高校成本递增与学费定价问题研究开题报告.doc

《高校成本递增与学费定价问题研究》开题报告一、问题的提出和研究意义上世纪六十年代，西方经济的高速发展和人力资本理论的提出为高等教育的蓬勃发展提供了物质基础和理论支持，但是七十年代后，随着经济危机的出现和人力资本理论受到质疑，西方高等教育出现了财政危机在西方教育财政改革中，受教育者分担高等教育服务生产成本，个人交纳学杂费，逐渐成为高等学校解决财政危机的重要举措自20世纪80年代改革开放以来，我国高等教育获得了平稳快速发展，但与世界高等教育平均发展水平相比有较大差距1995年特别是1999年高校大扩招以来，我国高等教育迎来了“黄金时代”，实现了跨越式发展，高等教育由精英教育到大众教育的转变业已实现，至2005年高等教育毛入学率已达到21%高校招生规模激增，国家无力大幅度增加对高等教育的投入，我国高等教育资金不足的矛盾日益突出在国际高等教育财政改革的背景下，我国也进行了向受教育者收取学费的改革1985年，《中共中央关于教育体制改革的决定》中明确指出：高等学校可以在计划外招收少量的自费生，学生应缴纳一定数量的培养费1989年，原国家教委等三部委联合发出《关于普通高等学校收取学杂费和住宿费的规定》，国家计划内招收的学生培养费由国家提供，学生上学一般应交学杂费；国家招生计划外的自费生应按学校规定交纳培养费、学杂费。

尽管学生所交的学费仅占生均培养经费的很小部分，但这却吹响了我国高等教育学费制度改革的号角1992年，我国在较大范围内推行了高等学校招生制度改革，自费生的比例和学费标准进一步提高随后，国家教委提出了逐步实行公费、自费并轨的改革思路，1993年上海外国语大学和东南大学作为收费并轨的试点院校，向当年进入这两所高校的新生统一收取学费1997年，全国范围内高等学校全面“并轨”，免费的高等教育成为历史自1997年全面收取学费至2000年，我国高等学校的学费增幅很快，由1998年的平均2696元/年飞涨至2000年的5000元/年，随后平均学费水平基本在2000年制定的水平上浮动，但近年随着通货膨胀加剧、高校规模扩大和居民可支配收入水平的提高，高校学杂费标准有进一步上涨趋势目前学杂费水平已经超出许多农民家庭和城市低收入家庭的经济承受能力，因学致贫现象时有发生，这引起了社会各界和受教育者及其家长的担忧学费为何如此之高？学费上涨的原因是什么？是由于学生培养成本逐年上升，还是高校整体运行成本逐年递增所致？学费制定的依据和法则是什么？学费制定应怎样处理效率与公平的关系？有没有切合实际的定价策略能提高社会福利？对这些急需解决的现实问题的深入思考便是该课题立项的缘起。

运用主流经济学的方法研究高等教育学费价格具有理论价值和现实意义其理论意义主要在于运用主流经济学的研究方法来研究高等教育成本与学费定价问题，用数学方法得出结论，试图解决高等教育学费制定的依据和法则，并提出切实可行的定价策略和方法，通过探讨高校成本递增和学费上涨的根本原因及影响因素，以及二者之间的互动关系，可以在一定程度上解释利益相关者提出的疑惑，并为政府制定高教成本控制和学费监控政策提供思路和方法，因而具有一定的现实意义和使用价值二、研究综述国内外对高等教育成本与学费关系问题的研究已取得了若干成果，代表作有：①王善迈.论高等教育的学费[J].北京师范大学学报（人文社科版），2000，（6）；②王康平.高校学费政策的理论与实践[M].厦门大学出版社，2001.；③柴效武.高校学费制度研究[M].经济出版社，2003；④卢晓东.在市场中确定成本约束的研究生学费定价与财政资助[J].比较教育研究，2006(6)；⑤Glenn A. Bryan, Thomas W. Whipple. Tuition Elasticity of The Demand for Higher Education among Current Students: A Pricing Model. The Journal of Higher Education , Vol.66, No.5 (Sep-Oct.1995). 560-574.⑥R.E. Tuition discounting without tears, Ecomomics of Education Review 23(2004) 177-189. ⑦Ronald G.Ehrenberg. Tuition Rising-Why College Costs So Much. USA: the President and Fellows of Harvard College, 2002.高等教育学费问题的研究是教育经济学研究的热点，以往对高等教育学费的研究大致可分为以下几方面：1. 高教学费的性质和收取依据学费的性质是由高等教育服务的性质决定的。

关于高教服务及学费的性质主要有两种观点：王善迈认为高等教育属于准公共产品，学费的性质是准公共产品的收费[1]　夏志强认为高等教育是准私人产品，高教学费是一种准价格机制，学费可以调节高等教育供求关系，优化高等教育资源配置，学费应有商品供给和需求的对比关系决定[2]主张高等教育收费的主要理论有高等教育投资说、高等教育补偿说、高等教育成本分担说和高等教育公平说高等教育投资说是人力资本理论的核心观点高等教育投资论认为，高等教育支出是生产性投资，高等教育投资有利于提高劳动生产率，并最终有利于提高国民收入和个人收入美国经济学家雷若兹认为，高等教育可以大部分看作私人投资品，接受高等教育的个人比他人获得了更多的收益，因此接受高等教育的个人应负担一部分高等教育成本高等教育补偿论认为，高等教育成本补偿（cost recovery）主要指原来由政府承担的高等教育费用通过一定的方式（如收取学费）而得到一定程度的补偿，乃至全额补偿当政府要提供更多的高等教育的数量以满足人们日益增加的接受高等教育的需求，而政府财力又十分有限时，往往需要采取成本补偿的原则，通过受教育者交纳学费来补偿教育服务所花费的成本高等教育成本分担理论最早由美国纽约大学校长、经济学家约翰斯通提出，主张高等教育的各种成本应由学生家长、学生本人、纳税人（政府）、慈善机构（社会捐赠）以及工商企业共同承担。

从效率和公平角度考虑，学生及其家长作为高等教育的受益者，应该承担高等教育成本的大部分份额教育公平说认为，高等教育对受教育者收取学费首先是基于教育公平的考虑如果高等教育经费全部由政府财政负担等于所有纳税人支付高等教育成本，只有一部分人受益，有失教育公平2. 制定高等教育学费标准的原则和主要依据理论界一般认为制定高等教育学费的原则主要有能力原则和受益原则[3]能力原则是指所有从高等教育中获得好处的人都应该按其支付能力的大小提供教育费用受益原则是说教育投资负担与投资收益相符合，收益越多负担就应越多制定高等教育学费的依据主要有三点：(1)高等教育成本王善迈认为，既然高等教育学费的性质是高等教育成本的分担，高等教育的成本就成为高等教育学费制定的首要依据[4]（2）高等教育服务的供求关系学费实际上是一种教育价格，学费收取的标准取决于高校教育价格的供求关系[5]高等教育供求关系是高校与学生的知识的供求关系3）居民家庭经济收入和实际支付能力各国制定高校学费标准的一个基点就是既要体现成本分担原则，又要使大多数家庭能够并且愿意支付学费标准制定过低，一是不能达到有效补偿的目的，同时会给普通高校带来过高的需求和压力；而标准过高只有少数家庭能够承受，不仅会降低居民家庭对高等教育投资的积极性，而且会显失公平。

袁连生通过实证分析得出结论：我国高等教育居民支付能力由两大特点：一是支付能力低，二是支付能力差异大3、高等教育定价方法王善迈认为，学费是高等教育的成本分担，高等教育学费的定价方法是培养成本乘上一定比例这种定价方法面临两大困难：第一，学校和政府在现行制度下不可能提供准确系统的成本信息第二，教育成本分担中受教育者应负担多大的比重难以确定另一种定价方法认为应以市场形成为基础，运用学费价格功能平衡高等教育供求关系，提高办学质量和办学效益，促使高等教育生产者降低成本，实现高等教育资源的优化配置，促进教育投资主体多元化和教育公平的实现[6]关于学费定价策略，我国学术界比较关注差别定价策略林道怡在《探索适合我国国情的高等教育收费模式》一文中指出高等教育差别定价的优越性和可行性 三、研究问题 本研究要解决的问题主要有：1. 我国普通高校成本递增和学费上涨的内在原因是什么？2. 我国高校学费定价规范分析的理论基础和法则是什么？ 3. 我国高校学费定价的策略有哪些？4. 政府在控制高校成本和学费过度增长方面应发挥怎样的作用与采取怎样的措施？四、研究方法和思路 1. 研究方法（1）规范分析和实证分析相结合的方法规范分析是运用价值判断，研究经济体系“应该”如何运行的经济理论与分析方法，它所力求说明的是“应该怎么样”的问题，或者说，它要回答为什么做出这种选择而不做出另一种选择。

实证分析是对经济现象进行客观描述而不做价值判断的经济理论和方法，它力图说明的是各种经济现象“是什么”实证分析可分为基于具体事实的实证分析和基于抽象事实的实证分析实证分析往往是规范分析的基础关于学费定价的问题，确定应该以追求社会福利最大化作为学费定价的目标便是规范分析在客观事实的基础上，用生产函数对高等教育服务的生产进行描述和逼近，进而用数学分析的方法进行推导是基于抽象事实的实证分析在实证分析的基础上，对是否应该对学费进行管制做出回答便又是规范分析规范分析与实证分析的结合使用是本文的基本研究方法2）数理分析模型和几何直观模型相结合的方法著名经济学家熊彼特认为，经济学的研究方法主要有历史法、模型法和统计法，其中模型法是经常使用的方法所谓经济模型就是通过少数关键性变量之间的联系来揭示一个复杂经济系统的某种经济特性或基本特征经济模型如果是数学公式并用数理分析的方法进行推导就是数理分析模型，如果经济模型是几何图形就是几何直观模型数学分析模型的优点是便于各种经济变量之间的关系进行分析，几何直观模型的优点是形象直观，经济变量的相互影响一目了然本文力图结合数学分析模型和几何直观模型的优点，对每个经济模型都进行数学分析和推导，然后用几何直观模型形象的展现出来。

3）局部均衡分析和一般均衡分析相结合的方法均衡理论是研究在价格机制的作用下市场供求或市场出清状况的经济理论均衡分析可分为局部均衡分析和一般均衡分析局部分析一般只考虑单个经济实体，并假设需求曲线是不移动的，经济变量的变化只是在需求曲线上移动；一般分析则从整个经济的角度分析，并假设所有部门的所有变量都是变化的本文分析在分析高等教育最优定价时采用局部均衡和一般均衡相结合的方法，得出高等教育的定价法则4）静态优化和动态优化相结合最优化理论与方法在经济学的分析中应用广泛静态优化是研究经济系统各种变量都不随时间的推移而变化时的最优状态；动态优化是研究经济系统的各种变量随时间的推移而产生变化的跨时最优状态动态优化方法主要应用于宏观经济学和金融学中，本文将此方法运用到政府和个人对教育的投资分析中，将静态优化和动态优化有机结合起来此外，本研究还综合运用计量经济学方法和元分析技术（meta-analysis）等2. 研究思路首先，搜集教育部直属高校运行成本与收取学杂费方面的数据资料，进行回归分析；采取个案分析方法，分析几所有代表性的普通高校经费收入与支出结构或运营状况，同时采用元分析技术（meta-analysis）对已有的众多高校成本与学费方面的研究成果进行分类、提炼、抽象和概括，得出高校成本增长原因或主要影响因素方面的“平均化”结论。

其次，用统计学方法描述普通高校成本递增的趋势，论证自1989年以来高校学费上涨的幅度高于通货膨胀率，也高于城。