防止学术不端行为的长效机制研究.doc

防止学术不端行为的长效机制研究年级学院 2011级经管学院 专 业 区域经济学 学生姓名 胡顺路 学生学号 2011070302 指导教师 m 2012 年 5 月 3 0目录—・学术不端行为概念界定防止学术不端行为的国外经验探析防止学术不端行为的长效机制一.学术不端行为的概念界定中国科学院2007年初制定的《关于加强科研行为规范建设的意见》对“科研不 端行为”作了较为明确具体的界定，指“研究和学术领域内的各种编造、作假、剽窃 和其他违背科学共同体公认道徳的行为；滥用和骗収科研资源等科研活动过程中违背 社会道徳的行为并详细列举了 7条认定标准，一是在研究和学术领域内有意做出 虚假的陈述，二是损害他人著作权，三是违反职业道徳利用他人重要的学术认识、假 设、学说或者研究计划，四是研究成果发表或岀版中的科学不端行为，五是故意干扰 或妨碍他人的研究活动，六是在科研活动过程中违背社会道徳，七是对于在研究计划 和实施过程中非有意的错误或不足，对评价方法或结果的解释、判断错误，因研究水 平和能力原因造成的错误和失误，与科研活动无关的鉛误等行为，不能认定为科学不 端行为前六条标准里每条又分别列举了各种不端行为的具体表现形式。

这个定义比 较准确地阐明了科学不端行为的内涵，比较全面地涵盖了其表现形式,是目前我们可 以用来定义学术不端行为的重要依据在教育部2009年3月19日发出《关于严肃处理高等学校学术不端行为的通知》 中，列举了必须严肃处理的其中高校学术不端行为：一、 抄袭、剽窃、侵吞他人学术成果；二、 篡改他人学术成果；三、 伪造或者篡改数据、文献，捏造事实；四、 伪造注释；五、 未参加创作，在他人学术成果上署名；六、 未经他人许可，不当使用他人署名；七、 是其他学术不端行为通知指出，长期以來，高等学校广大教学科研人员坚持理论联系实际，为人师表、 严谨治学、潜心研究、献身科学、积极进収、锐意创新，体现了崇高师徳，树立了良 好学术风气，为教学科研事业作出了重要贡献，但发生在少数人身上的学术不端行为， 败坏了学术风气，损害了学校和教师队伍形象，必须采取切实措施加以解决，绝不姑 息通知要求，高等学校对本校有关机构或者个人的学术不端行为的查处负有直接责 任要遵循客观、公止、合法的原则，坚持标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预 防的方针，依照国家法律法规和有关规定，建立健全对学术不端行为的惩处机制，制 定切实可行的处理办法，做到有法可依、有章可循。

高等学校党委和行政部门要根据学术不端行为的性质和情丹轻重，依照法律法规 及有关规定对学术不端行为人给予警告直至开除等行政处分；触犯国家法律的，移送 司法机关处理；对于其所从事的学术工作，可采収暂停、终止科研项目并追缴已拨付 的项目经费、取消其获得的学术奖励和学术荣誉，以及在一定期限内取消其申请科研 项目和学术奖励资格等处理措施查处结果要在一•定范围内公开，接受群众监督近年来，全国多所高校相继卷入学术造假事件从造假事件的披露來源地学术打 假网站來看，国内存在类似事件的窩校绝不仅仅只有这些，关于学术腐败、项目造假、 论文抄袭等的举报和揭露不胜枚举防止学术不端行为的国外经验在防止学术不端行为方面的工作，我国还只是处于起步阶段，因此，非常有必要 借鉴国外的先进经验1. 美国早在20 1U：纪80年代，美国联邦政府就在"廉洁与效益总统委员会” 下设立了 "科研不端行为工作纽后来为贯彻落实《关于科研不端行为的联邦政策》, 白宫科技政策委员会成立了部门间的协调小纽鉴于生物医学领域逐渐成为学术不端 的重灾区，美国于1992年成立“科研道徳建设办公室”（ORI）,它是垠重要的防治学 术不端行为的官方机构，隶属于卫生与人类服务部，山之前的两个科学道徳建设机构 合并而来。

同时，重要的科学机构如美国科学院、工程科学院、医学科学院、美国科 学促进会和大学等也大多设有内部管理机构负责科研诚信建设和防治学术不端行为在政策法规方面，目前联邦政府关于防治学术不端行为的最高政策是2000年发 布的《关于科研不端行为的联邦政策》，它适用于联邦机构开展的研究，通过合同形 式为联邦政府开展或管理的研究，或者山联邦政府支持在研究机构（包括大学和产业 界）所开展的研究它对发现不止当研究行为的耍求、联邦机构和研究机构各自的责 任、公止及时程序指南、联邦机构行政措施、其他纽.织的作用进行了具体的规定王 艳•美国的科研诚信：联邦政府的作用（J） •科学对社会的影响.2007 （1）： 11】在联邦 政府Z下，23个涉及从事或支持研究的政府部门如交通部、劳工部、能源部、环保 局、卫生与人类服务部、教育部、国家航天局及国家科学基金会等超过一半的机构也 发布了相应的政策山于美国联邦政府对卫生、生物医药等方而研究的资金投入是仅 次于国防投入的第二大项，因此这里特别介绍卫生与人类服务部发布的政策卫生与 人类服务部于2004年4月在联邦公报上发布了《公共卫生服务局关于科研不端行为 的政策》的征求意见稿，经过1年多的征求意见和修改，于2005年5月17日发布并 实施其最终政策，该政策的目的是执行法律和政策针对儿年来科研不端行为所发生的 变化，包括山白宫科技政策委员会于2000年12月6日提出的针对科研不端行为的联 邦政策和程序。

该政策包括两大块，一是汇总的公众意见，包括采纳了哪些意见，没 有采纳哪些意见，以及对没有采纳的原因都进行了详述，使公众能够充分了解政策制 定、修改的全过程；二是该政策的正文文本，包括概要、科硏不端行为的定义、研究 机构的责任、卫生服务部的责任、对• ORI查处科研不端行为和HHS行政行为提出质疑 的机会等2 .徳国、英国等发达国家徳国向來以科学作风严谨著称于出界，在科研领域, 比较强调学术白治这一 •宪法权利，因此没有成立专门的防治学术不端行为的行政机 构，而主要是山学术机构或基金会自身來管理，目前在研究理事会、大学和研究机构 层而已经建立了相应的机构，并出台了相应的规定和措施例如，作为国家主要研究 资助机构的徳意志研究联合会（DFG）自上世纪90年代发生的赫尔曼论文造假卄闻后 成立了包括外国知名专家参与、山1 2人组成的科学职业白律国际委员会，该委员会 1997年提交了《关于保障良好科学实践的建议》的报告另一•个箸名的学会徳国马 普学会在2000年出版发行了《科学研究中的道徳规范》的报告，分五章对科学研究 发展中的道徳规范、出版和署名、如何培养接班人、研究项目和计划以及利益冲突的 处理等进行了详细阐述，其附录2《关于处理涉嫌学术不端的规定》为认定学术不端、 具体处理学术不端行为提供了明确的指引。

英国是【比界上最早形成科学共同体并开展科硏活动的国家，经过几百年的发展， 形成了良好的科研道徳风尚和完备的关于研究行为的指南及对不端行为的处理规则， 例如英国最高的学术纽织团体英国研究理事会及其下属的8个分会都有各自的关于 防治不端行为的规定；英国出版道徳委员会1999年公布了《良好出版行为指南》，就 出版过程中涉及到的伦理和道徳问题进行了规范在国家层面上，2004年英国科技 办公室公布了《科学家通用伦理准则》另外，2006年4月，英国新成立了一个山多 家机构共同支持、旨在促进学术诚信的督导小纽“英国科研诚信小纟II”，致力于消除 大学中存在的学术不端行为澳大利亚止在着手制定《澳大利亚负责人的科研行为规范》，加拿大国立的三个 科学研究理事会1994年联合发布了《三大理事会关于研究与学术诚信的政策》，法国 国家科研中心1994年成立了专门的科研道徳委员会3 .日本、韩国及印度等亚洲国家一些亚洲国家近年來正成为违反科研诚信， 发生重大学术不端事件的灾区，FI本的“旧石器发掘伪造事件”、“姐齿秀次抗震强度 伪造事件”，韩国的“黄禹锡论文造假事件”以及中国的’‘汉芯造假事件”等都影响 强烈也止是在这样日益严峻的形势下，亚洲一些国家开始重视并相应采収了一些措 施。

日本学术会议2005年发表过一份《科学研究中不端行为的现状与対策报告》，此 后日本政府和学术界开始重视对学术不端行为的防治2006年初，tl本政府科学技 术政策的最高决策机构一一综合科営技术会议发布了《关于切实应对科研不端行为的 意见》，2006年2月，文部省在其科学技术与学术审议会中新设了防止"科研不端行 为特别委员会”，山该委员会形成的《关于处理科研不端行为的指南》以文部省部门 规章的形式发布韩国自黄禹锡事件后，学术不端行为问题引起了政府的高度重视， 2006年韩国科技部出台了《关于国家研发事业中确保研究伦理及真实性的准则》，详 细规定了对学术腐败査处的程序以及相关部门、机构的责任虽然该准则的效力和内 容述有待提高，毕竟是韩国在防治学术不端行为方面的第一部规则，标志着韩国在这 方面迈出了一大步印度的学术界、大学在学术作风问题上向來比较混乱山于科技 人员和大学教授是国家公务员，因此政府对其的监管重点主要放在腐败问题上，而对 学术作风不是特别关注尽管印度科技界也发生过一些学术不端事件，且大学作弊现 象比较严重，但到目前为止，我们还没有见到有印度政府成立防治学术不端或加强科 研诚信的机构以及出台相关措施的报道。

三.探析防止学术不端行为的长效机制通过以上对国外防治学术不端行为情况的介绍分析，本文认为国外在防治学术不 端行为方而有许多成功的做法和好的经验值得我们借鉴，比如美国在防治学术不端方 面既有专门的机构、又有比较完善的法律法规，述有学术机构本身的自律监管措施， 从而形成了一•个比较完整的防治学术不端行为的体系；英国、徳国等国家注重培养良 好的学术道徳风尚，减少了学术不端行为发生的内在因素防治学术不端行为是一个复杂的系统工程，既需要法律制度的保障、相关政府主 管部门强有力的监管，也需要科研机构、大学和科学研究人员自身的共同努力综合 国内外的情况，本文对我国防治学术不端行为提出以下几点建议：1. 加强防治学术不端行为的法规建设科技部、教育部等相关政府部门在这方 而己经出台了一•些政策措施，尤其是科技部2006年发布的《国家科技计划实施中科 研不端行为处理办法（试行）》是以部门规章的形式发布的，是目前为止我国具有最 高法律效力的专门的防治学术不端行为的政策但这毕竟只是部门规章，在法律的位 阶上不很高，立法上还应当进一步加强另外我国新修订后的科技进步法，增加了若 干章节条款涉及加强科研人员的职业道徳、科研诚信和惩处学术不端行为，这将为我 国防治学术不端行为提供重要的法律依据。

从目前情况看，出台专门的“防治学术不 端行为”的法律的立法条件还不是非常成熟，这方而的法律规定主要散见于科技进步 法、知识产权法等相关法律条文中,本文认为从实际情况出发,当前加强法规建设工 作的努力应该着重考虑两点，一是在制定过程中注意相关法律法规的配套和呼应，避 免同位阶的法律条文柑互冲突矛盾、低位阶的法律规定与高位阶的法律规定柑抵触； 二是要提高法律法规条文的科学性、相对稳定性和执行力,能够为适用法律法规提供 明确和有效的指引2. 加强防治学术不端行为机构的联合与协调从2006年开始，科技部等相关 部门己经加强了这方面的工作除发布规章外，科技部于2007年初成立了 “科研诚 信建设办公室”；科技部还联合教育部、财政部、人事部、卫生部、解放军总装备部、 中国科学院、中国工程院、国家自然科学基金委、中国科协等部门,正式建立了科研 诚信建设联席会议制度6月份，科技部科研诚信建设工作专家咨询委员会成立，15 位海内外专家学者受聘为委员这项工作正在逐步深入,对我国开展科研诚信建设会 有促进作用建议山朴I关主管部门牵头，进一步完善防治学术不端行为的沟通协调机 制，例如在联席会议的基础上建立起日常的工作交流和信息共亨机制，加强横向联合, 在调杳硏究、理论课题研究等方面集合齐单位、乞部门的优势力量，减少。