2022-2023年期货从业资格之期货法律法规真题练习试卷B卷（含答案）.doc

20222022-20232023 年期货从业资格之期货法律法规真题练习年期货从业资格之期货法律法规真题练习试卷试卷 B B 卷（含答案）卷（含答案）单选题（共单选题（共 8080 题）题）1、推荐人每年最多只能推荐（）人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格A.1 B.2 C.3 D.5【答案】C 2、根据期货交易管理条例，可以要求期货公司的交易软件结算软件的供应商提供该软件相关资料的是（）A.期货保证金存管银行 B.国务院期货监督管理机构 C.期货保证金安全存营监控机构 D.期货交易所【答案】B 3、某期货公司的期末报表显示，其净资本为 6000 万元监管机构发现该公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股，在期末时仍有 2000 万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整（假设申购新股资金的风险调整比例为 10）在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本实际为（）万元A.6100 B.6200 C.5800 D.6000【答案】C 4、下列关于结算担保金和结算准备金的表述，错误的是（）A.期货公司应当维持最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户期货交易的正常进行 B.期货公司应当使用自有资金缴存结算担保金 C.期货公司应当按照保证金存管银行的具体规定，缴存结算担保金、结算准备金 D.期货公司应当按照期货交易所规则，缴存结算担保金【答案】C 5、期货公司的交易保证金不足，又未能于（）追加保证金的，按交易规则的规定处理。

A.当日收盘前 B.下一交易日开盘前 C.当月结算前 D.期货交易所规定的时间【答案】D 6、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（），法律、行政法规另有规定的除外A.10 B.60 C.80 D.20【答案】C 7、某期货公司股东大会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁 7的股权关于王某的股权受让行为，下列说法中正确的是（）A.王某不能受让期货公司股权，因为他将在期货公司任董事长一职 B.王某可以受让期货公司股权，但因持股比例超过 5应当报请中国证监会批准 C.王某不能受让期货公司股权，因为他是自然人不满足期货公司监督管理办法规定的期货公司股东条件 D.王某可以受让期货公司股权，但因持股比例增加到 5以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准【答案】D 8、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对（）的确认，所产生的交易后果由客户自行承担A.该日持仓和交易结算结果 B.该日所有交易结算结果 C.该日之前所有交易结算结果 D.该日之前所有持仓和交易结算结果【答案】D 9、（）可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在风险决定风险准备金的规模。

A.期货交易所会员大会或股东大会 B.期货交易所理事会或董事会 C.中国保监会 D.中国证监会【答案】D 10、期货公司开展期货投资咨询业务,（）了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况A.仅对高风险业务 B.仅对中高风险业务 C.无需 D.应当事前【答案】D 11、期货交易管理条例所涉及的商品期货合约是指（）A.期货交易者按照规定交纳的资金或者提交的价值稳定、流动性强的标准仓单、国债等有价证券，用于结算和保证履约 B.以农产品、工业品、能源和其他有价证券及其相关指数产品为标的物的期货合约 C.以有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品为标的物的期货合约 D.以农产品、工业品、能源和其他商品及其相关指数产品为标的物的期货合约【答案】D 12、期货公司聘请或者解聘会计师事务所的应当自作出决定之日起（）个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告A.3 B.5 C.10 D.20【答案】B 13、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（）A.为投资者创造最大权益 B.保护投资者满意 C.维护投资者的合法权益 D.最大限度维护投资者利益【答案】C 14、在运营过程中，期货公司应当遵循（）结算制度。

A.每日无负债 B.每周无负债 C.每月无负债 D.每年度无负债【答案】A 15、（）的管理人员应当指导、监督下属期货从业人员遵守期货从业人员执业行为准则（修订）A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.中国银监会 D.机构【答案】D 16、期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经（）签字确认A.期货公司法定代表人 B.期货公司财务负责人 C.期货公司结算负责人 D.全体股东【答案】A 17、公民、法人或者其他组织提出的查询申请，符合条件，材料齐备的，中国证监会及其派出机构自收到查询申请之日起（）个工作日内反馈 A.3 B.5 C.7 D.10【答案】B 18、期货公司可以接受以下（）单位或者个人的委托为其进行期货交易A.事业单位 B.国有企业 C.期货公司的工作人员 D.国家机关【答案】B 19、公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任A.期货公司 B.居间人 C.期货业协会 D.客户【答案】B 20、投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近（）内期货交易结算单作为证明。

A.1 年 B.2 年 C.3 年 D.5 年【答案】C 21、期货从业人员被迫执行违法违规指令，在（）情况下可以从轻、减轻或者免予行政处罚A.向期货交易所报告的 B.公开声明的 C.辞职的 D.依法履行了报告义务的【答案】D 22、期货从业人员受到期货公司处分，期货公司应当在作出处分决定之日起 10个工作日内向（）报告A.中国期货业协会 B.中国期货保证金监控中心 C.中国证监会 D.期货交易所【答案】A 23、会员制期货交易所的注册资本划分为（），由会员出资认缴A.均等份额 B.不同份额 C.不同规模 D.各种份额【答案】A 24、关于期货交易所的总经理和副总经理的说法正确的是（）A.期货交易所设总经理 1 人，副总经理若干人 B.总经理由证监会任免，副总经理由理事会任免 C.总经理任期为三年，可以连选连任 D.未经证监会批准，总经理不得作为理事会理事【答案】A 25、甲是 A 期货公司的客户，经常委托小李下单某日，甲要出差一个月，临走时委托小李将其 9 月份的合约在下跌 10时卖出，并和小李签订了书面委托协议甲出差后，行情不跌反涨，小李判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买入了 10 手 9 月份合约。

不料，买入后该合约一直下跌，小李只好按市价卖出止损，但还是亏损了 5 万元甲从外地出差回来，不承认亏损，要求小李赔偿损失则下列说法正确的是（）A.小李违反了协议规定，应按违约的期货纠纷案件处理 B.小李侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，应按侵权的期货纠纷案件处理 C.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质 D.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求而定【答案】D 26、期货从业人员违反期货从业人员管理办法规定的，（）可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施A.期货业协会 B.中国证监会 C.公安机关 D.期货交易所【答案】B 27、期货公司应当于年度结束后()A.1 B.2 C.3 D.5【答案】C 28、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）A.给予警告处分 B.认定该承诺无效，并对李某处 3 万元以下罚款 C.撤销其从业资格，并在 3 年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请 D.期货业协会无权予以处罚【答案】C 29、下列关于会员制期货交易所理事的描述中，正确的是（）。

A.会员理事与非会员理事均由会员大会选举产生 B.会员理事与非会员理事均由中国证监会委派 C.会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派 D.会员理事由中国证监会委派.非会员理事由会员大会选举产生【答案】C 30、某单位与某期货公司签订期货经纪合同委托期货公司进行期货交易，该期货公司财务部工作人员任某挪用该单位 300 万元期货交易保证金为其父亲进行股票交易，获利 30 万元下列关于任某挪用期货交易保证金的刑事责任的说法中正确的是（）A.任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪 B.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任 C.任某挪用保证金的行为不构成犯罪.如挪用本单位资金则构成犯罪 D.如期货公司开除任某，任某可以不承担刑事责任【答案】B 31、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为 6000 万元，流动负债为5500 万元，根据期货公司风险监管指标管理办法，该期货公司流动资产与流动负债的比例（）A.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限期整改 B.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务 C.符合风险监管指标规定标准要求，并高于风险监管指标的预警标准 D.符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准【答案】D 32、期货交易管理条例的施行时间是（）。

A.2007 年 2 月 7 日 B.2007 年 4 月 15 日 C.2008 年 2 月 7 日 D.2008 年 4 月 15 日【答案】B 33、期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告A.10 B.7 C.5 D.3【答案】B 34、期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范不包括（）A.执业纪律 B.专业胜任能力 C.职业品德 D.职业创新能力【答案】D 35、期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（）办理A.期货交易所 B.中国期货保证金监控中心有限责任公司 C.期货公司 D.国务院期货监督管理机构【答案】B 36、中国证券监督管理委员会决定使用期货投资者保障基金补偿期货投资者保证金损失的条件是（）A.发生不可抗力 B.期货投资者提出要求或者情况危急 C.期货交易所提出要求或者情况危急 D.期货公司的自有资金和变现资产不足以弥补保证金缺口或者情况危急【答案】D 37、下列关于期货投资者保障基金的说法，不正确的是（）A.期货投资者保障基金应当独立核算，分别管理 B.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金 C.期货投资者保障基金管理机构可以将保障基金用于国债投资 D.中国证监会和财政部负责期货投资者保障基金筹集、管理、使用报告的编报【答案】D 38、有权指定交割仓库的是()。

A.期货交易所 B.中国期货业协会 C.国务院期货监督管理机构派出机构 D.国务院期货监督管理机构【答案】A 39、刘某是 A 期货公司的客户某日，刘某收到 A 期货公司的通知，告诉刘某由于近段时间期货价格大跌，其期货保证金已经不足，应当在通知时间内追加保证金，刘某未加以理睬根据此情况，A 期货公司应当相应（）A.调减注册资本 B.增加净资本 C.调减净资本 D.增加流动负债【答案】C 40、公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，应由（）提名，（）通过A.中国证监会；监事会 B.中国证监会；股东大会 C.中国期货业协会；监事会 D.股东大会；董事会【答案】A 41、审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的（）为标准A.结算准备金最低余额 B.透支额度 C.风险准备金 D.保证金比例【答案】D 42、期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的，应当（）A.给予多收取手续费 10 倍的罚款 B.责令双倍退还多收取的手续费 C.责令退还多收取的手续。