平安信托2011年报.pdf

平安信托有限责任公司平安信托有限责任公司 2011 年度报告年度报告 二〇一二〇一二二年年四四月月 1 第一节第一节 重要提示及目录重要提示及目录 一一 重重 要要 提提 示示 本公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任 独立董事夏立平、 鲍友德、 李罗力认为， 本报告真实、 准确、 完整地披露了公司 2011年度的经营管理情况 安永华明会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的年度审计报告 公司董事长童恺、主管会计工作负责人封群、财务部负责人李佩锋保证年度报告中财务报告的真实、完整 2 二二 目目 录录 第一节、重要提示及目录………………………………………………… 1 第二节、公司概况………………………………………………………… 3 第三节、公司治理………………………………………………………… 5 第四节、经营管理…………………………………………………………10 第五节、会计报表…………………………………………………………18 第六节、会计报表附注……………………………………………………26 第七节、财务情况说明书…………………………………………………47 第八节、特别事项揭示……………………………………………………48 3 第二节第二节 公司概况公司概况 一一、公司简介、公司简介 （一）公司历史沿革 平安信托有限责任公司（以下简称“本公司”或“公司” ）的前身为成立于一九八四年的中国工商银行珠江三角洲金融信托联合公司。

一九九六年，经中国人民银行批复同意，中国平安保险（集团）股份有限公司（前称“中国平安保险股份有限公司” ）收购了该公司股权，收购完成后更名为平安信托投资公司，同时注册资本由原来的人民币 0.5 亿元增加至人民币 1.5 亿元二○○一年，经中国人民银行批复，本公司重新登记和增资改制，公司更名为平安信托投资有限责任公司，同时注册资本由人民币 1.5 亿元增加至人民币 5亿元二○○三年，经中国人民银行批复，本公司的注册资本由人民币 5 亿元增加至人民币 27 亿元二○○五年，经中国银行业监督管理部门批复，本公司的注册资本由人民币27 亿元增加至人民币 42 亿元二○○八年，经中国银行业监督管理部门批复，本公司的注册资本由人民币 42 亿元增加至人民币 69.88 亿元二○一○年，经国家工商行政管理总局核准，本公司正式更名为平安信托有限责任公司 （二）公司法定中文名称：平安信托有限责任公司 公司法定英文名称： Ping An Trust Co., Ltd. (缩写为 PATC) （三）公司法定代表人：童恺 （四）公司注册地址：广东省深圳市福田中心区福华三路星河发展中心办公 12、13 层 邮政编码：518048 公司国际互联网网址： 电子邮箱：pub_paxt@ （五）信息披露事务负责人：宋成立 信息披露事务联系人：肖波 电 话： （0755）4008819888 传 真： （0755）82415828 电子邮箱：pub_paxt@ （六）公司选定的信息披露报纸： 《证券时报》 、 《中国证券报》 、 《上海证券报》 、 《证券日报》 公司年度报告备置地点：公司董事会秘书处 （七）公司聘请的会计师事务所名称：安永华明会计师事务所 会计师事务所办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层4 二、组织架构二、组织架构 图 2.1 总经理室 审 计 委 员 会 财务计划委员会 提名与薪酬委员会 信 托 委 员 会 非资本市场投资 物业投资部股东会 董事会 监事会 财富管理事业部 物 业 资 产 管 理 部策略研究部直接投资部投资评估部投资管理部消费信贷部基建投资部综合开拓部私 人 财 富 管 理 部营销部培训部信 托 业 务 核 算 部产品研发部信托业务部法律合规部风险管理部稽核监察部财务部企划部渠道服务部产品支持部系统运营部人力资源部行政部5 第三节第三节 公司治理公司治理 一、公司治理结构一、公司治理结构 （一）股东 报告期末公司股东总数为 2 个，相关情况如下： 表 3.1.1 股东名称 持股比例 法定代表人 注册资本 (亿元) 注册地址 主要经营业务及主要财务情况 ★中国平安保险(集团)股 份有限公司(以下简称“平 安集团公司”) 99.88% 马明哲 79.16 深圳市 投资保险企业、开展保险资金运用业 务 等 ； 2011 年 末 公 司 资 产 总 额 22,854 亿元 上海市糖业烟酒(集团) 有限公司 0.12% 葛俊杰 3.21 上海市 食品贸易，产业投资与管理，现代服 务业等；2011 年末公司资产总额 268 亿元 ★为公司最终实际控制人 （二）董事、董事会及其下属委员会 表 3.1.2-1（董事长、副董事长、董事） 姓名 职务 性 别 年 龄 选任日期 所推举的 股东名称 该股东持 股比例 简 要 履 历 童 恺 董事长 男 41 2004 年 9 月 平安集团 公司 99.88% 2004 年 7 月加入平安信托公司， 现任平安 信托有限责任公司董事长兼 CEO。

曾任高 盛（亚洲）有限责任公司执行董事、亚太 区保险投行业务主管（除日本外）获牛 津大学 ORIEL 学院工程学硕士学位和欧 洲商学院（INSEAD）工商管理硕士学位 王佳芬 副董事 长 女 61 2012 年 1 月 平安集团 公司 99.88% 2012 年 1 月加入平安信托公司， 现任平安 信托有限责任公司副董事长曾任光明乳 业股份有限公司董事长、总裁一职获得 上海电视大学工业管理系学士学位，中欧 国际工商管理学院 EMBA 硕士学位 任汇川 董 事 男 42 2011 年 4 月 平安集团 公司 99.88% 1992 年 10 月加入平安集团公司，现任中 国平安保险 （集团） 股份有限公司总经理 获北京大学工商管理硕士学位 王利平 董 事 女 55 2007 年10月 平安集团 公司 99.88% 1989 年 6 月加入平安集团公司， 现任中国 平安保险 （集团） 股份有限公司副总经理 获南开大学货币银行学硕士学位 姚 波 董 事 男 41 2007 年10月 平安集团 公司 99.88% 2001 年 5 月加入平安集团公司， 现任中国 平安保险 （集团） 股份有限公司副总经理。

曾任职德勤会计师事务所精算咨询高级 经理获美国纽约大学工商管理硕士学位 葛俊杰 董 事 男 53 2004 年 9 月 上海市糖 业烟酒 (集团)有 限公司 0.12% 上海市糖业烟酒（集团）有限公司董事长 兼总裁、光明食品集团副总裁获上海财 经大学商业经济专业学位 6 表 3.1.2-2（独立董事） 姓名 所在单位 及职务 性 别 年 龄 选任 日期 所推举的 股东名称 该股东持 股比例 简 要 履 历 夏立平 退休 男 74 2007 年 10 月 平安集团 公司 99.88% 曾历任中国人民银行金管司副司长、 稽核司副司长、货币金银司司长等 获安徽财贸学院银行专业学士学位 鲍友德 退休 男 80 2008 年 8 月 平安集团 公司 99.88% 现任上海市总会计师研究会名誉会 长、上海市会计学会顾问、上海市财 政税务学会顾问曾任上海市税务局 第二分局副局长、副处长，上海市财 政局及上海市税务局局长、党委书记 获上海财经学院会计专业学士学位 李罗力 综合开发 研究院 （深圳） 副理事长 男 65 2007 年 10 月 平安集团 公司 99.88% 综合开发研究院（深圳）副理事长。

曾历任南开大学经济研究所副所长、 国家物价局物价研究所副所长、深圳 市政府办公室副主任、深圳市委副秘 书长等获南开大学经济学硕士学位 表 3.1.2-3（董事会下属委员会） 董事会下属 委员会名称 职 责 组成人员姓名 职 务 财务计划 委员会 审议公司发展战略、年度计划及中长期发展规划并监督实施； 审议公司资产负债管理政策并监督实施；审核公司重大投资、 并购项目的可行性分析报告及对外筹资方案等 姚 波 主 任 任汇川 委 员 鲍友德 委 员 审计委员会 提议聘请或更换外部审计机构；审核公司内部审计基本制度； 听取并审议外部审计机构报告；监督公司内部审计制度及其实 施；监督公司遵守国家法律、法规等合规经营情况；制订公司 风险管理策略和原则等 姚 波 主 任 任汇川 委 员 鲍友德 委 员 提名与薪酬 委员会 审议公司提名与薪酬管理的策略和计划；审核公司人员编制、 薪酬总额、薪酬制度、年度薪酬方案、考核方案；审议公司考 核与奖惩制度等 王利平 主 任 姚 波 委 员 鲍友德 委 员 信托委员会 审议公司的信托业务战略发展目标和相应的发展规划并监督实 施；监督公司依法履行受托职责；监督公司信托业务与公司其 他业务之间建立有效隔离机制；监督公司信托业务的风险管理 制度等。

夏立平 主 任 任汇川 委 员 姚 波 委 员 （三）监事、监事会及其下属委员会 表 3.1.3（监事会成员） 姓名 职务 性别 年龄 选任日期 所推举的 股东名称 股东持股 比例 简 要 履 历 叶素兰 监事会 主席 女 55 2006 年 3 月 平安集团 公司 99.88% 现任中国平安保险（集团）股份有限 公司副总经理兼首席稽核执行官兼合 规负责人兼审计责任人 肖建荣 监 事 男 51 2004 年 9 月 平安集团 公司 99.88% 现任中国平安保险（集团）股份有限 公司党群工作部总经理 方渭清 监 事 男 34 2010 年 12 月 职工代表 － 现任平安信托有限责任公司稽核监察 部副总经理 本公司监事会未设立下属委员会 7 （四）高级管理人员 报告期末，公司在职高级管理人员情况如下： 表 3.1.4 姓 名 职 务 性 别 年 龄 选任日期 金融从 业年限 (年) 学 历 专 业 简 要 履 历 宋成立 总经理 男 51 2003 年 7 月 21 硕 士 管理学 2003 年 7 月加入平安信托公 司，原任中国平安财产保险股 份有限公司副总经理 张礼庆 副总经理 男 46 2006 年 8 月 20 博 士 金 融 2003 年 1 月加入平安信托公 司，历任平安信托有限责任公 司总经理助理、副总经理 何 勇 副总经理 男 42 2008 年 8 月 18 本 科 物理学 2005 年 6 月加入平安信托公 司，历任平安信托有限责任公 司总经理助理、副总经理 封 群 副总经理 男 42 2010 年 8 月 18 硕 士 工商管理 2010 年 8 月加入平安信托公 司，原任深圳平安财富通咨询 有限公司总经理 韩 晓 总经理助理 男 41 2011 年 4 月 17 本 科 历史学 2011 年 4 月加入平安信托公 司，原任中国平安人寿保险股 份有限公司宁波分公司总经理 庄汉平 总经理助理 男 44 2012 年 1 月 14 博士后 环境工程 2012 年 1 月加入平安信托公 司，原任平安资产管理有限责 任公司总经理助理。

（五）公司员工 报告期末，公司职工人数为 740 人： 表 3.1.5 项 目 报告期年度 上年度 人 数 比 例 人 数 比 例 年龄分布 25 以下 38 5% 66 7% 25 - 29 315 43% 460 47% 30 - 39 334 45% 388 40% 40 以上 53 7% 59 6% 学历分布 博 士 17 2% 10 1% 硕 士 320 43% 324 33% 本 科 329 4。