私募股权投资基金托管协议.doc

编号：私募股权投资基金托管协议（合用于股权类契约型）私募股权投资基金托管协议私募股权投资基金托管协议（合用于股权类契约型）基金管理人（以下简称“管理人”）：法定代表人：主要营业地点：联系人：联系：基金业协会登记编号：基金xx（以下简称“xx”）：上海浦东发展银行股份有限公司行法定代表人/负责人：主要营业地点：联系人：联系：私募股权投资基金托管协议一、托管协议的依照、目的、原则和解说（一）依照本协议依照《中华人民共和国合同法》、《私募投资基金监察管理暂行方法》、《私募股权投资基金基金合同》（以下简称“《私募基金合同》”）及其余有关法律、法例制定二）目的本协议的目的是明确基金xx和基金管理人之间在展开所有私募股权投资基金有关业务（包含但不限于基金份额拥有人名册的登记、私募股权投资基金财富的保存、基金财富的管理和运作、私募股权投资基金的申购、赎回及互相监察等）过程中的有关权益、义务及职责，保护基金份额拥有人的合法权益三）原则基金管理人对拟倡始建立的私募股权投资基金，拜托基金xx对基金财富进行托管两方本着同样自发、诚实信誉的原则，经磋商一致，签订本协议四）解说除非文义还有所指，本协议的所有术语与《私募基金合同》的相应术语拥有同样含义。

私募股权投资基金托管协议二、基金xx和基金管理人之间的业务监察、核查（一）基金xx对基金管理人的业务监察、核查1、依据本协讲和有关法律法例、部门规章的规定，xx对付基金管理人就基金财富的投资范围、基金管理费的计提和支付、基金托管费的计提和支付、基金利润分派的提取及基金营运所需支取的其余各项花费等行为进行监察和核查 1）投资范围本基金投资范围主要为 2）xx对管理人关系方交易的监察以管理人供应的关系方关系名单为限2、基金xx发现基金管理人有违犯本协议规定的行为，应实时以书面形式通知基金管理人限时纠正，基金管理人收到通知后应实时核对并以书面形式对基金xx发出回函，说明违规原由及纠正限时，并保证在规按限时内实时更正基金xx有权随时对通知事项进行复查，敦促基金管理人更正xx的监察责任仅限于发出通知，如基金管理人未能在规按限时内依照基金xx的通知对违规行为进行纠正，由此造成的损失由基金管理人担当如因基金管理人未能实时更正或许造成拜托财富损失的，基金xx应实时向中国证监会报告私募股权投资基金托管协议3、基金xx发现基金管理人有其余重要违规行为，应立刻报告中国证监会，同时，通知基金管理人限时纠正，并将纠正结果报告基金管理人中国证监会。

4、基金xx依占有关法律法例、部门规章的规定及《私募基金合同》的商定，对基金投资比率和严禁投资行为进行监察二）基金管理人对基金xx的业务监察、核查1、依占有关规定，基金管理人就基金xx能否实时执行基金管理人合法合规的指令、妥当保存基金的有关财富、能否将基金财富分账管理、能否私自动用基金财富等事项，对基金xx进行监察和核查2、基金管理人发现基金xx的行为违犯法律法例、部门规章和具体会合财富管理合同的规定，应实时以书面形式通知基金xx限时纠正基金xx收到通知后应实时查对并以书面形式给基金管理人发出回函，说明违规原由及纠正限时，并保证在规按限时内实时更正基金管理人有权随时对通知事项进行复查,敦促基金xx更正3、基金管理人发现基金xx有重要违规行为，应立刻报告基金管理人中国证监会，同时通知基金xx限时纠正，并将纠正结果报告基金管理人中国证监会三）基金xx与基金管理人在业务监察、核查中的配合、辅助私募股权投资基金托管协议基金管理人和基金xx有义务配合和辅助对方依照本协议对基金业务执行监察、核查基金管理人或基金xx无正当原由，拒绝、阻止对方依据本协议规定履行监察权，或采纳迟延、欺骗等手段阻碍对方进行有效监察，情节严重或经监察方提出警示仍不更正的，监察方应报告基金管理人中国证监会。

三、基金财富的保存（一）基金财富保存的原则1、基金xx依照规定代理开立基金财富的银行托管账户基金xx对在基金xx处开立的银行托管账户内的资本负有安全保存职责关于基金管理人在基金xx以外开立的银行账户内的资本，基金xx仅负责保存基金管理人供应的有关凭据2、基金xx未经基金管理人的指令，不得自行运用、处罚、分派基金的任何财富（不包含基金xx托管财富开户银行扣收汇划费、结算xx 账户保护费等花费）3、关于因为基金投财富生的应收财富，应鉴于基金财富产生的全部收入，包含但不限于股权转让收入、股权盈利股息、存款利息、补贴收入等，管理人须提早通知xx各种收入的估计到账时间，并依照要求划入托管账户，管理人负责各种收入的催收管理，xx负责追踪确认私募股权投资基金托管协议实质到账状况，发生未实时到账状况时，xx应实时提示管理人进行催收4、基金xx应该建立特意的托管部门，拥有切合要求的营业场所，装备足够的、合格的熟习基金托管业务的专职人员，负责基金财富托管事宜；成立健全内部风险监控制度，防备和减少风险5、除依照有关规定外，基金xx不得拜托第三人托管基金财富6、基金xx不对处于自己实质控制以外的账户及财富担当责任。

二）基金银行托管账户的开设和管理1、基金xx应于管理运作开端日前，在基金管理人指定的银行营业机构以管理人加产品联名开立专用存款账户作为本投资财富的银行托管专户基金管理人应依据法律法例及开户行的有关要求，为xx开立银行托管账户供应必需辅助本基金的银行托管账户的预留xx的印章由基金xx保存和使用2、基金银行账户的开立和使用，限于知足展开本基金业务的需要基金xx和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其余银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动3、基金银行账户的开立和管理应切合银行业监察管理机构的有关规定私募股权投资基金托管协议4、依据管理人的有效指令，基金xx能够经过基金银行托管账户办理基金财富的支付三）私募基金召募完成后，基金管理人应将属于基金的所有资本划入xx代理开立的基金银行托管账户四）与基金财富有关的重要合同和股权凭据的保存1、与基金财富有关的重要合同的原件由基金管理人保存重要合同包含《私募基金合同》、托管协议及其附件等除本协议还有规定外，基金管理人在代表基金签订与基金有关的重要合同时应保证基金一方拥有两份以上的正本，以便基金管理人和基金xx起码各拥有一份正本的原件。

基金管理人运用基金财富对外投资或对外签订的各样合同、协议、章程、决策、备忘录等法律文件及其附件，原件均由基金管理人保存，但基金管理人应向基金xx供应加盖基金管理人公章的复印件2、基金管理人保存对外投资时形成的股权凭据或权益证明文件等原件，基金xx不担当对上述文件的保存职责，或仅保存加盖基金管理人公章的复印件3、管理人所投资股权转让、变现或作其余处罚，管理人须在三（3）个工作日内通知xx，同时向xx供应股权处理的书面证明文件，以及负责将股权处理资本足额、实时划入托管账户xx应依照管理人供应的股权处理证明文件查对股权处理资本能否足额、实时到账4、甲方私募股权投资基金托管协议许诺对上述文件不得私自转让、变现、抵质押或作其余处罚，乙方不对因甲方的前述行为对基金所造成的损失担当责任5、管理人所投资股权可xx公然流通时，应提早由各方与管理人指定证券经纪商另行签订增补协议，详细商定股权xx后或在全国中小公司股份转让系统转让后的操作流程四、指令的发送、确认和执行（一）划款指令的内容1、管理人依据《私募基金合同》中规定的公司投资目标、投资方向和范围、投资策略、投资限制以及投资严禁行为等，编制《划款指令事项表》（附件1），明确各项划款指令内容，经协议三方确认后作为乙方执行划款指令的独一依照。

2、在管理人向xx发出投资划款指令以前，应向xx供应与该项投资有关的各项法律文件和资料，包含但不限于项目投资协议正本或加盖管理人公章的复印件；若管理人不可以完好供应上述文件，xx将暂缓执行指令直至管理人补齐所有文件；管理人有义务应xx要求供应全部xx以为有必需供应的书面说明、解说或许诺3、在xx完好地接收到与投资有关的各项法律文件和资料以后，执行管理人的划款指令以前，应审察管理人的投资行为能否违反《划款指令事项表》的各项商定假如管理人的投资行为没有违反《划款指私募股权投资基金托管协议令事项表》的各项商定，xx应在划款指令送到或视为送到并确认有效后在一（1）个工作日内执行划款4、xx发现管理人的投资行为或平时运作违犯《划款指令事项表》有关规定的，应停止执行划款指令，并在划款指令送到或视为送到后二（2）个工作日内以书面提示函的方式通知管理人，指明违规事项，管理人收到提示函后二（2）个工作日内xx正式回函，说明缘故并明确纠正限时假如管理人在规按限时内对违规事项仍未予纠正，xx将以书面报告形式报告管理人5、管理人应保证上述与投资有关的各项法律文件和资料的合法性真切性、有效性和完好性，如因管理人供应的上述文件不合法、不真切、不完好或失掉效劳而影响xx对《划款指令事项表》各项商定的审察或给管理人或任何第三人带来损失，xx不担当当何形式的责任。

二)资本划拨的种类和方式1、管理人对托管财富的资本划拨包含投资资本划拨和非投资资本划拨，资本划拨经过划款指令（附件2）来达成划款指令系指管理人对托管财富进行投资或支付有关花费时，在甲方的受权范围内向乙方发出的资本划拨指令2、投资划款指令是指管理人进行对外投资时，向。