湖南省会计稽核系统总体介绍最终课件.ppt

湖南省邮政金融会计稽核系统湖南省邮政金融会计稽核系统总体介绍总体介绍 主要内容主要内容v一、系统上线的重要意义一、系统上线的重要意义v二、会计稽核实物流转基本流程二、会计稽核实物流转基本流程v三、市州邮政公司上线前准备工作三、市州邮政公司上线前准备工作一、系统上线的重要意义一、系统上线的重要意义v1、储蓄逻辑大集中系统将于近期上线，届时原有储蓄事后监督系统将停止使用，我省必须提前完成会计稽核系统上线v2、会计稽核系统是利用计算机网络优势，在扫描柜面业务单证和稽核流程自动化的基础上，以特殊业务、重点风险防控为主，对前台业务进行后台监督，进一步强化了会计稽核系统风险防控职能 一、系统上线的重要意义一、系统上线的重要意义v3 3、、系统上线后将实现业务管理集约化、操作流程标准化、管理线条扁平化、业务档案管理电子化，解决现有邮政金融手工事后监督方式工作强度大、风险防控水平低以及会计档案查询困难等突出问题v4、系统上线后将为各市县节约大量档案库存场地上线后所有业务档案将集中到省分行会计稽核中心，全省现有档案场地约15000平米(邮银各占50%),预计近3年还需增加8000平米,会计稽核中心成立后各市州的档案存放库房不仅不会增加,还将逐年减少，各市州档案场地占用费用和管理费用会大幅减少。

一、系统上线的重要意义一、系统上线的重要意义v5 5、、通过对每张凭证进行分析,发现和整改差错信息，档案通过前台图形终端查询和打印，将进一步规范各网点人员的操作技能、业务技能，从而达到防范风险，提高管理水平和邮政金融的形象v6 6、、全国性稽核系统的上线，将使我省在邮政金融稽核管理方面走在同行业的前列，具有前瞻性和重大战略意义，标志着邮政金融又迈上了新的台阶 二、会计稽核实物流转基本流程会计稽核实物流转基本流程v1 1、网点上交凭证：、网点上交凭证：普通柜员整理凭证、压号处理，并填写清单交综合柜员核点，综合柜员审核无误后，填写机构上交凭证清单，封装到统一配发的专用小包，并在系统内操作凭证上交v2 2、县市行督导转发凭证：、县市行督导转发凭证：邮储银行督导员收到网点上交的凭证，审核无误后，将辖内网点凭证集中封装到统一配发的大包，并在系统内操作凭证转发 二、会计稽核实物流转基本流程会计稽核实物流转基本流程v3 3、稽核中心凭证管理员接收凭证：、稽核中心凭证管理员接收凭证：收到县市行发来的凭证大包，双人审核无误后，中心凭证管理员在系统内操作凭证接收v4 4、扫描员凭证扫描：、扫描员凭证扫描：扫描员从稽核中心凭证管理员处领取扫描凭证，在系统内操作凭证快速扫描。

v5 5、凭证塑封和装箱：、凭证塑封和装箱：扫描员将已经扫描的凭证塑封袋交予凭证塑封员，塑封员打印批条码并塑封,凭证装箱员扫描带有批条码的塑封包，打印箱条码并装箱 二、会计稽核实物流转基本流程会计稽核实物流转基本流程v6 6、日常稽核：、日常稽核：稽核中心人员对凭证中反映的差错进行分析的,并督促差错的整改v7 7、档案管理：、档案管理：档案管理员将已装箱档案放入库房指定位置v8 8、影像查阅档案：、影像查阅档案：稽核中心人员和市县稽核督导员可通过会计稽核系统影像查阅档案实物存放位置，各单位经授权后可通过图形终端查阅档案 会计稽核处理流程图会计稽核处理流程图三、个人业务会计集中稽核上线前准备工作三、个人业务会计集中稽核上线前准备工作v（一）、明确领导机构和人员（一）、明确领导机构和人员 邮银双方各级机构应明确负责会计稽核工作管理的主管领导、部门和会计稽核督导员（邮政为稽核协导员） （二）、上线时间安排（二）、上线时间安排 个人会计稽核系统上线工程于2013年5启动，2013年7月底前完成全省推广工作 三、个人业务会计集中稽核上线前准备工作三、个人业务会计集中稽核上线前准备工作v（三）、（三）、工作准备及要求工作准备及要求 各市州邮政公司和邮储银行各市州分行必须高度重视，积极主动协调各方面，做好宣传、动员及各项工作的安排，务必于上线前10天，落实好各项准备工作。

v1 1、业务培训及要求：、业务培训及要求： （1）、省分行会计稽核中心将对银行各级会计稽核督导员、邮政各级会计稽核协导员、网点支局（行）长或综合柜员进行现场培训（培训时间另行通知）三、个人业务会计集中稽核上线前准备工作三、个人业务会计集中稽核上线前准备工作v （2）、各市州邮政公司、各市州分行须根据培训内容及要求，制定组织好本单位的培训计划，尽快安排辖内各相关人员培训等工作，并组织好考试，为系统的顺利上线和后续工作的顺利开展做好充分的准备 （3）各级机构应选配责任心强、具有较强学习能力、熟悉个人业务、具备对网点稽核进行转培训能力的专职稽核督导员和稽核协导员，负责本单位所辖网点的转培训和督促差错整改等工作v （4）上线前网点必须组织试上线，符合要求方可申报上线三、个人业务会计集中稽核上线前准备工作三、个人业务会计集中稽核上线前准备工作v（四）技术准备（四）技术准备 各级技术部门需配合作好以下工作：v 1、各级机构科技部门要确保上线前图形终端配备到位,营业网点用于差错查询回复的计算机设备利用现有设备，需在上线前完成浏览器的配置及调试工作。

v 2、对各网点打印机进行调测、纠偏工作，防止出现打印压线、越线及色带老化、打印机断针等问题,打印机调试要符合个人业务稽核的要求，即确保打印内容打在规定区域内，字体调整为罗马字体或楷体v 三、个人业务会计集中稽核上线前准备工作三、个人业务会计集中稽核上线前准备工作v（五）业务单册准备（五）业务单册准备 为确保全省个人业务会计稽核系统上线后对扫描业务凭证影像的识别和会计稽核对差错的及时处理，省邮政公司、省分行决定全省统一印制个人业务非重控凭证（统一印制业务凭证的要求另行下文），省分行会计稽核中心将根据省邮政公司和省分行的统一部署，分批安排我省各单位网点的稽核上线工作，凡被列入上线计划的网点，应提前10天使用新版业务单册三、个人业务会计集中稽核上线前准备工作三、个人业务会计集中稽核上线前准备工作v（六）网点单证整理准备（六）网点单证整理准备 本系统上线后，将启用新的网点单证整理规范，主要涉及以下内容：纳入统一整理、扫描的柜面单证范围，包括储蓄、汇兑业务等；主附件的关联要求，单证归集的摆放要求，单证整理的要求等各邮政金融网点应积极配合，严格执行个人业务会计稽核相关的网点柜面业务单证整理规范，以确保网点提交的相关凭证及资料安全、完整、有序。

省邮政公司和省分行将对各级机构柜员操作和凭证整理情况进行考核三、个人业务会计集中稽核上线前准备工作三、个人业务会计集中稽核上线前准备工作v（七）凭证寄递准备（七）凭证寄递准备 县以下各个人业务网点将整理好的凭证装入统一定制的凭证专用包后插入一次性锁片→按原渠道统一免费归集至银行市县稽核督导员→市县稽核督导员将各网点小包装入专用大包通过中国邮政速递物流寄递至省分行会计稽核中心三、个人业务会计集中稽核上线前准备工作三、个人业务会计集中稽核上线前准备工作 寄递流程寄递流程 由网点向市县分支行上交的装有储汇业务凭证的专用小包（锁封），按原流程归集，市县分支行稽核督导员将所辖网点小包统一装入凭证大包（锁封）并寄至稽核中心三、个人业务会计集中稽核上线前准备工作三、个人业务会计集中稽核上线前准备工作v（八）稽核用品用具准备（八）稽核用品用具准备 v 1、凭证专用包、一次性锁片、附件章等稽核用品，上线前由省分行统一进行购置，各机构以后新增需向省分行稽核中心请领v 2、打码机、凤尾夹等稽核用品各单位自行配置，配置要符合要求打码机的配置要求：建议型号得力NO7506，必须是六位数打码机。

凤尾夹的大小根据个人业务网点柜员的业务量而定，凤尾夹的数量每个柜员每天至少配备1-2个，每个柜员至少配备7天的量各项用品均要在上线前10天到达网点三、个人业务会计集中稽核上线前准备工作三、个人业务会计集中稽核上线前准备工作三、个人业务会计集中稽核上线前准备工作三、个人业务会计集中稽核上线前准备工作v（九）特别注意事项（九）特别注意事项 各网点柜员在各系统内的柜员身份设置，应根据身份证号在每个系统内清理为唯一，网点间调动需通过业务管理部门进行柜员号的调动，同时及时通知会计稽核中心，并严禁同一柜员在同一业务日期跨网点进行操作，否则系统无法识别三、个人业务会计集中稽核上线前准备工作三、个人业务会计集中稽核上线前准备工作v（十）、制度准备（十）、制度准备 为确保个人业务会计集中稽核工作的顺利推进，省邮政公司和省分行将会共同制定对各级经办人员、各级机构的考核办法，请大家遵照执行 谢谢 谢谢。