陈寅恪先生“关陇集团理论解析.pdf

内 容 摘 要 陈寅洛 先生的 “ 关陇集团理论”自 上个世纪四十年代提出以来在史学界一直 保持着巨 大的影响力. 本文将这种影响力做了 f化和具体的考察， 并归纳出 时陈 先生此理论的重要观点提出 质疑的几种不同 看法. 这些看法都只抓住其理论中 语 焉不详的细枝末节来反驳陈先生明确提出的观点，都违背了陈先生的本意. 通过梳理陈先生的 论著， 本文认为要想真正理清关陇集团的内涵就必须首先 承认此集团至武则天时破坏，唐玄宗时崩清这一观点以此为出 发点，本文论证 了 关陇集团的 本质特征是 “ 胡汉一体” ，附 属特征是与之相应的 “ 文武 合一 这些特征是与生俱来的，其初生之时，“ 胡”的成分占主要地位，“ 汉”的成 分占 次要地位在其一百多年的发展过程中，“ 汉化”逐渐取代 “ 胡化”成为 发 展的主流.式则天时组成的 “ 李武韦杨婚姻集团”已 是一个汉化的统治集团了 她大开科举， 使科举日 益成为高级官员的主要来源，剥夺了关陇集团 “ 文”的特 权 在她统治时期， 府兵制废弛， 府兵的战斗力削弱， 汉人武勇不如蕃人， 使得 玄宗 朝更 加普通任用蕃将成为不可阻 挡之势 此时， 昔日 关陇集团出 将入相的 风 采一去不返，“ 文武合一”彻底变为 “ 文式分途” 。

随着 “ 胡汉一体”和 “ 文武合 一”的消失，关陇集团不可避免地走向消亡了， 关陇集团个性特征消失的过程是在与山东士族的矛盾、斗争和融合中发生 的两者互为参照，关陇集团 具有政治性和中央性;山东士族具有文化性和地方 性关陇集团对山东士族既警惕又需要，既反感又羡慕身为统治阶级的便利， 他们对山东士族实行了包 括政治、 经济和文化等诸方面的压制和打击在此过程 中，它自 己 也受到了 来自 山东 士族潜移默化的影响，日 渐远离 胡 化而 走上汉化的 道路，自 身的文化素养日 渐提高， 从而日 益消解了自 身的个性特征， 走向了消亡 关健词:关陇集团理论胡汉一体文武合一 Ab s t r a c t P r o f C h e n Y in - k e f o u n d e d f a m o u s t h e o ry o f G u a n - l o n g b l o c i n t h e f o r ti e s l a s t c e n t u ry . S i n c e t h e n o n , i t h a s k e p t h u g e i n fl u e n c e i n t h e h i s t o ry a c a d e m i a . T h i s t h e s i s m a k e s t h e i n fl u e n c e c l e a r a n d s p e c i fi c a n d fi n d s s e v e r a l d iff e r e n t o p i n i o n s . A l l t h e s e c o n t r a v e n e P r o f . C h e n ' s me a n i n g . T h e G u a n - l o n g b l o c w a s d e s t r o y e d b y e m p r e s s Wu a n d v a n i s h e d d u r i n g t h e r e i g n o f H s u a n T s u n g . T h i s i s t h e b a s a l s t a n d p o i n t o f P r o f . C h e n . O n l y b y a d m i tt i n g t h i s v i e w , c a n w e fi n d h i s r e a l m e a n i n g . T h i s t h e s i s d e m o n s t r a t e s t h a t t h e e s s e n t i a l c h a r a c t e r o f G u a n - l o n g b l o c i s “ i n t e g r a t i n g b a r b a r i z a t i o n a n d c i v i l i z a t i o n “ ; t h e a c c i d e n t a l c h a r a c t e r i s “ s y n c r e t i z i n g c i v i l a n d m a r t i a l “ . Wh e n it c a m e i n t o b e i n g , “ b a r b a r i z a t i o n “ w a s t h e m a i n b o d y a n d “ c i v i l iz a t i o n “ w a s t h e l e s s e r p a r t . D u r i n g i t s d e v e l o p i n g c o u r s e s , “ c i v i l i z a t i o n “ b e c a m e t h e m a i n s t r e a m g r a d u a l l y . E m p r e s s W u t o o k t h e i m p e r i a l e x a m i n a t i o n s s o o ft e n t h a t t h e s e e x a m i n a t i o n s b e c a m e t h e m a i n a p p r o a c h o f h i g h o ff i c i a l s . D u r i n g h e r r e i g n , t h e b a tt l e e ff e c t i v e n e s s o f g a r r i s o n s o l d i e r s w a s w e a k e r t h a n t h a t o f a l i e n s o l d i e r s . S o a p p o in t i n g a l i e n s o l d i e r s b e c a m e i n u n d a n t . A s t h e t w o c h a r a c t e r s o f G u a n - l o n g b l o c d i s a p p e a r e d , i t g o t i t s e n d f i n a l l y . A l l t h e s e w e r e h a p p e n e d w i t h c o n fl i c t s a n d a m a l g a m a t i o n s b e t w e e n G u a n - l o n g b l o c a n d S h a n t u n g l i t e r a t i . G u a n - l o n g b l o c w a s p o l i t i c a l a n d g o v e r n m e n t a l . S h a n t u n g l it e r a t i w a s c u l t u r a l a n d r e g i o n a l . G u a n - l o n g b l o c t o o k m a n y m e a s u r e s t o s u p p re s s a n d s t r i k e S h a n t u n g l i t e r a t i . A t t h e s a m e t i m e , i t w a s i n fl u e n c e d b y S h a n t u n g l i t e r a t i u n c o n s c i o u s l y a n d b e c a me mo r e a n d m o r e c i v i l i z e d . I t s c u l t u r a l l e v e l w a s a d v a n c e d I t s o w n c h a r a c t e r s w e r e m e l t e d . T h i s l e d t h e p e r d i t i o n o f G u a n - l o n g b l o c f i n a l l y . K e y w o r d s : t h e t h e o ry o f G u a n - l o n g b l o c i n t e g r a t i n g b a r b a r i z a t i o n a n d c i v i l i z a t i o n s y n c r e t i z i n g c i v i l a n d m a rt i a l 首都师范大学硕士学位论文 A 11青 早在上个世纪四十年代，陈寅惜先生根据北周、隋、 唐三代均出自 北周创业 集团这个事实， 提出了 著名的“ 关陇集团理论” 。

应该说这并不是一个非常严谨 的理论，它提供给我们的只是解释北周至唐前期那段历史的框架性的理论其中 虽有许多不明确和不清晰的地方，陈先生却明确了以下两方面的内容: 第一， “ 关陇集团” 产生的历史背景 陈先生认为，宇文泰之所以创建 “ 关陇集团” ，实为当时的形势所迫，他 “ 以 少数鲜卑化之六镇民 族窜割关陇一隅之地， 而欲与雄据山东之高欢及旧承江左之萧 氏争霸， 非别树一帜，以 关中地域为本位， 融冶胡汉为一体，以自 别于洛阳、建邺 或江陵文化势力之外， 则无以坚其群众自 信之心理 ” ① 为此， 他采取了一系列“ 关 中本位政策” ，主要包括物质政策和文化政策两部分 “ 建立府兵， 改易府兵将领的郡望与姓氏， 并命府兵军士改从其将领之姓， 是 宇文泰关中物质本位政策的重要表现之一，也是关陇集团得以形成的重要条件之 _” . 宇文泰的文化政策， “ 要言之，即阳傅 《 周礼》经典制度之文，阴适关陇胡汉 现状之实，内 容是上拟周官的古制 ” ⑧ 且陈先生还指出， “ 就整个关陇本位政策而 言，物质是主要的，文化是配合的”‘〕 ‘ 第二， “ 关陇集团”延续的时间 陈先生认为， 从西魏北周以降， 至隋及唐初， 关陇集团一直是统治阶级的核心 力量， “ 隋唐两朝继承宇文氏 之遗业， 仍旧施行 ‘ 关中本位政策’ ， 其统治阶级自 不 改其歧视山东人之观念” ⑥ 。

“ 当 李唐初期此集团之力量犹未衰损， 阜 室与其将相大 臣几全出 于同一系统及阶级” ⑧ 武则天上台执政后，由 于她 “ 本不在西 魏以 来关 陇集团之内， 因欲消灭唐室之势力， 遂开始施行破坏此传统集团之工作” ， 导致“ 此 关陇集团自 西魏迄武矍历时既经一百丘 十年之久， 自 身本己 逐渐衰腐， 武氏 更加以 破坏， 遂致分崩堕落不可救止 其后皇 位虽复归李氏， 至玄宗尤称李唐盛世， 然其 祖母开始破坏关陇集团 之工事竟及其身 而告完成矣” ⑦ 陈先生的这一理论有很多模糊的地方，甚至连他对“ 关陇集团” 的称呼也是多 变的比如: “ 关陇胡汉混合集团” 、‘ 胡汉六镇关陇集团” 、 “ 关陇胡汉集团” 、 “ 关 ①陈寅格: 《 隋唐制度渊源略论稿》 ，中华t ,, 局，1 9 6 3 年版，第1 7 页 w万绳楠整理: 《 陈寅洛魏晋南北朝史讲演录》 ，黄山书社，1 9 8 7 年版，第3 0 9 页 ⑤万 绳楠熟理:《 陈寅格魏晋南北朝史讲演录》 ，。