2024-2025年度山东省证券从业之金融市场基础知识综合检测试卷A卷含答案.docx

2024-2025年度山东省证券从业之金融市场基础知识综合检测试卷A卷含答案一单选题(共80题)1、（2019年真题）公募债券的特点有（ ）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A2、按照选择权的性质划分，金融期权可以分为（ ）A.认购期权和认沽期权B.欧式期权、美式期权和修正的美式期权C.股票类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等D.单只股票期权、股票组合期权和股价指数期权【答案】 A3、按照中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法（2020年修订）》，主板（中小企业板）上市公司公开发行股票需满足的条件不包括（ ）A.最近12个月内不存在违规对外提供担保的行为B.最近三个会计年度连续盈利C.最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的20%D.上市公司最近三年及一期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告【答案】 C4、下列关于开放式基金申购、 赎回概念的说法，正确的有（　　）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A5、下列关于竞争性招标方式中追加投标的说法正确的是（ ）。

A.①②③④B.②③④⑤C.①③④⑤D.①②③⑤【答案】 A6、按照《证券法》的规定，证券登记结算公司应该履行以下（ ）职能A.①②③④B.①③④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】 D7、证券投资者保护基金的来源有（　　）A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】 D8、（2019年真题）我国的货币市场基金通常的申购费率为（ ）A.0.1%B.0.15%C.0D.0.05%【答案】 C9、国债期货属于(　　)A.商品期货B.股权类期货C.利率期货D.外汇期货【答案】 C10、科技发展对金融市场运行有重大意义，下面关于影响我国金融市场运行的技术因素的说法正确的是（ ）A.①②B.②③C.③④D.①④【答案】 A11、目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用（　　）A.实名制B.匿名制C.代号制D.代码制【答案】 A12、与现货市场投机相比较，期货市场投机存在的主要区别有（　　）A.①②B.②③C.①③D.①②③【答案】 C13、期限为1年或1年以下的资金的跨国流动是（　　）A.国际直接投资B.国际间接投资C.国际长期资金流动D.国际短期资金流动【答案】 D14、财政政策对股票价格影响的主要表现有（　　）。

A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C15、按照有关规定，投资者适当性管理工作主要是以经营机构适当性义务为主线展开的，不包括以下（　　）A.以判断投资者风险承受能力为目标的投资者分类义务B.以判断产品收益水平为目标的产品组合义务C.以判断产品风险等级为目标的产品分级义务D.以“将适当的产品销售给适当的投资者”为目标的销售匹配义务【答案】 B16、下列各项中，会出现在我国证券交易委托指令中的是（ ）A.①④B.②③C.③D.①②③④【答案】 D17、如果外汇汇率下降，则外币债权人（ ）、外币债务人（ ）A.受损失得利B.得利受损失C.受损失受损失D.得利得利【答案】 A18、目前，凭证式国债发行完全采用( )的发行方式 A.包销B.承购包销C.代销D.公开招标【答案】 B19、国际债券的发行人主要是（　　）A.I、IIB.I、II、III、IVC.I、II、IVD.III、IV【答案】 B20、下列属于境内上市外资股的是（ ）A.B股B.S股C.H股D.L股【答案】 A21、《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》明确了发行上市审核和注册程序，规定深交所审核期限为（ ），中国证监会注册期限为（ ）。

A.2个月；半个月B.2个月；15个工作日C.1个月；15个工作日D.1个月；半个月【答案】 B22、（2021年真题）下列关于风险控制的说法，错误的是（??）A.防止损失的实际发生B.将风险转嫁给外部或从外部获得补偿C.实施风险控制策略的成本主要在于控制费用的支出D.降低损失发生的可能性或严重程度【答案】 B23、（2019年真题）金融资产的持有者为了资金安全而进行资金调拨所形成的国际资金流动被称为（ ）A.投机性资金流动B.保值性资金流动C.盈利性资金流动D.国际间接投资【答案】 B24、股票以高于面值的价格发行，被称为（　　）A.溢价发行B.折价发行C.平价发行D.配额发行【答案】 A25、国务院证券监督管理机构根据《证券法》依法履行职责，有权采取下列哪些措施（ ）A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】 D26、由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券包括（　　）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B27、现代风险管理是一种全面的风险管理，以企业的股东价值和社会价值增长为总体目标，从（ ）等多个层面，对金融机构所有的风险因子、所有的业务线路和产品、所有的分支机构和所有的人员和完整的经营过程进行的管理过程。

A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】 C28、2018年3月30日，国务院批准了中国证监会《关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点的若干意见》根据《若干意见》，我国将开展创新企业境内发行存托凭证试点工作试点企业在境内发行的存托凭证均应在境内证券交易所上市交易，并在（　　）集中登记存管、结算A.中国人民银行清算中心B.中国证监会C.中国证券登记结算有限责任公司D.证券交易所【答案】 C29、《证券投资基金法》规定，基金资产必须由独立于基金管理人的基金托管人保管，从而使得基金托管人成为基金的当事人之一基金托管人的职责主要体现在（ ）等方面A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B30、债券按利率是否固定分类，可以分为（ ）A.公募债和私募债B.固定利率债券、浮动利率债券和可调利率债券C.利率债和信用债D.短期债券、中期债券和长期债券【答案】 B31、（2019年真题）风险转移可以分为（　　）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A32、下列股份变动中，一般情况下，有可能导致股价下降的是（ ）。

A.②③④B.①②③C.①③④D.①②④【答案】 B33、普通股股东行使资产收益权有一定的法律上的限制，主要包括()A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 D34、市净率倍数法比较适用于资产流动性较高的企业，因此（　　）估值通常采用市净率法A.①B.②C.③D.②③【答案】 A35、满足下列（）条件，即可判定该股票是红筹股A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A36、取得证券业从业资格的人员，如果属( )情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书 A.未被机构聘用B.存在我国《证券法》第132条规定的情形C.被中国证监会认定为证券市场禁入者D.5年前曾受过轻微的刑事处罚【答案】 D37、（ ）=期权价值变化/到期时间变化A.Delta值B.Gamma值C.Rho值D.Theta值【答案】 D38、（2021年真题）下列关于战略风险的说法，正确的是（??）A.战略风险主要包括主权风险、转移风险、货币风险和政治风险等B.战略风险存在于授信、国际资本市场业务、设立境外机构等经营活动中C.战略风险是指由于金融体系的部分或全部功能受到破坏，从而引发金融服务供应大规模中断，并可能对实体经济造成严重负面影响的风险D.战略风险涵盖了证券公司的发展愿景、战略目标以及当前和未来的资源制约等诸多方面的内容【答案】 D39、下面关于记账式国债的说法正确的是（ ）。

A.记账式国债是一种无纸化国债，只能通过银行间债券市场向具备全国银行间债券市场国债承购包销团资格的商业银行发行B.记账式国债是一种无纸化国债，只能向具备交易所国债承购包销团资格的证券公司、保险公司发行C.记账式国债是一种无纸化国债，只能通过银行间债券市场向具备全国银行间债券市场国债承购包销团资格的商业银行、证券公司、保险公司、信托投资公司等机构发行D.记账式国债可以通过银行间债券市场向具备全国银行间债券市场国债承购包销团资格的商业银行、证券公司、保险公司、信托投资公司等机构，以及通过证券交易所的交易系统向具备交易所国债承购包销团资格的证券公司、保险公司和信托投资公司及其他发行者发行【答案】 D40、下列对股份回购的叙述，错误的是（　　）A.股份回购改变了原有供求平衡，增加需求，减少供给B.股份回购通常会导致股价上涨C.股份回购向市场传达了积极的信息D.公司一般在股价较高时回购【答案】 D41、一般来说，中央银行的主要职能可概括为（ ）A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】 B42、。