广汇集团采购管理工作考核办法(2015年修订)红头文件.doc

新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司新广函字[2015]034号关于印发《广汇集团采购管理工作考核办法（2015年修订）》的通知 各公司，各职能部门：为进一步加强集团范围内各产业、公司采购发包管理工作,规范采购行为、提升管理水平、提高采购效益，针对采购发包工作监督管理和考核中出现的问题，结合集团电子采购系统平台的运行要求，集团公司对《采购管理工作考核办法》进行了修订，现印发给你们,请认真贯彻执行《采购管理工作考核办法（2011年修订）》（新广函字[2011]043号）同时废止附件：广汇集团采购管理工作考核办法（2015年修订）二〇一五年十月十二日主题词：经济管理 购置 考核 办法 通知2015年10月12日印发 共打印3份 存档2份附件：广汇集团采购管理工作考核办法（2015年10月修订）第一条 为进一步加强集团各产业公司采购管理工作,提升管理水平，根据集团《招投标管理办法》、《招标监督管理办法》、《招标监督管理办法实施细则》和《关于不适用于招标项目采购管理办法》、《电子采购平台运行管理办法》等有关制度的规定，制定本考核办法第二条 集团将采购管理工作考核作为专项控制指标，纳入各产业公司绩效考核。

第三条 考核范围（一）集团公司下属独立经营的全资、控股企业二）对各企业生产经营过程中，有偿取得货物、工程和服务（包括购买、租赁、委托、雇佣等）的行为进行考核评定考核分为采购管理基础工作情况、采购管理制度执行情况、采购效益情况、合同履约执行情况、服务质量及反馈情况、采购人执业行为六部分第四条 考核方法（一）考核按规定组成考核小组，考核小组由集团督查预警部牵头组织，根据需要由风险控制与审计部、法律事务部、财务部、纪检部门人员以及采购单位等参加二）考核小组在考核工作开始前，提前一周通知采购单位，采购单位接到考核通知后，按考核要求进行自我检查，形成自查报告，并按要求准备考核所需文件及资料三）考核采取定期检查与日常监督检查相结合的方式定期检查原则上每半年进行一次，上半年检查主要对发现问题进行整改和纠偏，不进行考核，但如果出现违规且无法挽回的情况，则作为年度考核扣分项，情节严重的可以直接确定年度考核不合格下半年检查主要对上半年发现问题的整改情况和全年工作进行全面考核各产业集团的考核结果，按照其各下属公司考核评分，加权平均确定（以各下属单位的招标数量为权数）四）考核采取量化打分的方法，总分为100分。

考核小组根据考核内容和监督检查情况进行评分实得分96分（不含）以上为优秀，85分至96分为合格，85分（不含）以下为不合格五）考核期内招标项目金额低于采购发包项目总金额（剔除单一来源采购金额）70%的；以招标方式签订的采购发包合同数量低于全部采购发包合同数量的50%的；考核期内招标项目少于8个的单位无评优资格，考核分值将直接从96分开始计减六）企业有下列行为之一的可直接确定为不合格，考核分值将直接从84分开始计减不合格单位除根据上述规定给予经济处罚以外，同时依据《招投标管理办法》第六章的有关规定进行处罚；情节严重，构成犯罪的，移交司法机关依法追究法律责任1．拒绝集团监督管理部门按照规定实施监督检查的或在招标监督管理部门实施的监督检查中提供虚假情况的2．采购招标单位违反规定隐匿、销毁应当保存的采购招标、投标过程中的有关文件或者伪造、变造采购招标、投标过程中的有关文件的3．在招标采购过程中接受贿赂或者获取其他不正当利益的4．与投标人恶意串通，在招标采购过程中泄露其他投标人的名称、数量、报价、招标项目标底或者其他可能影响公平竞争的有关招标投标情况的5．不履行正常的招标程序，擅自指定中标人；设置限制性条款排斥其他供应商，影响中标结果的；不按中标结果、条件签订合同，给企业造成损失大于1万元的；在采购发包过程中有其他违规行为，给集团公司造成损失超过5万元的。

6．属于集团全程监督的采购招标项目未经批准擅自启用备选单位的7．由于采购人的违规违法行为，损害企业信誉，破坏企业形象或造成经济损失超过5万元的8．采购发包项目合同履行过程存在违规行为，损害企业信誉，破坏企业形象或造成经济损失超过5万元的9．对采购监督管理部门在监督检查过程中提出的合理意见，未及时、有效整改的10．其它严重违反采购发包管理制度的行为七） 集团采购监督管理部门有权直接向供应商了解情况，征求意见，作为考核参考依据第五条 采购管理工作考核内容及评分细则（详见附表）第六条 考核结果（一）考核小组在考核工作结束后，对考核打分情况进行统计，形成考核报告，并通知被考核单位1．考核期内考核结果为优秀的，相应增加被考核单位考核期内经营责任书招投标管理专项控制指标考核分值；全年综合考评结果为优秀的奖励人民币5000 元，其中奖金的30%奖励第一责任人，其余部分由第一责任人奖励有关人员2．考核期内考核结果为合格的，不奖不罚，但对其工作中存在的不足必须限期整改3．考核期内考核结果为不合格的，相应扣减被考核单位考核期内经营责任书招投标管理专项控制指标考核分值；全年综合考评结果为不合格的罚款人民币5000 元；每低于标准（85分）2分增罚1000元。

其中罚款由第一责任人和主管领导各承担30%，其余部分由第一责任人对有关人员进行处罚4．考核期内，因“采购人执业行为情况”项目考核导致被考核单位不合格的（累计扣分超过15分的），应对直接责任人及主管领导进行岗位调整；企业采购管理工作考核连续两年不合格的单位，除按本办法进行处罚外，应对直接责任人及主管领导进行岗位调整二）对考核中发现的问题，集团采购监督管理部门要在考核报告中提出整改意见，采购单位必须按照提出的意见进行整改第七条 本办法由集团督查预警部招标监督管理团队负责解释集团各产业公司根据本办法，结合本公司的实际制定具体实施细则 第八条 本办法自下发之日起施行5附表： 采购管理工作考核内容及评分细则序号考核 项目考核内容考核方法及评分标准评分范围考核结果扣分得分一基础管理工作情况 (25分）（一） 建立健全有关采购操作程序和实施细则、质量控制、检验验收、监督制约机制、考核奖惩、业务档案管理等内部管理制度（5分）听汇报，查看文件和资料、系统数据等1、未按照集团相关采购管理制度，结合自身采购业务的特点制定实施细则和业务流程等相关管理制度的，扣3-5分。

相关管理制度存在重大缺陷的，扣2-3分；存在一般缺陷的，出现一处扣1分2、监督机制不健全，没有明确行使监督职能的部门或人员，扣1-3分采购经办人、监督审核人和项目验收人没有相互分离的，扣1-2分3、电子采购平台用户发生新增、离职、调岗以及组织架构调整、人员变动造成业务、审批流程变化等情况，未按规定及时上报系统管理员备案并及时调整权限、流程、关闭账户等处理的，一次扣1-2分，由此造成系统信息泄露，危害系统安全的，出现一次扣3-5分造成严重影响的可直接确定不合格4、电子采购平台集团内部用户未及时更改初始密码设置的，致使其他人员可以随意利用其账户登陆系统的，发现一次扣其所在单位考核分数1-2分造成泄密的扣其所在单位考核分数3-5分，并取消其系统账户5、由于各产业及下属开评标室硬件或软件维护问题造成电子交易平台故障，影响采购招标业务的，一次扣2-3分0-5（二） 制定采购发包项目工作计划的情况（5分）听汇报，查看文件、资料、报表、系统数据等1、 没有制定采购发包计划申请的，扣1-3分；采购发包计划申请未按规定时间上报的，一次扣0.5-1分（各产业公司要制定详细的采购招标月度计划，于每月25日前上报，集团将对计划制定的完整性、准确性、上报的及时性和执行情况进行考核） 。

2、 制定采购发包项目工作计划明显脱离实际，明显缺乏计划性的，实际完成正负偏差率大于30%的，一次扣0.5分；正负偏差大于50%的扣1分实际完成正负偏差率=（实际采购发包项目-计划完成项目）÷计划完成项目×100%3、 应包含在月度计划内上报的采购申请计划，在月度计划期内又临时追加采购计划次数超过3次（不含）以上的，超过一次扣0.5分4、 采购发包项目未按规定在电子采购平台运作（审核通过的除外），擅自进行线下采购发包的达到招标额度的项目，一项扣2-3分；招标额度以下，规定上线金额以上的项目，一项扣1-2分0-5（三） 业务档案管理情况（5分）听汇报，查看档案、资料、报表、系统数据等1、没有建立企业采购、发包项目合同台账的，扣2-3分；更新、上报不及时的，一次扣0.5-1分；有漏报的项目的，一项扣1-2分2、线下存档采购文件与上报备案的采购文件或与上传电子采购系统的文件资料内容不一致的，发现一份扣0.5-1分3、线上或线下存档采购资料混乱、调阅困难，扣1-2分资料不完整的，一处扣0.5-1分4、线上或线下采购项目存档资料不完整，关键内容及附件缺失的，如采购招标文件、投标文件、资质文件及授权、评标资料、原始报价单、会谈纪要以及与招标、投标报价有关的图纸、方案、清单、澄清、说明、变更等资料文件缺失的，缺一项扣0.5分。

5、未按照规定对采购发包项目的视频、音频以及电子文档资料进行存储和备份的，一项扣0.5-2分不满足存储年限要求的，一项扣1-2分6、随意篡改或删除与采购发包项目有关的存档历史资料、文件、数据、流程、记录，造成不能全面、完整、真实的反映采购招标活动的一项扣3-5分0-5（四） 供应商管理（10分）1、阻挠或限制符合条件的供应商注册到广汇集团电子采购平台的发现一次扣2-5分供应商注册完成后审核单位未按规定及时处理和反馈意见的，一次扣1-2分2、供应商上传资质文件与原件不符或提供虚假资料或必传资质、文件不完整，审核单位未及时发现并审核通过的，一次扣1-2分应与原件核对未核对或核对原件与上传文件不符仍然审核通过的，一次扣1-3分注册时应线下存档的原件资料（如授权介绍信、社保证明等为注册事宜专门出具的证明文件）未存档，一项扣0.5-1分3、擅自将有不良记录，投标资格被取消的供应商或已列入黑名单的供应商通过审核的，一次扣2-5分4、未按规定对供应商进行定期考核、日常评价和记录的，未进行定期考核一次扣3-5分未进行供应商日常评价和记录的，一个项目合同扣1-2分；提供虚假记录，一个项目合同扣1-3分供应商日常评价和记录不完整、内容不全，一个项目合同扣0.5-1分。

考核评估的结果未按规定及时上报的，一次扣2-3分5、未按规定要求通过注册审核的供应商，签署《供方承诺书》和《诚信投标承诺书》的，或未按规定的内容和格式签署的，一家单位扣1-2分6、未对考核不合格或已列入不良记录名单的供应商进行规避或不执行供应商等级和类别管理，一次扣2-5分7、供应商存在违规、违约等不良行为或出现质量、安全等问题，未及时上报集团监督部门的或未及时录入电子采购平台的一次扣1-3分8、在定期考评范围内，应该纳入考核的供应商或施工单位，而未进行考核的，发现一家扣1-2分考核时弄虚作假或伪造考核结果或未严格按照考核办法实施考评的，一次扣2-5分0-10二采购管理制度执行情况(35分）（一） 采购项目的前期准备（15分）查看文件、档案和资料，记录、系统数据等1、未按规定的时间上报、上传或发布采购发包信息、公告、文件、资料的。