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对加入WTO后“以市场换技术”的思考［摘要］“以市场换技术”是20世纪80年代中后期以来我国吸引外国 直接投资的重要目标之一本文首先简要回顾了中国在加入WTO前的“以 市场换技术”战略，在此基础上，分析了在加入WTO后“以市场换技术” 的政策环境和外资在华行为的变化以及国际产业发展呈现出的新趋势,最 后对如何促进“以市场换技术"提出了若干建议［关键词］WTO；国际直接投资；以市场换技术通过吸引外国直接投资引入世界先进技术进而提高我国整体技术水平即“以市场换技术”是20世纪中后期以来我国吸引外资的重要目标看，所谓“以市场换技术”是指通过向外国产品出让国内市场份额以获得 国外先进技术从而提高国内技术水平的策略此处所指外国产品既可以指 进口的国外产品，又可以指在国内生产的外国品牌的产品这样，“以市 场换技术”可以分为两种形式：进口商品或产品销售代理方式、外国直接 投资（FDD方式在进口商品或产品销售代理方式下，由于进口商品中固 化和隐含着国外先进技术，进口能引起对进口商品的逆向工程和仿制，产 品销售代理能够获得外国企业在售后服务、技术等方面的培训支持，从而 使得制造该商品的技术得以在国内生成和发展起来。

在国际直接投资方式 下，东道国可以从三个方面获得技术：跨国公司为追求利润最大化，会将 先进技术转移给东道国的分支机构；外国直接投资可能会将技术转移给东 道国独立的分包商；外国直接投资还会产生技术溢出效应，从而提高东道 国生产相似产品的竞争力乃至整个产业的技术水平通常所说的“以市场 换技术” 一般是指外商直接投资方式的“以市场换技术”，本文分析的重 点也在于此一、对加入WTO前“以市场换技术”的简要回顾为提高“以市场换技术”的效果，我国一方面给予外商投资企业许 多政策优惠，例如，在部分经济技术开发区的外资企业可以享受15 的公司所得税（同期国内企业税率为33）,对于投资高新技术行业， 或者出口产品占全部产品70以上的外资企业，在上述政策到期后的 3年里继续享受减半征收公司所得税的优惠另一方面，乂在某些方面对 外资给予一定限制，而这些限制措施往往又是给予优惠待遇的前提条件 这些限制措施主要包括当地含量要求、贸易平衡要求、外汇平衡要求、国 内销售要求、技术转让要求、汇款限制要求以及当地股份要求等例如,《中华人民共和国外资企业法》在2000年底修改前就明确规定，设立外 资企业，必须采用先进的技术和设备，或者产品全部出口或者大部分出口。

再以汽车产业为例，1994年《汽车工业产业政策》明确规定了产品的国产 化要求，并将国产化进度作为发展第二车型的条件；严禁以SKD（散件组 装）、CKD（整件装配）方式组织生产；为提高国产化率，制定了分级关税优 惠税率，外国投资的整车国产化率必须至少达到40,才能享受关税 减免待遇；为了保证中方在合资企业和汽车行业中的控制力，《汽车工业 产业政策》规定，合资、合作企业的中方所占股比不得低于50,外 国（或地区）企业同一类整车产品不得在中国建立两家以上的合资、合作企 业对技术转让的强制要求能够直接促进跨国公司向国内转移先进技术， 而股权比例、当地成分、外汇平衡、贸易平衡等规定则能够促进跨国公司 的技术向国内合作方以及上下游配套企业的转移和扩散以市场换技术”的效果是与东道国技术水平和市场竞争状况密切 相关的，国内市场竞争越激烈，外资越有可能转移先进技术（王洛林等， 2000） o 20世纪90年代中后期以来，我国政府开始注意引导外资企业形成 在中国市场的竞争局面，并收到较好的成效例如，90年代中期之前，我 国汽车行业的外资企业很少，国内少数几家合资汽车厂商几乎处于垄断地 位，跨国公司利用比较落后的技术即获得可观利润。

90年代中期特别是 1997年以来，国外著名汽车公司几乎都进入我国，为了维持和获得竞争中 的优势地位，跨国公司加快了在中国技术更新的步伐，纷纷将最先进的车 型向我国转移，例如，在引入上海别克、广州本田雅阁后，原一枝独秀的 德国大众迅速将先进的奥迪A6引入一汽大众，将帕萨特引入上海大众， 技术水平从B2级的桑塔纳一下跃升三个等级此外，我国政府对国内企业的创新活动给予了大力支持近20年 来，我国人大、国务院及有关部门发布了 115项有关技术创新的法律、法 规和政策，其中与产业技术创新支持政策有关的法律、法规和政策共15 项，为企业的研发活动从财政拨款、税收减免、贴息贷款等方面提供支持 由于国内技术水平越高，外资越有可能转移先进技术，因此，这些研发支 持措施客观上也起到促进外资向国内转移先进技术的效果二、加入WTO后“以市场换技术”环境的变化1政策环境发生变化(1) 外商直接投资政策发生变化町0《与贸易有关的投资措施协议》 对东道国在对外国投资者在投资方面所采取的各种政策措施进行了规定： 凡不符合关贸总协定的国民待遇原则或禁止数量限制原则的投资措施，各 成员国应禁止使用这样，加入WTO前在引进外资时附加的当地含量要求、 贸易平衡要求、外汇平衡要求、国内销售要求、技术转让要求、汇款限制 要求以及当地股份要求等限制措施必须予以取消。

按照WTO规则和“入世” 承诺，2001年以来，我国对外商投资法律法规进行了全面清理，主要包括: ①对外商投资法律法规中不符合WTO规则的内容进行了修订，先后修订了 《中外合作经营企业法》、《外资经营企业法》和《中外合资经营企业法》 及其实施细则或实施条例，取消了对外商投资企业的外汇平衡条款、“当 地含量”条款、出口业绩要求和企业生产计划备案条款等②2002年发布 新的《外商投资产业指导目录》，新《目录》明显加大了对外商投资的开 放程度，例如，鼓励类由186条增加到262条，限制类由112条减少到75 条；放宽外商投资的股权比例限制③出台和完善了《关于设立外商投资 创业投资企业的暂行规定》、《关于上市公司涉及外商投资有关问题的若干 意见》、《金融资产管理公司吸收外资参与资产重组与处置的暂行规定》等 一系列外商投资政策和法律法规，为外资企业购并内资企业和上市公司扫 除了政策障碍2) 技术创新支持政策发生变化WTO《补贴和反补贴措施协议》对 WTO成员国产业R&D所允许补贴的范围、强度和合法成本类型进行了 严格的规定《补贴与反补贴措施协议》从性质、目标和数量上是否具有 贸易扭曲效应出发，将政府补贴分为被禁止的补贴、可起诉的补贴和不可 起诉的补贴三大类，又称为“红灯”、“黄灯”和“绿灯”条款。

绿灯范围 包括对落后地区和环境问题的资助、基础研究、资助比例小于50的 前竞争开发活动和产业研究(俞文华，2001) o加入WT0后，我国政府必须 对技术研究开发活动的补贴的范围、方式、强度做出重大调整以符合绿灯 条款要求这就意味着我国政府要减少对自主研发活动的支持范围，从而 可能削弱我国的技术创新能力，“以竞争换技术”的效果也可能因此大打 折扣2 .跨国公司行为发生变化(1) 独资成为外商直接投资的主要形式20世纪90年代以来，中国 利用外商直接投资中独资企业新设数量和投资额所占比重一直呈上升趋 势1997年中国新批准外资项目中独资项目数量就开始超过合资项目数 量；从1998年起合同外资金额中外商独资企业一直多于合资企业；实际 使用外资金额则从2000年起独资企业超过合资企业独资企业项目数、 合同金额占全部外商直接投资的比重从1994年的27.4、26.51- 升到2002年的64.9、69.2；实际使用金额占全部外商直接投 资的比重从1997年的35. 8上升到2002年的60. 22002年, 独资企业项目数是合资企业项目数的2. 5倍，独资企业合同金额是合资企 业合同金额的3. 1倍，独资企业实际使用金额是合资企业实际使用金额的 2.1倍。

独资企业已经成为外商直接投资的主要形式2) 增资扩股和并购增加《关于上市公司涉及外商投资有关问题的 若干意见》、《关于向外商转让国有股和法人股有关问题的通知》等政策法 规的出台为外商购并内资企业亮起绿灯2001年以后，不少跨国公司开始 采用收购合资企业的中方股份的方式把合资企业转变为独资企业例如, 宝洁公司2000年先后中止与广州浪奇、北京日化二厂的合作，将合资企 业转为外商独资企业；2001年10月23日，阿尔卡特通过收购中方股份， 拥有股份达到50+1股，从而获得上海贝尔的控制权；2002年7月， 东芝公司收购东芝与无锡华品合资的“无锡华芝”中方股份，并对完成收 购后的公司追加4300多万美元投资，由此建立日方独资的东芝半导体无 锡有限公司另外，外国直接投资以前以绿地投资为主，近年来通过并购 国内企业的方式进入中国市场有增加的趋势，例如，爱默生电气斥资7.5 亿美元购买了华为的电气业务部门安圣电气3) 加大研发投资加入WT0以来，跨国公司在华设立R&D机 构的数量迅速增加1987年外资在我国成立第一家研发机构，1987—1993 年平均每年建立不到一家，1994—1997年平均每年建立5家,1998年建 立了 11家,而2001和2002两年间建立了 19家。

到2002年8月底，至 少有65家跨国公司在华设立了 82家R&D机构，其中31家公司曾入 选美国《财富》杂志评选出的1998—2002年财富全球500家公司，它们 在华建立了 55家R&D机构我国已经成为发展中国家接受跨国研发 投资最多的国家之一，英特尔、NEC、松下电器、SUN、安捷伦、施乐、德 州仪器、富士通、北电网络、朗讯、爱立信、诺基亚、三菱电机、阿尔卡 特等著名跨国公司均在中国建立了独立的研发机构跨国公司投资的独资化、实施并购与加大研发力度是密切联系的技术的保密性是跨国公司最关心的问题，其竞争优势特别是相对于发展中 国家的优势都与此相关跨国公司向全资子公司可以转让处于任何生命周 期的技术，可以转让高新技术，而向合资企业和非附属企业只转让一般性 技术和陈旧技术（王允贵，1998）随着在华跨国公司对合资企业控制程度 的提高，一方面他们对技术的控制更为牢固，但另一方面，他们也更愿意 向中国转让新技术或在中国研发新技术3.国际产业发展呈现新趋势（1）全球分工和价值链竞争一方面，分工越来越细化，企业越来 越没有必要也越来越没有可能固守“大而全”和“小而全”的生产方式， 越来越多的企业特别是跨国公司将其生产过程分解成具体的生产活动 （如，融资、R&D、会计、培训、零部件生产和分销）或分解成生产活 动的不同环节，并通过业务重组将资源集中于价值链中最具竞争力的部 分。

产业结构呈现出“微笑曲线””化，制造环节的重要性下降，而研发、 营销成为产品价值增值的主要环节例如，在目前的汽车工业金球化分工 体系中，整车制造公司大都将零部件公司从母体中分离另一方面，跨国 公司的经营活动跨越国界，将分离之后的产业在全球范围内寻找最佳区位 进行配置从总体上看，研发等“脑袋产业”集中于发达国家，而制造等“躯体产业"则集中于发展中国家(李海舰等，2002) o(2)研发全球化虽然研发活动主要集中于发达国家，但随着海外 扩展和国际竞争加剧，以及为了获得低成本的研发资源，越来越多的跨国 公司在某些具有重要市场地位的发展中国家设立地区性的研发中心，从而 技术与跨国公司R&D活动呈现出全球化的趋势研发全球化主要表现 为跨国公司在国外的R& D机构数量增加、在国外的R& D投资在其 R&D投资总额中的比重上升、雇佣越来越多的国外高科技人才以及国 外研发成果所占比例的提高(邱立成，2001) o中国国内巨大的市场容量、 丰富的工资水平低廉的技术人员，都是吸引跨国公司设立R&D机构的 有利因素3) 制造和。