从演化经济学微观视角探究企业惯例形成及演进.doc

从演化经济学微观视角探究企业惯例形成及演进摘 要：从纳尔逊和温特于1982年发表《经济变迁的演 化理论》以来，演化经济学得到了突飞猛进的发展，其中他们提出的企业惯例理论，成为当今学术研究的热点之一本文集中研究探讨了该理论对企业演进的影响，并针对其不足 之处，对惯例的形成和层次架构进行了整理，并对一些理论 进行了补充，以帮助读者进一步了解和掌握该理论的核心要义,完善理论框架，为将来的研究夯实理论基础关键词：演化经济学企业惯例潜意识条件反射'提起演化学说，一定不可不提达尔文和他的生物演化学 说，实际上，在达尔文1859年发表的《物种起源》一书问 世之前，演化这个名词已经被不少学者广泛提及，其中最具 有代表性的是赫伯特•斯宾塞(Herbert Spencer , 2000 ),他 将演化这个名词应用于社会科学的研究中，从那时候开始， 演化学说在经济学领域的研究已经开始了；同样在生物学领 域,在达尔文之前的拉马克和加法洛意的形态学说已经表现 出了演化思想的雏形，这些思想为后来的演化经济学研究提 供了重要的隐喻和指引由于人和人类社会的高度复杂性，决定了人类个体和集 体意识的高度复杂性，生物演化的目的性和方向性问题，这 些问题至今仍是达尔文学说无法解释的，当做默认条件而存 在，因此，达尔文以及他的后来者将进化理论应用于人类和 人类社会上是十分谨慎的。

在谈到演化的目的和方向性问题 时，不可避免地将决定人类演化目的和方向的最原始的推动 力——自主意识引入研究范畴，恰恰意识的高度复杂性，而 由此引申出来的思想界到底是物质第一性还是意识第一性 讨论，即唯物主义和唯心主义之争，在可见的未来还将持续 下去，因此现今的生物进化论研究基本上停留在过去达尔文 的研究成果上然而，演进学说在生物学方面的研究陷于停滞的时候， 在经济学领域，自纳尔逊和温特于1982年发表《经济变迁 的演化理论》以来，却得到了长足地发展，对于生物学无法 解释的决定演进目的和方向的意识问题，演化经济学有着严 谨的富有逻辑性的解释：个人的意识，构成了集体的意识， 集体的意识，构成了社会的意识，社会的整体意识在国家和 社会中是以意识形态的形式来体现，而这些意识客观上在经 济学领域被体现和解释为人类理性自利和效用最大化原则， 这一些恰恰就是当今经济学研究的基本假设，在生物学领域 无法解决的问题，在经济学领域以“基本假设”的形式，轻而 易举的解决了，客观上这也为未来的演化经济学的研究和发展奠定了良好的基础，铺平了前进的道路与达尔文同一时代的思想家马克思说过，"经济生活呈现 的现象，和生物学和其他领域的发展史颇相类似”(马克思， 1867 ),无疑达尔文的研究成果对马克思产生了很大的启发 和触动，这一点也深刻地反映在他后来对社会制度演进的研 究成果上，在他的不朽的著作《资本论》里，他把推进社会 演进的动力总结为生产力和生产关系的矛盾，马克思主义政治经济学认为，经济基础决定上层建筑，而生产关系是属于上层建筑，因此它是由经济基础生产力水平决定的，而并非直接来自于社会整体意识形态,而社会整体意识形态属 于上层建筑部分，同样也是由生产力水平决定的，他的这些 思想恰恰反映了他的唯物主义哲学思想基础，物质第一性, 意识第二性，物质决定意识。

达尔文提出的的生物演进路径是：遗传、变异、选择， 排除了生物体通过主动学习、模仿和强化，造成的生物机体 结构发生变化，使之能够适应外部环境变化，在自然选择中 成为优胜者，并将此优势遗传给下一代的理论在他之前， 率先提出生物演进理论的法国科学家拉马克，他的生物演进 理论的核心是用进废退和获得性遗传，对于达尔文无法解释 的生物演进的目的和方向性问题，他用生物体内自有的向上 演进的欲望来解释，凡勃伦解释为本能，他将制度的演进路 径归结为本能一习惯一习俗一制度(Veblen , 1914),这一 点无疑缺乏可靠的科学实验结果支持，这些拉马克演进思想 却体现了鲜明的唯心主义思想基础，他的理论成了后来纳尔 逊和温特在演化经济学领域取得开拓性成果的生物学基础后来的学者，包括斯宾塞和海格尔等，以及对拉马克理 论进行修正的被称为新拉马克主义者都认为，只有将达尔文 的自然选择学说和拉马克理论进行结合，才能真正解释生物 演化直到近年来，随着微观生物科学的发展，科学家发现， 生物体的一些行为，一部分是有通过基因由上一代遗传而 来，而另一部分行为由后天学习而获得，自然选择不是驱动 生物进化的唯一动力，而后天学习获得强化的机能，可以改 变基因排列组合，并将受强化的机能遗传给下一代，也就是 说获得性遗传假说被当今的科学实验所逐步证实（李启剑 等，2010 ）o在生物学领域，虽然拉马克的获得性遗传理论 在生物学上长期以来处于被否定的地位，尽管该理论与达尔 文进化理论的应用并不抵触，但是它在经济学研究中却颇受 欢迎，达尔文的理论强调自然选择，变异在一定程度上是被 动的；而拉马克的理论强调变异的主动性，这在由具有主观 意识的人类，以及以人类所组成的社会经济体中的确有一定 普遍的适用性。

演化经济学家纳尔逊和温特（1982 ）应用生物演化理论 开创性地提出了企业惯例理论的概念，他们在拉马克生物演 化的生物学隐喻和熊彼得的创新理论的基础上，提出了惯例为遗传机制，创新为变异机制，竞争是自然选择机制的演化 经济学理论框架纳尔逊和温特创造性地将企业的惯例类比于生物学上的基因，首次将生物学的选择理论应用于演化经济学领域该 理论首先批判了古典经济学的企业利益最大化的假设，和企 业对未预期到的环境变化做出瞬时的最优反应的假设，他认 为，基于西蒙有限理性原则假设,以及现实经济前景的复杂 性和难以预测性，企业只能对外部环境的变化，做出企业认 为满意的回应，决策的基础是企业内部的惯例机制，该惯例 类似于生物学上的无意识反应，这里隐含着一个纳尔逊和温 特未提及的理论假设：企业决策时间和管理资源的稀缺性； 他还特别强调了惯例的缄默性，他认为企业的惯例主要是指 存在于企业内部的非正式约束，而这些非正式约束决定了正 式约束即企业管理模式的设置纳尔逊和温特还引入了一个属于企业惯例一部分的学习功能，类似于拉马克演化理论中的用进废退和获得性遗传的 隐喻，企业会自动搜寻它认为满意的结果，并对造成该结果 的过程进行模仿，直至满意为止，满意的结果在经济学上的 表现就是均衡，然而，演化经济学接受均衡，但不停留于均 衡，类似于自然界的生态平衡，经济活动被界定为是一种动态的平衡，而非古典经济学的静态均衡理念。

这一种搜寻和学习的企业惯例显然与反应机制惯例有着层次上的区别，搜寻和学习只是一个模仿的过程，而非熊彼得式的创新，或者 说只是一个创新的扩散过程，创新的外延，而真正熊彼得式 的创新的内涵，是知识为内核的，知识是经济系统决定性的 内生变量（罗默，1986 ）,谈到这里，另一种更高层次的惯 例呼之欲出——企业持续创新惯例,将以上思想的模型化， 得出初步企业惯例理论架构模型，如图1所示；。