GH上市公司招投标管理制度【精品参考资料】 .pdf

GH上市公司招投标管理制度二O一六年七月一日1. 目的为规范公司招标行为，加强公司招标管理，保护公司合法权益，增加公司效益，根据《招标投标法》、《招标投标法实施条例》等有关法律法规，结合本公司实际情况，制定本制度2. 范围2.1本制度适用于坤隆及其全资子公司、控股子公司原材料和辅料的大宗采购、经常性采购、外协加工、基建工程、设备、及其他需要招标的采购2.2符合下列条件之一的项目必须招标任何部门和个人不得将应当进行招标的项目化整为零或者以其他方式规避招标2.2.1各类物资单项采购金额在2万元(含2万元)以上的；2.2.2各类设备采购单项金额在2万元(含2万元)以上的；2.2.3各类建设项目单项金额在2万元(含2万元)以上的；2.2.4单位价值不足招标标准，但使用量和使用频率较大的项目；2.2.5公司确定必须招标的其他项目2.3经批准可以不进行招标的项目：2.3.1限额以下的物资采购、设备采购、工程施工；2.3.2主材采购；2.3.3非标设备采购；2.3.4货源紧张、独家代理、专卖品等特殊状况；2.3.5在工期或供货期紧迫、技术专业性强或工程现场条件等客观原因造成不宜进行招标的；2.3.6公司批准可以不招标的其他项目。

3. 职责3.1公司招标办公室设在审计部，是招标组织管理机构，负责对全公司各业务归口部门招标活动的管理、监督和指导，负责拟定和修改招标管理规章制度、筹建招标小组，主持开标会议，组织评标活动和推荐中标单位，报总经理(董事会)审批后确定中标结果3.2招标小组组成审计部、财务部、生产部、技术处、设备处、采供处、物资管理处、总经办、物流处、人力资源部等3.3职能划分招标项目 申请部门 协办部门 监督管理部门设备采购 设备处 技术处、生产部、采供处财务部、物资管理处 审计部材料采购 物资管理处 生产部、采供处、品管部技术处、财务部 审计部劳保用品 人力资源部 生产部、采供处财务部、物资管理处 审计部运输线路 物流处 采供处、物资管理处、财务部 审计部工程 总经办 采供处、物资管理处、财务部 审计部3.3.1申请部门的主要职能：制作招标文件和合同主要条款，投标单位资质预审，建立合格投标单位数据库，编制、修订招标文件并办理相关审批手续；3.3.2协办部门的主要职能：参与答疑、开标、议标、评标、合同的谈判和签订，协助经办部门做好其他各项工作；3.3.3审计部的主要职能：管理招标办公室，组织成立招标小组。

审核招标申请；组织审核投标单位资质，对投标单位的考察；招标文件审核、发放，投标文件的接收；主持开标，组织评标、定标4. 招标管理程序公司组织招标应严格按照规定程序展开，一般经过招标项目申请、招标方式确定、制作招标文件、发布招标公告、投标人资格审查、发标、开标、评标、定标、签订合同，监督合同履行等程序4.1招标项目申请根据本制度需要进行招标的，申请部门要及时填制《招标申请书》经本部门负责人签字后报审计部确认，并根据项目性质和金额不同依次报公司分管领导、总经理(董事会)审核和签批4.2确定招标方式按照招标项目规模和性质，招标小组报总经理(董事会)批准，可以确定采用公开招标、邀请招标、议标等形式4.2.1公开招标：项目规模大、造价高且在时间允许的情况下，由招标小组确定可公开招标；4.2.2邀请招标：公司以邀请招标作为主要招标方式，由招投小组根据申请部门及其提供的调查资料，选定邀请投标的单位，邀请投标单位不得少于三家；4.2.3议标：在工期或供货期紧迫、技术专业性强或工程现场条件等客观原因造成不宜进行公开、邀请招标的，报总经理（董事会）批准确定进行议标4.3招标文件编制根据招标项目性质及技术要求、时间要求、质量要求等内容，申请部门根据实际要求，按照规定的模板制作《招标文件》报招标小组审核。

招标文件的编制内容包括：4.3.1材料、设备的采购：名称、规格、数量、质量和技术要求、到货时间和地点、验收标准和方法、报价方式、付款方式等；4.3.2工程施工的发包：名称、地点、发包范围和内容、承包方式、技术要求、质量标准、开完工时间、报价方式、付款方式等；4.3.3对投标单位的要求（如资质、资信、业绩等）；4.3.4招标项目、投标地点、投标截止时间、开标时间；4.3.5投标须知（招标文件的解释和修改、投标文件的具体条款）；4.3.6投标保证金的额度及缴纳、返还；4.3.7投标文件的递交；4.3.8开标、评标原则及定标办法；4.3.9合同样式及签订与履行要求；4.3.10其他招标文件的编制内容由申请部门根据项目情况，参考有关招标文件范本制定标的比较简单的项目，可以适当简化4.4招标公告及资格审查4.4.1招标小组要根据招标组织形式，适时进行招标项目公告，按照项目性质和要求，结合使用单位和业务部门确定投标人资格要求，开展投标人资格预审工作，时间紧迫的可以进行资格后审；4.4.2投标单位应当具备承担招标项目的能力，国家法律法规或者招标文件对投标单位资格与资质有特殊要求的，投标单位必须具备，实行生产许可制度的投标人必须持有产品生产许可证；4.4.3资格审核时，投标单位应提供下列证件和资料：4.4.3.1企业（法人）营业执照和相关资质证书，属特殊行业的项目要有相应的许可证和资格等级证书；4.4.3.2投标人的授权委托书；4.4.3.3最近三年的资信和履约情况；4.4.3.4近两年的业绩材料；4.4.3.5招标文件规定的其它证件和资料；4.4.3.6联合投标单位在投标前必须向招标小组提交联合投标协议文书正本。

中标后联合体各方就整个招标项目对公司承担连带责任4.5招标文件发放4.5.1经招标小组预审合格后的潜在投标人，方可正式参加投标参与预审的工作人员不得向他人透露投标人的名称、数量以及与招投标有关的其他情况；4.5.2招标小组根据招标条件联系和选择投标人，对有意向投标的企业和自然人，填写投标人联系表，投标人不得少于三家申请部门及协作部门应积极联系潜在投标人，杜绝投标人全部为申请人联系现象；4.5.3根据投标人联系表，招标小组给投标人发放《招标文件》，对重要的和技术要求复杂的采购，必要时公司派人到厂家进行考察基建和安装项目必要时厂家需到实施现场观看和了解标的情况4.6开标、评标、定标4.6.1招标小组根据《招标文件》规定的时间和地点，组织现场投标投标前，投标人须按要求缴纳投标保证金；4.6.2招标小组组织进行现场的评标、议标；对标书的报价、质量和技术因素进行分析、比较、讨论，并填写《评标意见书》；4.6.3第二轮和最终报价招标小组人员对存在的疑问要求对方解答，并对技术、质量、付款、交货时间、价格等进行全面地沟通，对最终报价和各项内容得出明确的结论；4.6.4投标现场结束后，形成书面材料《评标汇总审批表》，提出建议中标人、最终投标价格以及理由，全体招标人员签字；4.6.5《评标汇总审批表》报总经理（董事会）审批后，向全体投标人宣布投标结果，退还未中标人投标保证金，中标人投标保证金签订合同后退还。

4.7签订合同4.7.1中标单位应在接到通知的5日内，根据中标通知书内容与相关部门签订书面合同采供处负责材料、设备采购合同签订，技术处负责技术协议签订，总经办负责工程合同签订；4.7.2经招标的合同，合同签订应按招标确认的结算、付款方式和时间等主要要求签订合同，一经签订各部门严格按照合同规定执行，违反规定的承担由此造成的损失责任5. 附则5.1凡因未按规定进行招标的，追究相关负责人和责任人的经济和行政责任，每出错一次扣2分5.2档案管理部门应定期整理、存档，不得随意处置、销毁、遗失存档不及时及保管不善，每一次扣2分5.3审计部对本管理制度作出检讨及修订；5.4本制度的解释权归审计部；5.5本制度自二〇一四年九月一日起生效，直到另行通告为止6. 附件6.1《招标管理制度流程图》6.2《招标申请表》6.3《招标联系表》6.4《招标文件》6.5《评标意见书》6.6《评标汇总审批表》6.1招标流程图流程名称涉及部门 部门 表单工具节点解释节点执行人节点名称财务总监 财务部 提出申请部门相关部门总经理/董事会 审计部开始 审计部招标流程总经理、提出申请部门、审计部、相关部门或者人员1.提出申请3.选择投标人4.现场投标 5.汇总结果7.宣布结果结束1、招标范围：基建、设备、大宗材料、经常性采购的；2、上述采购，首选招标，询价次之 OA系统或者通知联系投标单位，发放招标文件 《招标文件》《评标意见书》对投标结果和建议形成书面材料，参与人签字总经理/董事会审核审批 《评标汇总审批表》宣布投标结果，材料存档，退未中标人押金。

《评标汇总审批表》口头通知提出部门负责人审计部经理、相关负责人审计部经理、采供部经理、申请部门经理和使用人审计部经理总经理/董事会审计部经理1.提出申请3.选择投标人4.现场投标5.汇总结果6.审批7.宣布结果2.确定招标条件 2.确定招标条件 审计部经理、相关负责人 1、招标人缴纳保证金；2、组织进行现场评标、议标；6.审批申请部门和审计部门共同制定招标条件 《招标文件》6.2招标申请表招标事项 招标要求招标项目名称、规格、数量质量和技术要求供货期/工期/服务期/等付款条件招标方式招标时间安排投标保证金邀请投标单位名录申请部门： 年 月日 审计部： 年月日分管领导： 年月日 总经理(董事会)： 年月日6.3《招标联系表》编 号 企业名 称 联 系 人 联系方 式123456 日 期：6.4《招标文件》山东寿光市坤隆石油机械股份有限公司****材料或类别招 标 文 件年 月目 录一 、 投 标 人 须知…………………………………………………………………二 、 投 标 文 件 的 编制……………………………………………………………三、开标程序……………………………………………………………附件：法人代表授权委书………………………………………………………一、投标人须知（一）说明1.按照山东寿光市坤隆石油机械股份有限公司招标采购规定，招标小组对***材料或类别组织“定商定价”招标采购，中标人即取得为公司提供货物的资格。

2.实施方式：采取邀请招标方式，即采取技术、质量、付款方式、价格综合评估方法优选投标人二）招标地点、时间、招标联系人和联系方式、纪检部门1.开标地点：山东寿光市坤隆石油机械股份有限公司三楼会议室2.开标时间： 年 月 日 点3.招标联系人及联系方式：4.总经理检举邮箱：wufaxiang-666@（三）标的概况1.***材料名称或者类别采购明细表：采购物资名称 规格型号 品牌 单位 数量 备注******2.执行标准、品牌以及技术、质量要求：按照国家、行业的相关标准、规范执行3.其他需要说明的部分四）投标人需具备的基本资格1.具有一般纳税人资格，每月末根据入库情况开具发票挂账；2.完善的售后服务保障能力五）投标保证金本次保证金金额：3000元，公司将拒绝未按要求提交投标保证金的投标文件中标后不执行合同的，不再退还保证金六）招标文件投标人应认真阅读招标文件中所有事项，投标人没有按照投标文件的编制要求提交全部资料，或者投标没有对招标文件在各方面都做出实质性响应是投标人的风险，并可能导致其投标被拒绝七）付款条件所供货物每月开具发票挂账，每一季度结算一次货款（银行承兑结算）（八）违约责任1.投标方严格按照质量要求及样品供货，出现质量问题由投标方承担全部责任；2.投标方必须按期交货，否则每延误一天扣除总货款1%的违约金，因供货不及时延误生产，投标方需承担由此造成的损失。

二、投标文件的编制（一）投标文件构成投标文件适用于单项预算金额比较大（超过3万以上）、年度采购招标以及技术和质量要求比较复杂的材料采购招标，主要包括五部分：1.投标和生产企业介绍：地理位置、法人代表以及简历、注册资本、企业历史、规模和生产能力、经营业绩、主要客户等；2.投标人资质证明：。