规范性，有关推荐机构会员、挂牌企业负责人结合自身业务开展情况就上海股交中心和场外市场建设有关情况进行了交流谢庚主任对上海股交中心在多层次资本市场体系建设所发挥的作用和运作的规范性给予了肯定务所、产权经纪机构、资产经营机构或上海股交中心认定的其他机构或组织均可申请成为系统的主办机构会员，参与主办挂牌、经纪等业务根据自身条件，主办机构可自主在主办挂牌、经纪撮合、财务顾问等多项业务中选择参与2、全天候信息发布，网上发布线下撮合，在“买者自负”的市场经济原则和充分揭示风险的前提下，对参与系统挂牌企业的投资者资格不设置门槛，真正实现金融市场供需双方的对接和资源的优化配置投资者在平台上可7*24小时发布或查询股份（权）转让信息，由具有经纪业务资质的主办机构提供线下撮合服务3、依托专业服务团队、充分利用中心资源，本中心核心业务团队均来自多具丰富的场外市场工作经验、具有扎实的业务基础、具有精深的财会、法律专业知识本中心目前拥有大量的高素质合格投资者和一大批认同场外市场投资理念的投资机构，秉持价值投资的理念，为广大企业的成长提供助推力服务模式一条龙服务：平台挂牌+ 转让信息发布+ 转让过户登记+ 见证交收+ 定向增资（一）平台挂牌：挂牌条件：企业存在下列情况之一的，不得在平台挂牌；（1）无固定的办公场所；（2）无满足企业正常运作的人员；（3）存在抽逃出资的情形；（4）企业被吊销营业执照；（5）存在重大违法违规行为或被国家相关部门予以严重处罚；（6）企业的董事、监事及高级管理人员存在《公司法》第一百四十七条所列属的情况。

挂牌模式：自主挂牌和主办挂牌挂牌流程：1、自主挂牌流程：S t e p1 ：股东大会形成自主挂牌决议；S t e p2 ：企业准备申请自主挂牌材料（基本情况表〈工商注册材料+ 企业简介〉、股东名册、两份承诺一份声明）Step3：递交申请自主挂牌的材料及备案；Step4 ：登记与挂牌2、主办挂牌流程：S t e p1 ：股东大会形成主办挂牌决议；S t e p2 ：主办机构专项调查14 项；Step3 ：协助企业准备申请材料（基本情况说明书〈工商材料+ 业务情况+ 公司治理框架+ 主要财务数据〉、股东名册、三份承诺、两份声明、一份说明）；Step4 ：协助企业递交申请主办挂牌的材料及备案；Step5 ：登记与挂牌（二）转让信息发布：用户可7*24小时可发布股份（权）转让信息三）转记过户登记：投资者可在上海股交中心、合作机构的柜台办理股份（权）转让过户四）见证交收：上海股交中心为保证投资者双方的股份（权）、资金的转让安全，提供股份（权）和资金见证交收服务，保护转记双方利益五）定向增资：挂牌企业为了加速发展，可聘请主办机构为其财务顾问，提供“按需融资”的中介服务  -全文完-。