《上海证券交易所证券代码分配指南》.doc

附件：上海证券交易所证券代码分配指南一、证券代码定义及编码原则证券代码是指上海证券交易所（以下简称本所）用于证券交易及非交易业务的数字编码本所证券代码采用6位阿拉伯数字编码，取值范围为000000-9999996位代码的前3位为类别标识区，其中第一位为类别标识，第二位至第三位为业务标识，6位代码的后3位为顺序编码区：123456类别标识区 顺序编码区二、证券代码类别分配表首位代码类别０指数、国债１债券２债券回购３优先股、国债期货（已暂停）４备用５基金、权证６A股、存托凭证７非交易业务８标准券、备用９B股－10－三、证券代码类别与业务标识分配规则第1位第2-3位业务标识定义备注000上证指数系列、中证指数系列09国债2000年前发行10国债2000年-2009年发行18政策性银行金融债19国债2010年及以后发行20记账式贴现国债90国债质押式回购质押券出入库91国债质押式回购质押券出入库对应019***99国债质押式回购质押券出入库对应009***100债券回售、可转换公司债券100000-100899用于可转换公司债券（对应600***)，已不再增用100900-100999用于债券回售02企业债券质押券出入库对应127000-12799903企业债券质押券出入库 对应124000-12499904公司债券、企业债券质押券出入库104000-104499用于公司债券质押券出入库（对应122000-122499）104500-104999用于企业债券质押券出入库（对应122500-122999）05债券质押券出入库、债券交易型开放式指数基金质押券出入库105000-105699用于分离交易的可转换公司债券质押券出入库（对应126***)105700-105799用于债券交易型开放式指数基金质押券出入库105800－105899用于可转换公司债券质押券出入库（对应110***、113***）105900-105999用于企业债券质押券出入库（对应120***、129***）06地方政府债券质押券出入库对应130***07记账式贴现国债质押券出入库对应020***08政策性银行金融债质押券出入库对应018***10可转换公司债券110000-110799用于上市公司公开发行可转换公司债券（对应600***）110800-110999用于上市公司非公开发行可转换公司债券13可转换公司债券113000-113499对应601***113500-113999对应603*** 20企业债券21资产支持证券22公司债券、企业债券122000-122499用于公司债券122500-122999用于企业债券23公司债券、企业债券、资产支持证券123000-123499用于企业债券、公司债券123500-123999用于资产支持证券24企业债券25中小企业私募债券、非公开发行公司债券26分离交易的可转换公司债券27企业债券28信贷资产支持证券29企业债券30地方政府债券31资产支持证券32可交换公司债券33可交换公司债券质押券出入库对应132***34公开发行公司债券质押券出入库对应136***35证券公司短期债、并购重组私募债券、非公开发行公司债券36公开发行公司债券37非公开发行可交换公司债券137000-137499用于非公开发行可交换公司债券38非公开发行可交换公司债券换股138000-138499用于非公开发行可交换公司债券换股，对应137000-13749939企业债券40地方政府债券41地方政府债券质押券出入库对应140***42资产支持证券43公开发行公司债券44公开发行公司债券质押券出入库对应143***45非公开发行公司债券、非公开发行可转换公司债券145900-145999用于非公开发行可转换公司债券46资产支持证券47地方政府债券48地方政府债券质押券出入库对应147***49资产支持证券50非公开发行公司债券51非公开发行公司债券52企业债券53企业债券质押券出入库对应152***54公司债券质押券出入库对应155***55公司债券56资产支持证券57地方政府债券58地方政府债券质押券出入库对应157***59资产支持证券60地方政府债券61地方政府债券质押券出入库对应160***62非公开发行公司债券63公开发行公司债券64公开发行公司债券质押券出入库对应163***65资产支持证券81可转换公司债券转股对应600***，已不再增用82债券回售182000-182199用于债券回售90可转换公司债券转股对应600***91可转换公司债券转股191000－191499对应601***191500－191999对应603*** 92可交换公司债券换股对应132***93创新创业公司非公开发行可转换公司债券转股193000-193099用于创新创业公司非公开发行可转换公司债券转股，对应145900-145999201国债回购席位托管方式02企业债回购席位托管方式03国债买断式回购04债券质押式回购账户托管方式05质押式报价回购06债券质押式协议回购07债券质押式三方回购310国债期货已暂停30公开发行优先股60非公开发行优先股500契约型封闭式基金01上市开放式基金02上市开放式基金05创新型封闭式证券投资基金505800-505899用于创新型封闭式证券投资基金10交易型开放式指数证券投资基金标的指数为沪市指数 根据《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》（上证交字〔2012〕30号），沪市指数指成份证券仅包括本所上市证券或相关资产的指数。

跨市场指数 根据《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》（上证交字〔2012〕30号），跨市场指数指成份证券包括本所和深圳证券交易所上市证券或相关资产的指数或跨境指数 根据《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》（上证交字〔2012〕30号），跨境指数指成份证券包括中国大陆以外证券交易所上市证券或相关资产的指数11债券交易型开放式指数基金、交易型货币市场基金12交易型开放式指数证券投资基金标的指数为跨市场指数13交易型开放式指数证券投资基金标的指数为跨境指数15交易型开放式指数证券投资基金标的指数为跨市场指数18商品交易型开放式证券投资基金19开放式基金申赎其中5198**用于实时申赎货币基金21开放式基金认购对应519***22开放式基金跨市场转托管对应519***23开放式基金分红对应519***24开放式基金基金转换对应519***50基金80权证含股改权证、公司权证82权证行权600A股A股股票01A股A股股票03A股A股股票88A股科创板股票89存托凭证科创板存托凭证700配股对应600***01转配股02职工股配股对应600***03配售04持股配债对应600***05基金扩募不再增用06要约收购、现金选择权其中706600-706999用于科创板公司要约收购、现金选择权09按市值配售配股不再增用30网上按市值申购或增发对应600***31持股增发对应600***32网上按市值申购或增发对应603***33可转换公司债券申购对应600***34申购款或增发款对应603***35基金申购不再增用36网上按市值申购或增发配号对应603***37按市值配售不再增用38网络投票对应600***，由于技术调整不再增用39按市值配售申购不再增用40申购款或增发款对应600***41网上按市值申购或增发配号对应600***42配股对应603***43可转换公司债券申购款对应600***44可转换公司债券配号对应600***45基金申购款不再增用46基金申购配号不再增用47按市值配售不再增用48按市值配售不再增用49按市值配售配号不再增用50国债承销发行51国债预发行及债券分销751000-751199用于国债分销；751200-751399用于政策性银行金融债券分销；751400-751599用于地方政府债券网上分销；751900-751969用于地方政府债券网上分销；751800-751809用于利率招标国债预发行交易；751810-751819用于价格招标国债预发行交易；751970-751999用于公司债券及企业债分销；751850-751899用于面向合格投资者公开发行公司债券网上分销52网络投票对应603***，由于技术调整不再增用53持股配债对应603***54可转换公司债券申购对应603***55可转换公司债券申购款对应603***56可转换公司债券配号对应603***58可交换公司债券网上发行配号758000-758099用于可交换公司债券网上发行配号59可交换公司债券网上发行申购759000-759099用于可交换公司债券网上发行申购60配股对应601***62职工股配股对应601***64持股配债对应601***70公开发行优先股申购对应330***71公开发行优先股配股、配售对应330***72公开发行优先股申购款对应330***73公开发行优先股申购配号对应330***80网上按市值申购或增发对应601***81持股增发对应601***83可转换公司债券申购对应601***85科创板股票配股对应688***87科创板股票网上申购对应688***88网络投票对应601***，由于技术调整不再增用89科创板股票网上申购配号对应688***90。