第四章-贸易政策工具分析课件.ppt

国际贸易政策国际贸易政策第四章第四章 贸易政策工具分析贸易政策工具分析 第一节第一节 关税贸易壁垒关税贸易壁垒 第二节第二节 非关税贸易壁垒非关税贸易壁垒 第三节第三节 出口鼓励政策出口鼓励政策  ● 关税的概念及其分类关税的概念及其分类 ● 关税对小国的经济效应关税对小国的经济效应 ● 关税对大国的经济效应关税对大国的经济效应 ● 最优关税最优关税 ● 有效保护率有效保护率 第一节第一节 关税贸易壁垒关税贸易壁垒 关关 税税 关税是一国对通过该国国境的贸易商品关税是一国对通过该国国境的贸易商品所课征的税收关税是一种间接税，它在贸所课征的税收关税是一种间接税，它在贸易商品过境时由进出口商支付，但最终作为易商品过境时由进出口商支付，但最终作为成本转移到商品价格上由消费者负担历史成本转移到商品价格上由消费者负担历史上，早期征收关税主要是为了增加政府的财上，早期征收关税主要是为了增加政府的财政收入，但关税随后便演化为贸易保护政策政收入，但关税随后便演化为贸易保护政策的工具。

经济落后的国家通过对进口商品征的工具经济落后的国家通过对进口商品征收关税，提高进口商品在国内市场上的价格，收关税，提高进口商品在国内市场上的价格，从而达到保护本国市场和同类产品国际竞争从而达到保护本国市场和同类产品国际竞争力的目的力的目的关税的经济效应（小国）关税的经济效应（小国） 如果征税国是一个小国，其进口量占世界如果征税国是一个小国，其进口量占世界贸易的比重很小，征税引起的进口量的减少不贸易的比重很小，征税引起的进口量的减少不会影响进口商品的世界价格征税后，进口商会影响进口商品的世界价格征税后，进口商品国内价格上涨的幅度就等于关税税率，因此品国内价格上涨的幅度就等于关税税率，因此关税完全由本国消费者负担具体来说，关税关税完全由本国消费者负担具体来说，关税使消费者剩余减少了（使消费者剩余减少了（a +b +c + d ）的部分，）的部分，使生产者剩余增加了使生产者剩余增加了a 的部分，政府财政收入的部分，政府财政收入增加了增加了c 的部分综合各项福利的增减，该国的部分综合各项福利的增减，该国征税后存在着社会福利的净损失（征税后存在着社会福利的净损失（ b + d ），），即关税的保护成本。

即关税的保护成本关税的经济效应（小国）关税的经济效应（小国）P P0 0P PwwS S1 1D D1 1P Pww+ + t tS S2 2D D2 2E ES SD Da ab bc cd d关税的经济效应（小国）关税的经济效应（小国）S SD DP PwwP Pt tP P0 0S S1 1D D1 1S S2 2D D2 2a ab bc cd dc cb b + d+ dP P0 0MM1 1MM2 2MMA A. .小麦市小麦市小麦市小麦市场场场场B B. .小麦的进口市小麦的进口市小麦的进口市小麦的进口市场场场场MDMDXSXSXSXS' '关税的经济效应（大国）关税的经济效应（大国） 如果征税国是一个大国，大国征收关税在如果征税国是一个大国，大国征收关税在提高进口品国内价格的同时，进口量的减少会提高进口品国内价格的同时，进口量的减少会导致进口品的世界价格下降这样，国内消费导致进口品的世界价格下降这样，国内消费者和外国出口商共同承担了关税征税后，大者和外国出口商共同承担了关税征税后，大国除发生一个与小国相同的社会福利损失（图国除发生一个与小国相同的社会福利损失（图中面积为中面积为 b + d 的部分）外，还会产生一个面的部分）外，还会产生一个面积为积为 e 的额外收益，这是征税使进口品世界价的额外收益，这是征税使进口品世界价格下降所带来的贸易条件效应。

这样，关税对格下降所带来的贸易条件效应这样，关税对大国社会福利的净影响要视关税的贸易条件效大国社会福利的净影响要视关税的贸易条件效应和保护成本的大小而定应和保护成本的大小而定关税的经济效应（大国）关税的经济效应（大国）P P0 0S SH HD DH HS SH+FH+FS SH+F+tH+F+tS S1 1D D1 1S S2 2D D2 2a ab bc cd de eP P t tP PwwP P* *t t关税的经济效应（大国）关税的经济效应（大国）e e0 0P PXSXSMDMDP PwwP Pt tP P* *t tMM1 1MM2 2c cf f（（（（b + db + d））））g g最优关税最优关税P P0 0MMXSXSMDMDP PtPtPMM额外收益额外收益额外收益额外收益额外损失额外损失额外损失额外损失dMdM/ /dtdtdPdP/ /dtdt最优关税率的推导（最优关税率的推导（1）） 最优关税率是由关税变动引起的边最优关税率是由关税变动引起的边际收益等于边际成本时的税率，即：际收益等于边际成本时的税率，即：变形为：变形为： 对上式进行整理得：对上式进行整理得： 上式中的分母即为外国出口的供给弹上式中的分母即为外国出口的供给弹性，令它等于性，令它等于ex，，则最优关税率为：则最优关税率为： 结论：最优关税率是外国结论：最优关税率是外国出口供给弹性的倒数。

出口供给弹性的倒数最优关税对世界整体福利的影响最优关税对世界整体福利的影响 在现实中，征收最优关税在使一国贸在现实中，征收最优关税在使一国贸易条件改善的同时，也恶化了外国的贸易易条件改善的同时，也恶化了外国的贸易条件，其福利无疑会下降因为外国的贸条件，其福利无疑会下降因为外国的贸易条件与征税国是相对的结果是，外国易条件与征税国是相对的结果是，外国极有可能采取报复措施，也对自己的进口极有可能采取报复措施，也对自己的进口产品征收最优关税如果这个过程持续下产品征收最优关税如果这个过程持续下去，最终将使所有国家损失大部分甚至全去，最终将使所有国家损失大部分甚至全部贸易利益部贸易利益最优关税与报复关税的图示最优关税与报复关税的图示2 2* *E*X XP PWW* *=0.625=0.625E E****1 1* *E EP PW W = 1= 10 06060Y Y1 12 2606025254040101010102525有效保护率及其计算公式有效保护率及其计算公式 有效保护率是指关税使被保护行业有效保护率是指关税使被保护行业每单位产出的附加值提高的百分率其每单位产出的附加值提高的百分率。

其计算公式为：计算公式为：（（1 1））（（2 2））有效保护率的计算（有效保护率的计算（1 1）） 假定国内生产每单位服装需要假定国内生产每单位服装需要8080美元的美元的进口原料，在自由贸易条件下每套服装的价进口原料，在自由贸易条件下每套服装的价格为格为100100美元对进口服装征收美元对进口服装征收 1010% 的名义关的名义关税后价格是税后价格是 110110 美元征税前单位服装的附美元征税前单位服装的附加值为加值为2020美元，征税后附加值增加到美元，征税后附加值增加到3030美元根据计算有效保护率的第一种方法，将上述根据计算有效保护率的第一种方法，将上述数据代入公式，得：数据代入公式，得：有效保护率的计算（有效保护率的计算（2 2）） 根据计算有效保护率的第二种方法，在根据计算有效保护率的第二种方法，在上例中，上例中，t = 1010%，，ai = 8080$ / 100100$ = 0 0 . 8 8，，ti = 0，所以：，所以： 现在对进口要素征税，若现在对进口要素征税，若t ti i= 5= 5%，，则则若若 ti= 10%，，则则若若 ti = 15%，，则则第二节第二节 非关税贸易壁垒非关税贸易壁垒● 进口配额进口配额● “自愿出口限制自愿出口限制” ● 其他非关税壁垒其他非关税壁垒 进口配额进口配额 进口配额是指进口国在一定时期内对某进口配额是指进口国在一定时期内对某些进口商品的数量或金额加以直接限制。

配些进口商品的数量或金额加以直接限制配额的经济效应与关税相似，但仍有差别：额的经济效应与关税相似，但仍有差别：（一）关税是扭曲价格机制，配额则是取消（一）关税是扭曲价格机制，配额则是取消价格机制；（二）关税限制进口的效果是不价格机制；（二）关税限制进口的效果是不确定的，而配额的作用比关税要有力得多；确定的，而配额的作用比关税要有力得多；（三）在进口国国内需求增加或世界价格下（三）在进口国国内需求增加或世界价格下降的情况下，等量配额对该国福利的影响比降的情况下，等量配额对该国福利的影响比等量关税更大；（四）由于配额涉及许可证等量关税更大；（四）由于配额涉及许可证的发放，因而在政府无偿分配方式下，极易的发放，因而在政府无偿分配方式下，极易产生经济上的腐败产生经济上的腐败进口配额的经济效应进口配额的经济效应P P0 0S S1 1D D1 1S S2 2D D2 2S SS S' 'P PwwP PD Da ab bc cd d进口配额的经济效应进口配额的经济效应b b+ +d dOOMM1 1MMXSXSMDMDP PWWP PP PE EP Pc c自愿出口限制自愿出口限制 自愿出口限制是一种与进口配额类似的自愿出口限制是一种与进口配额类似的贸易保护措施，但不是由进口国对进口商品贸易保护措施，但不是由进口国对进口商品实行，而是由出口国对出口商品实行。

它是实行，而是由出口国对出口商品实行它是指出口国在进口国的要求和压力下，指出口国在进口国的要求和压力下，““自愿自愿””地在规定时间内限制本国商品的出口数额地在规定时间内限制本国商品的出口数额由于这种由于这种““自愿自愿””出口限制是在进口国的压出口限制是在进口国的压力下实施的，因此它是进口配额的一种特殊力下实施的，因此它是进口配额的一种特殊形式自愿出口限制对进口国国内市场的影形式自愿出口限制对进口国国内市场的影响与进口配额相似，但在这种形式下，由配响与进口配额相似，但在这种形式下，由配额产生的租金通常转化为外国出口商的收入额产生的租金通常转化为外国出口商的收入“自愿出口限制自愿出口限制”的经济效的经济效应应P PS SOOD D1 13 34 42 2a ab bc cd de ef fP PV VP PWW其他非关税壁垒其他非关税壁垒 随着新贸易保护主义的兴起，各种非关随着新贸易保护主义的兴起，各种非关税壁垒层出不穷除了传统的非关税壁垒进税壁垒层出不穷除了传统的非关税壁垒进口配额和口配额和““自愿出口限制自愿出口限制””外，其他非关税外，其他非关税壁垒还有：歧视性政府采购政策、国产化程壁垒还有：歧视性政府采购政策、国产化程度要求、技术壁垒、环境壁垒和社会壁垒等。

度要求、技术壁垒、环境壁垒和社会壁垒等特别是发达国家设立的技术、环境和社会方特别是发达国家设立的技术、环境和社会方面的贸易壁垒有着双重性质：一方面具有现面的贸易壁垒有着双重性质：一方面具有现代市场经济的进步性；另一方面又确实具有代市场经济的进步性；另一方面又确实具有贸易壁垒的性质与作用贸易壁垒的性质与作用 ● 出口补贴出口补贴 ● 倾销（出口国的价格歧视）倾销（出口国的价格歧视） 第三节第三节 鼓励出口的政策鼓励出口的政策出口补贴出口补贴 出口补贴是一国政府为了促进出口，在出出口补贴是一国政府为了促进出口，在出口商品时给予出口企业的现金补贴或财政上口商品时给予出口企业的现金补贴或财政上的优惠出口补贴分为直接补贴和间接补贴的优惠出口补贴分为直接补贴和间接补贴两种直接补贴是政府给予出口企业以直接两种直接补贴是政府给予出口企业以直接的现金补贴；间接补贴是政府给予出口企业的现金补贴；间接补贴是政府给予出口企业财政上的优惠，如出口退税、延期付税、补财政上的优惠，如出口退税、延期付税、补贴贷款，或给外国购买者以低息贷款，以此贴贷款，或给外国购买者以低息贷款，以此来刺激本国的出口。

出口补贴对一国价格、来刺激本国的出口出口补贴对一国价格、生产、消费、贸易和福利的影响也会因出口生产、消费、贸易和福利的影响也会因出口国在国际市场上的份额大小而有所不同国在国际市场上的份额大小而有所不同出口补贴的经济效应（小国）出口补贴的经济效应（小国）P P0 0D D1 1P PwwP Pw+sw+sD D2 2S S2 2S SD Da ab bc cd dS S1 1出口补贴的经济效应（大国）出口补贴的经济效应（大国）P P0 0S SD DP PwwD D1 1S S1 1D D2 2S S2 2P Pw+sw+sP P' 'wwc cd db ba ag gf fe e倾倾 销销 倾销是指出口国企业以低于国内价倾销是指出口国企业以低于国内价格或生产成本的价格向国外销售商品的格或生产成本的价格向国外销售商品的行为，其实质是行为，其实质是垄断企业在国内和国外垄断企业在国内和国外市场实现利润最大化的一种战略行为市场实现利润最大化的一种战略行为 倾销的发生需要具备一定的条件：倾销的发生需要具备一定的条件：一是不完全竞争的市场结构；二是国内一是不完全竞争的市场结构；二是国内外市场具有不同的需求弹性；三是国内外市场具有不同的需求弹性；三是国内外市场相互隔离。

外市场相互隔离倾销的经济学分析倾销的经济学分析 倾销是垄断企业实现利润最大化的战略倾销是垄断企业实现利润最大化的战略行为假设一家垄断企业在国内市场上销售行为假设一家垄断企业在国内市场上销售10000 10000 单位产品，在国外市场上销售单位产品，在国外市场上销售10001000单单位产品该产品在国内市场上的售价是位产品该产品在国内市场上的售价是200200元，在国外市场上的售价则是元，在国外市场上的售价则是150 150 元，低于元，低于国内市场价格假设企业增加国内市场价格假设企业增加1 1 单位产品的单位产品的销售，根据垄断企业所面对的需求曲线的性销售，根据垄断企业所面对的需求曲线的性质，企业必须降低产品的售价假设降价为质，企业必须降低产品的售价假设降价为 1 1美分，企业将增加的美分，企业将增加的1 1 单位产品销售到哪单位产品销售到哪个市场能够实现利润最大化呢？个市场能够实现利润最大化呢？增加国内市场销售的收益增加国内市场销售的收益收益收益199.99199.99元元损失损失20000002000000－－199.99×10000199.99×10000＝＝100100元元净收益净收益 199.99199.99－－100100＝＝99.9999.99元元扩大出口的收益扩大出口的收益收益收益149.99149.99元元损失损失150000150000－－149.99×1000149.99×1000＝＝1010元元净收益净收益149.99149.99－－1010＝＝139.99139.99元元市场比较市场比较139.99139.99－－99.9999.99＝＝4040元元 结论是：垄断企业将增加的产品以较低的价格结论是：垄断企业将增加的产品以较低的价格结论是：垄断企业将增加的产品以较低的价格结论是：垄断企业将增加的产品以较低的价格出口到国外比在国内销售能够获得更多的利润。

出口到国外比在国内销售能够获得更多的利润出口到国外比在国内销售能够获得更多的利润出口到国外比在国内销售能够获得更多的利润倾销的经济条件倾销的经济条件F FD DH HMRMRH HD DF FMRMRF FMCMCP PH HP PF FP P国内市场国内市场国内市场国内市场国外市场国外市场国外市场国外市场H H0 0。