5建设项目采购管理.ppt

page 1 1 概述 2 建设项目采购的基本模式 3 采购方式的发展趋势第五章第五章 建设项目采购管理建设项目采购管理1 概述Ø 采购的含义采购的含义 采购人通过购买、租赁、委托或雇佣等方式获取工程、货 物或服务的行为ü工程：工程：各类房屋和土木工程建造、设备安装、管道线路敷设、 装饰装修等建设以及附带的服务ü货物：货物：原材料、产品、设备、物体、电力、货物供应的附带服 务ü服务：服务：除工程和货物以外的任何采购对象，如勘察设计、工 程咨询、工程监理等服务1 概述Ø 采购的原则采购的原则————《《中华人民共和国招标投标法中华人民共和国招标投标法》》ü公开：公开：招标活动的信息公开；开标的程序、评标的标准和程序 中标的结果公开；评标委员会成员的名单在中标结果之 前不能公开ü公平：公平：对投标竞争者采用同样的标准ü公正：公正：在招标投标活动中招标人或评标委员会行为应当公正ü诚实信用：诚实信用：招标投标各方都要诚实守信，不得有欺骗、背信的 行为。

1 概述Ø 采购的方式采购的方式ü世界银行贷款项目中的工程和货物的采购：世界银行贷款项目中的工程和货物的采购： 国际竞争性招标 国内竞争性招标 有限国际招标 询价采购 直接签订合同 自营工程ü19991999年颁布实施的年颁布实施的《《政府采购管理暂行办法政府采购管理暂行办法》》：： 公开招标 邀请招标 竞争性谈判 询价 单一来源ü《《中华人民共和国招标投标法中华人民共和国招标投标法》》规定的招标方式：规定的招标方式： 公开招标 邀请招标Ø招标招标采购的基本程序采购的基本程序招标组织准备招标申请编制招标文件、标底等文件发布资格预审通告和招标通告资格预审发出招标文件踏勘现场、招标答疑接受投标文件开标评标发中标通知书案例：东深供水改造工程招投标过程图案例：东深供水改造工程招投标过程图招标代理机构的资质 由建设行政主管部门审核并认定 ，符合以下几方面条件（甲级）： 业绩：近3年代理中标金额3000万以上10个或累计中标金额3亿 人员：具有执业注册资格或中级以上职称的人员不少于20个，其中造价工程师不少于2人 法人代表、技术经济负责人、财务人员为本公司专职人员，其中技术经济负责人具有高级职称或相应执业注册资格及10年从事工程管理工作经验 注册资金100万元Ø 招标文件招标文件————是投标人编制投标书的主要依据，必须使文件中是投标人编制投标书的主要依据，必须使文件中 各项目内容明确而不含糊，以便最大限度地减少各项目内容明确而不含糊，以便最大限度地减少 误解和争议。

误解和争议ü投标邀请书投标邀请书ü投标人须知投标人须知ü合同主要条款合同主要条款ü投标文件格式投标文件格式ü采用工程量清单招标的，应当提供工程量清单采用工程量清单招标的，应当提供工程量清单ü技术条款技术条款ü设计图纸设计图纸ü评标标准和方法评标标准和方法ü投标辅助材料投标辅助材料Ø 投标邀请书投标邀请书ü业主单位和招标的性质ü资金来源ü工程概况ü分标情况ü主要工程量和工期要求ü承包人为完成本工程所需提供的服务内容，如施工、设备和材料采购ü发售招标文件的时间、地点、售价；投标书送交的地点、份数和截止时间ü提交投标保证金的规定额度和时间；开标的日期、时间和地点ü现场考察和召开标签会议的日期、时间和地点 Ø 投投标标人人须须知知————指导投标者正确进行投标的文件，他告诉投标者应遵守的 各项规定，以及编制标书和投标时所应注意、考虑的问 题ü工程项目简介ü承发包方式ü组织投标者到工程现场勘察和召开标前会议的时间、地点及有关事项ü填写投标书的注意事项ü投标保证ü投标文件的递送方式 ······Ø 资格预审资格预审————内容应考虑到评标的标准，凡评标时考虑的因素内容应考虑到评标的标准，凡评标时考虑的因素 一般在资格预审时不予考虑。

资格预审是对投标一般在资格预审时不予考虑资格预审是对投标 人整体资格的综合评定人整体资格的综合评定ü法人地位ü商业信誉ü财务能力ü技术能力ü施工经验Ø 开标的程序开标的程序ü首先由招标人委托的公证机构进行检查并公证ü经确认无误后，由有关工作人员当众拆封，宣读投标人名称、 投标价格和投标文件的其他主要内容，并由记录人在预先准备好 的表册上逐一登记ü登记表册由读标人、记录人和公证人签名后作为开标的正式记 录，由招标人存档备查ü投标或者投标文件属下列情况之一的，作为废标处理：投标或者投标文件属下列情况之一的，作为废标处理：ü逾期送达的或者未送达指定地点的；ü未按招标文件要求密封的； ü无单位盖章并无法定代表人或法定代表人授权的代理人签字或盖章的； ü未按规定的格式填写，内容不全或关键字迹模糊、无法辨认的； ü投标人递交两份或多份内容不同的投标文件，或在一份投标文件中对同一招标项目报有两个或多个报价，且未声明哪一个有效（按招标文件规定提交备选投标方案的除外）； ü投标人名称或组织结构与资格预审时不一致的； ü未按招标文件要求提交投标保证金的；ü联合体投标未附联合体各方共同投标协议的。

废标的条件Ø 评标评标ü评标委员会为5人以上单数，其中技术、经济等方面的专家不得少于成员总数的2/3评标委员会成员的名单在中标结果确定前 应当保密ü评标程序：评标准备、初评、详评、编写评标报告ü评标方法：专家评议法、综合评分法等Ø 初评初评——从所有标书内筛选出符合最低要求标准的合格标书， 淘汰不合格的标书，以免在详评阶段浪费时间和精 力ü投标书的有效性ü投标书的完整性ü投标书与招标文件的一致性ü报价计算的正确性Ø 详评详评ü技术评审ü价格分析ü管理和技术能力评审ü商务法律评审案例：东深供水改造工程土建工程的评标方法案例 某重点工程全部由政府投资兴建项目计划于2004年12月28日开工该项目已列入地方年度投资计划，概算已经主管部门批准，征地工作尚未完成，施工图及有关技术资料齐全，现业主自行决定采取邀请招标方式于2004年9月8日向通过资格预审的A、B、C、D、E五家施工承包企业发出了投标邀请书该五家企业均接受了邀请，并于规定时间9月20-22日购买了招标文件招标文件中规定，10月18日下午4时是招标文件规定的投标截止时间，11月10日发出中标通知书。

在投标截止时间之前，A、B、D、E四家企业提交了投标文件，但C企业于10月18日下午5时才送达，原因是中途堵车；10月21日下午由当地招投标监督管理办公室主持进行了公开开标 评标委员会成员共有7人组成，其中当地招投标监督管理办公室1人，公证处1人，招标人1人，技术经济方面专家4人评标时发现E企业投标文件虽无法定代表人签字和委托人授权书，但投标文件均已有项目经理签字并加盖了公章评标委员会于10月28日提出了评标报告B、A企业分别综合得分第一、第二名由于B企业投标报价高于A企业,11月10日招标人向A企业发出了中标通知书，并于12月12日签订了书面合同 问题：(1)企业自行决定采取邀请招标方式的做法是否妥当？说明理由2)C企业和E企业投标文件是否有效？分别说明理由3)请指出开标工作的不妥之处，说明理由4)请指出评标委员会成员组成的不妥之处，说明理由5)招标人确定A企业为中标人是否违规？说明理由6)合同签订的日期是否违规？说明理由2 工程项目承发包模式平行承发包平行承发包设计－施工总包设计－施工总包EPC模式模式CM模式模式PM模式模式2.1 平行承发包模式业业 主主承承包包商商1 1承承包包商商2 2承承包包商商m m供供货货商商1 1供供货货商商2 2供供货货商商n n设设计计单单位位1 1设设计计单单位位2 2平行承发包，又称为分别承发包，平行承发包，又称为分别承发包，是指发包方根据建设项目的特点、项目进展情况和控制目标的要求等因素，将建设项目按照一定原则分解，将设计任务分别委托给不同的设计单位，将施工任务分别发包给不同的施工单位，各个设计单位和施工单位分别与发包方签订设计合同和施工合同， 施工平行发包案例——某房屋建筑工程施工合同结构业业 主主甲甲 施施工工 单单位位打打 桩桩工程工程乙乙 施施工工 单单位位主主 体体土土 建建工程工程丙丙 施施工工 单单位位设设 备备安安 装装工程工程丁丁 施施工工 单单位位装装 修修工工 程程施工施工* *施施 工工单位单位* *工工 程程施工施工Ø特点：特点：ü费用控制：费用控制：对投资的早期控制不利；ü进度控制：进度控制：多次招标，招标花费时间较多；ü质量控制：质量控制： 符合他人控制，但需注意界面管理，否则对质量控 制不利；ü合同管理：合同管理： 业主工作量大；ü组织与协调：组织与协调：各工种之间难度大2.2 施工总承包业业 主主施工总承包单位施工总承包单位( (只可少量分包只可少量分包) )设设计计单单位位供供货货商商分分包包商商* *注：此为业主自行发包的部分注：此为业主自行发包的部分*General Contractor英文名称是英文名称是简称简称GCTIME设计设计施工施工招投标招投标GC的项目开展顺序Ø特点特点：：ü费用控制：费用控制：对投资的早期控制有利；ü进度控制：进度控制：建设周期长；ü质量控制：质量控制：业主对施工总承包单位的依赖较大；ü合同管理：合同管理：业主工作量较小；ü组织与协调：组织与协调：业主工作量较小 英文名称是英文名称是 Managing Contractor 简称简称MC意为管理型承包意为管理型承包2.3 施工总承包管理签订施工签订施工总承包管总承包管理协议理协议业主业主某个单位某个单位或联合体或联合体负责整个负责整个项目的施项目的施工组织与工组织与管理管理不参与具体工程的不参与具体工程的施工，施工的部分施工，施工的部分需要通过招标，分需要通过招标，分包给分包商来完成。

包给分包商来完成 MC单位与分包单位不签约型单位与分包单位不签约型第一种类型第一种类型第二种类型第二种类型MC单位与分包单位签约型单位与分包单位签约型MC施工总承包管理模式的合同结构业业 主主施工总承包管理单位施工总承包管理单位设计单位分包商分包商1分包商2分包商m分供货商1分供货商2分供货商n供货商*注：此为业主自行发包的部分注：此为业主自行发包的部分第一种类型MC的合同结构**业业 主主施工总承包管理单位施工总承包管理单位分包商1分包商2分包商m供货商1供货商2供货商n设计单位第二种类型MC的合同结构TIMEMC招投标招投标施工图设计施工图设计方案设计方案设计扩初设计扩初设计MC的项目开展顺序分包招投标分包招投标施工施工1 1、合同总价不是一次确定，某一部分施工图设计完、合同总价不是一次确定，某一部分施工图设计完 成以后，再进行该部分施工招标，确定该部分合成以后，再进行该部分施工招标，确定该部分合 同价，因此整个项目的合同总额的确定较有依据同价，因此整个项目的合同总额的确定较有依据MC与GC相比的优点2 2、所有分包合同和分供货合同的发包，都通过招标、所有分包合同和分供货合同的发包，都通过招标 获得有竞争力的投标报价，对业主方节约投资有获得有竞争力的投标报价，对业主方节约投资有 利利3 3、、MC单位只收取总包管理费，不赚总包与分包之间单位只收取总包管理费，不赚总包与分包之间 的差价的差价Ø特点特点：：ü费用控制：某部分施工图完成后，由业主单独或与总包管理商费用控制：某部分施工图完成后，由业主单独或与总包管理商共同进行该部 分工程的招标，分包合同的投标报价较有依据；在进行总包管理单 位招标时，只缺点总包管理费，没有合同总造价，给业主带来一定 风险。

ü进度控制：进度控制：分包合同的招标得到提前，可提前开工，缩短建设周期ü质量控制：质量控制：对分包商的质量控制由总包管理单位负责，对质量控制有利ü合同管理：合同管理：分包合同的招投标、合同签订大多由业主负责，工作量大ü组织与协调：组织与协调：由总包管理单位负责对分包商的协调，业主工作量小案例分析Ø东深供水改造工程项目管理方式东深供水改造工程项目管理方式 项目概况：东深供水工程北起东莞市桥头镇东江南案，由北向南，经人工渠道、石马河，并经8级抽水站的提升，将东江之水送至深圳水库，再通过3.5km输水管道送至香港东深供水改造工程1998年正式立项，1999年进入施工准备阶段，2000年8月28日开工建设 东深供水改造工程计划总投资49亿元，计划建设工期3年，主要建筑物有供水泵站、渡槽、隧洞、混凝土箱涵(有压和无压)、人工明渠、混凝土倒虹吸管等此外，还有分水建筑物、桥梁、闸、堰、检修泵房等次要建筑物和附属建筑物东深供水改造工程项目管理模式图业主东改工程总指挥部设计监理施工监理施工监理施工监理施工监理施工监理设计院（省院）设计院（深圳设计室）```A- Ⅱ合同承包人材料供应承包人机电合同承包人B- Ⅰ合同承包人```B- Ⅲ合同承包人材料供应承包人机电合同承包人C- Ⅰ合同承包人```材料供应承包人C- Ⅲ合同承包人A- Ⅰ合同承包人水泵制造合同承包人机电制造合同承包人主变压器合同承包人监控系统合同承包人输电线路合同承包人```光纤合同承包人Ø业主业主 广东港粤供水有限公司广东港粤供水有限公司——中外合资企业。

将东深供水改中外合资企业将东深供水改造工程的设计、采购和施工以总价承包的形式委托给广东省水造工程的设计、采购和施工以总价承包的形式委托给广东省水利厅Ø工程建设总指挥部工程建设总指挥部 广东省水利厅组建了东改工程建设总指挥部，作为其代理广东省水利厅组建了东改工程建设总指挥部，作为其代理人，具体承担东改工程建设管理任务，行使项目法人的职权人，具体承担东改工程建设管理任务，行使项目法人的职权Ø管理模式管理模式——项目管理承包项目管理承包 总指挥部并不承担工程的设计和施工，而仅是负责工程建总指挥部并不承担工程的设计和施工，而仅是负责工程建设管理，因此，该工程的总包模式既不同于一般意义的施工总设管理，因此，该工程的总包模式既不同于一般意义的施工总承包模式，也不同于承包模式，也不同于EPC模式，而是一种项目管理承包模式，模式，而是一种项目管理承包模式，即在承包整个工程的设计、采购、施工等任务后，再发包给其即在承包整个工程的设计、采购、施工等任务后，再发包给其他分包商，由他们来承担具体的工程设计、施工任务，东改工他分包商，由他们来承担具体的工程设计、施工任务，东改工程建设总指挥部仅负责工程的建设管理。

程建设总指挥部仅负责工程的建设管理2.4 建设项目总承包Ødef:业主方把建设项目的设计任务和施工任务设计任务和施工任务进行综合委托的模 式称为建设项目总承包或工程总承包ü建设项目总承包的产生建设项目总承包的产生 □设计工作是影响建设项目经济性的决定因素，但是设计单位有 时会忽视设计的经济性，而且我国目前的设计费取费是根据投 资额的百分比来计算的，投资越高反而对设计单位越有利； □设计单位较少了解施工，会影响施工的有效进行 □在设计时还不能确定由谁施工，因而不能结合施工单位的特点 和能力进行设计，但在确定了施工单位以后，又可能会引起设 计修改； □施工图完成以后再进行施工任务的发包，项目建设周期长 □施工单位按图施工，基本处于被动地位，影响其积极性 □建设单位的组织、协调工作量大 □不利于项目的投资控制和进度控制 □主体工程与配套工程施工往往也分离，导致主体工程结束后 至项目动用的间隔时间长项目总承包单位的介入时间项目决策方案竞赛 初步设计 技术设计施工图设计施工项目总承包1项目总承包2项目总承包3项目总承包4施工总承包设计-施工总包(Design-Build)模式设设计计单单位位1设设计计单单位位2施施工工分分包包供供货货单单位位2设设计计分分包包设设计计分分包包施施工工单单位位i施施工工分分包包设计施工总包设计施工总包业业 主主咨询工程师咨询工程师···Ø特点：特点： 把设计和施工紧密结合在一起，能起到加快工程建设进度和节约费用的作用，并使施工方面的新技术结合到设计中去，也可加快实际施工的配合和设计施工的流水作业，当然，这也对项目实施过程中的监理工程师的监督和管理提出了更高的要求。

ü费用控制：费用控制：对投资的早期控制有利；ü进度控制：进度控制：有利于缩短工期；ü质量控制：质量控制：视具体情况；ü合同管理：合同管理：只需签订一个建设项目总承包合同，管理量小；ü组织与协调：组织与协调：业主工作量较小设计-施工总包(Design-Build)模式的应用ü在国际工程承包中，设计施工总包应用越来越广泛ü从开始的住宅项目延伸到石油化工、水电以及一些高新技术项目等ü据统计，美国排名前400位的承包商的利税值的1/3以上来自设计施工合同ü在我国，已有少数工程采用这种建设模式，都取得良好效果，但应用仍不普遍EPC(Engineering-Procurement-Construction)模式 业主业主EPC总承包商总承包商计划计划设计设计施工施工采购采购在以大型装置或工艺过程为主要核心技术的工业建设领域，工艺设备的设计、制造、在以大型装置或工艺过程为主要核心技术的工业建设领域，工艺设备的设计、制造、采购与安装成为建设项目实施中最重要、最关键的核心；而工艺设备的设计、制造、采购与安装成为建设项目实施中最重要、最关键的核心；而工艺设备的设计、制造、采购与安装又与整个工艺的设计紧密相关，因此，又称设计、采购、施工总承包。

采购与安装又与整个工艺的设计紧密相关，因此，又称设计、采购、施工总承包üD+B 设计和施工总承包：对应FIDIC工程设备和设计- 建造（D+B）合同条件（新黄皮书）üEPC 设计、采购和施工总承包：对应FIDIC设计采购施 工（EPC）/交钥匙工程合同条件（银皮书） 2.5 其他模式ØCM模式模式ØBOT模式模式ØPartnering模式模式Ø代建制模式代建制模式 论文要求：选其一， 概念、特点、合同结构、应用情况、作者的观点 1000-1500字 第10周上交 论文格式要求：CM(Construction Management)模式 CM模模式式是是由由业业主主委委托托CM单单位位，，采采取取有有条条件件的的“边设计、边施工边设计、边施工”，即，即Fast Track的生产组织方式的生产组织方式 从从开开始始阶阶段段就就选选择择具具有有施施工工经经验验的的CM单单位位参参与与到到建建设设工工程程实实施施中中来来，，以以便便为为设设计计人人员员提提供供施施工工方方面面的的建建议议且为随后负责管理施工过程。

且为随后负责管理施工过程 这这种种模模式式改改变变了了那那种种设设计计完完成成后后才才进进行行招招标标的的传传统统模模式，采取分阶段发包，即设计完一部分，就发包一部分式，采取分阶段发包，即设计完一部分，就发包一部分 CM模模式式的的两两种种形形式式：：代代理理型型CM(CM/Agency））和和非非代理型代理型CM(CM/Non-Agency)CM承发包模式的合同结构 CM/Non-Agency （非代理型CM） CM/Agency （代理型CM）由由CM单位与分包商签约单位与分包商签约由业主直接与分包商签约由业主直接与分包商签约CM模式与MC模式有一个很大的区别CM单位单位对设计的技术、经对设计的技术、经济方面提供咨询意济方面提供咨询意见MC单位单位必须按图施工必须按图施工业主业主承包商承包商设计方设计方•独立的组织系统独立的组织系统•独立的目标系统独立的目标系统•紧张、敌对的关系紧张、敌对的关系业主业主设计方设计方承包商承包商•项目上的利益共同体项目上的利益共同体•和谐信任的项目环境和谐信任的项目环境Partnering模式的定义Partnering模式的定义 Partnering模式是业主与项目参与各方之间为了取得最大的资源效益，在 相互信任、资源共享 的基础上达成的一种短期或长期的 相互协定 。

这种协定突破了传统的组织界限，在充分考虑参与各方利益的基础上通过确定 共同的项目目标 ，建立工作小组，及时的沟通以避免争议和诉讼 的发生，培育相互合作的良好工作关系，共同解决项目中的问题，共同分担风险和成本以促使在实现项目目标的同时也保证参与各方目标和利益的实现Partnering模式与传统建设模式的比较Partnering主持人主持人Facilitator业主业主XX项目项目业主代表业主代表设计单位设计单位总承包商总承包商材料设备供应商材料设备供应商分包商（业分包商（业主指定主指定））分分包包商商1分分包包商商2分分包包商商n分分包包商商1分分包包商商2分分包包商商nPartnering的项目组织结构Partnering主主持人持人Partnering 协议负责人协议负责人项目评价系项目评价系统负责人统负责人争议处理系争议处理系统负责人统负责人参与各方参与各方人员组成人员组成参与各方参与各方人员组成人员组成参与各方参与各方人员组成人员组成中立第中立第三方三方Partnering小组的组织结构Partnering模式的核心系统Partnering模式的模式的三个核心系统三个核心系统Partnering 的协议的协议Partnering的争的争议处理系统议处理系统Partnering的的评价系统评价系统1. 1. 每一步都有明确的时间概念每一步都有明确的时间概念，，保证争议解决的时效性保证争议解决的时效性2. 2. 每一步解决措施都有明确的管理层次负责每一步解决措施都有明确的管理层次负责3. 3. 解决方法由简单到复杂逐步升级解决方法由简单到复杂逐步升级，，并尽可能采用最小的并尽可能采用最小的 成本解决问题成本解决问题4. 4. 需要事先由参与各方指定一个中立的第三方需要事先由参与各方指定一个中立的第三方，，他与项目他与项目 无任何利益关系无任何利益关系，，并且对项目建设的整个系统非常熟并且对项目建设的整个系统非常熟 悉悉，，是工程建设方面的专业人士是工程建设方面的专业人士Partnering的争议处理系统3 采购方式的发展趋势 üD+D+B（Develop+Design+Build），即受委托方负责项目前期决策阶段的策划、设计和施工；üD+B+FM（Design+Build+Facility Management），即受委托方负责项目的设计、施工和物业管理；üF+P+D+B+FM（Finance+Procurement+Design+Build+Facility Management），即受委托方负责项目的融资、采购、设计、施工和物业管理。

案例分析 某水电站工程建设项目，基础处理采用混凝土灌注桩，主体工程为河床式电站建设单位通过公开招标选择某监理单位承担施工监理任务因该工程涉及基础处理、电站土建施工和机电安装工程，建设单位对工程发包提出了两种方案：一种是采用总承包模式，即由电站土建单位总承包，基础处理和机电安装列入总承包范围再进行分包另一种是采用平行发包模式，即基础处理、电站土建施工、机电安装工程进行发包机电安装工程中的发电机组由建设单位选定的供应单位负责运抵施工现场 　 Q1:试画出两种模式发包模式下的合同结构图 Q2:在上述两种发包模式下，对机电安装工程施工单位的资格考核应在何时进行? Q3:如果采用施工总承包模式，电站土建施工单位是否需要对基础处理和机电安装施工单位的施工质量进行检查验收?为什么? Q4:在上述两种发包模式下，整个工程完工验收应由什么单位提出申请?参考答案 　　 2.(1)如采用总承包发包模式时，对机电安装工程施工单位的资格应在分包合同签订前考核 　　 (2)如采用平行发包模式时，对机电安装工程施工单位的资格应在招标阶段进行考核 　 3.如果采取施工总承包模式，电站土建施工单位需要对基础处理和机电安装施工单位的施工质量进行检查验收。

因为水电站土建施工单位是总承包单位，基础处理和机电安装施工单位是分包单位，总承包单位必须对分包单位的施工质量向建设单位负责并承担连带责任 　　4.在总承包模式时，由电站土建施工单位提出申请在平行承包模式时，由电站土建、基础处理、机电安装施工单位联合提出申请。