国际工程项目的风险管理研究硕士论文.pdf

天津大学硕士学位论文国际工程项目的风险管理研究姓名：张伟申请学位级别：硕士专业：管理科学与工程指导教师：韩文秀20040101摘 要国际工程经营是一项充满着不确定性和风险的事业，它与国际政治经济环境密切相关，环境和市场的变化会严重影响到有关国际工程业务的成败，可以说国际工程承包商主要是靠管理风险来获得收益本文从国际工程承包商的角度出发，以风险管理理论为基础，结合工程项目实施和国际工程项目的特点，对国际工程项目全过程的风险管理方法与应用进行了较为深入的研究本文以风险管理工作程序为主线，主要内容是针对国际工程项目的特点，系统地探讨了风险辨识、风险估计、风险评价、风险对策与控制的内涵及常采用的技术手段；对承包商的潜在风险按照风险来源进行了系统地分类，以此为基础，构建了一个具有广泛适用性的国际工程项目风险管理框架，使得风险管理活动可以在这个框架下系统地进行；另外，着重研究了将AHP和模糊综合评价法结合起来对国际工程项目进行风险评估，并给出了应用实例本文的研究，旨在为国际工程承包商的潜在风险分析、处理、决策等提供一套切实可行的方法体系，为进一步从事工程项目风险管理研究工作起到“抛砖引玉”的作用关键词：国际工程项目管理风险辩识风险估计风险评价风险控制ABSTRACTThe operation of international proj ects is a highly risky business with itssHccess closely correlated with the changing international politics，international economy and relations between the relevant countries．In otherwords，contractors mainly make its profits by risk management．In this paper,a thorough research on the methods and applications of riskmanagement for international construction projects from the viewpoint ofcontractors is carried out，which is based on risk management theory，combining with the features of international construction projects．The main due of the paper is the procedure of risk management．Contentsand practical methods of risk identification，measurement，assessment andtechniques of risk control are introduced systematically；the risks ofinternational construction project is classified systematically according itssources and based on which a risk management frame which fits allinternational construction projects is established that all operation of riskmanagement can be carried out under the frame．The application ofcombination of AHP and fuzzy comprehensive appraisal approach in the riskassessment of international projects is studied here，and a demonstration isalso given．The paper aims at supplying a set of method system on risk analysis，handling and decision making for international contractor，It also aims atproviding a basic work for advancing research in international projects riskmanagement fields．Key Words：international project，risk identification，risk estimation，riskassessment，risk control独创性声明本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的研究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得鑫生盘鲎或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。

与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意学位论文作者签名：双仁p 签字日期：沙r年2月，日学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解：墨洼盘堂 有关保留、使用学位论文的规定特授权鑫注盘鲎可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅同意学校向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘保密的学位论文在解密后适用本授权说明)学位论文作者签名：数C．(否则就不必采用该种措施)，则采用n种风险控制措施后的净风险K为：K=％一∑(E-c，) (2—2)上式中，K可以小于零；％、E可以采用Delphi法和统计理论相结合的办法来估计，而控制措施所发生的费用，对某几种也可采取上述办法，但对某些措施则可采用确定的计算方法，例如对风险采取向保险公司投保，则控制措施发生的费用(即保费)为：保费=保额×保险费率C=BxPml (2—3)式中c表示保费，B表示保额，P表示保险费率2．2．1．2风险的本质风险的本质是指构成风险的特征，影响风险的产生、存在和发展的因素，主要涉及以下方面的内容1．风险因素(Hazard)：风险因素是指增加或产生损失频率和损失幅度的条件，它是事故发生的潜在原因，是造成损失的内在或间接原因。

如一项工程的建筑物，风险因素是指不合格的建材，或不合理的建筑结构等根据其性质可以分为物质风险因素(Physical Hazard)和人为风险因素(Personal Hazard)物质风险因素通常是指有形的、并能直接影响事物物理功能的因素，如建筑物所在地、建材等人为风险因素是一种与道德或心理有关的无形因素，道德方面如欺诈、纵火等，心里方面的如疏忽、侥幸等R第二章国际工程项目风险管理的基本理论和框架2．风险事故(Peril)：风险事故是造成财产损失的偶发事件，它是造成损失的直接原因和外在原因，是损失的媒介，即风险只有通过风险事故才能导致损失，如建筑物的倒塌、汽车碰撞等3．损失(Loss)：在风险管理中，损失的含义与通常意义下的损失是不相同的，它指的是非故意、非计划、非预期的经济价值的减少可以看出，风险管理中损失一词的外延要小的多，它必须满足两个条件才能成立：一个是非故意、非计划、非预期的；另一个条件是经济价值的减少如折旧就不能成为风险管理中的损失，因为固定资产的价值虽然减少了，但它是自然而有计划地减少从以上定义和分析中，我们可以将三者的关系表示如下：风 风 实际险 险 损 与预 风增加或产生 引起 产生 这就是因 事 失 期之 险素 故 差异图2—2风险因素、事故和损失之间的关系从图2—2中我们可以看出风险与损失的关系：(1)风险存在与发生的可能性决定了损失发生的可能性；(3)风险是通过损失表现出来的；(2)风险发生的不确定性决定了风险所导致的损失的不确定性。

2．2．2风险的分类为了便于理论上的研究以及在实践中应用风险管理，我们往往根据不同的需要或从不同的角度，运用不同的分类标准，对风险进行分类1．根据风险事故的后果分类根据风险事故产生的后果，可将风险分为纯风险(pure risk)和投机风险(speculative risk)纯风险有时也称为静态风险，这类风险没有潜在的收益，而且损失是绝对的，即任何人或团体招致的损失，对整个社会而言，亦遭受同样的损失，通常是由于事故或技术失误而导致的此类风险一般在相同的基本条件下可重复出现，其统计规律明显，较好地服从大数法则，对其预测的准确率较高，其管理技术日趋成熟和规范化，是风险管q第二章国际工程项目风险管理的基本理论和框架理研究的主要对象投机风险则是存在亏损可能性的同时存在获得收益的可能性，一个人的损失可能是另一个人的获利，就整个社会而言是无损失或盈利的，此类风险可能来自金融、技术以及自然环境方面另外，由于导致投机风险发生的基本条件是无法重复出现的，所以，其发生规律更复杂，更难以认识，目前尚无有效的数学模型对其进行预测但进几年来，对投机风险的研究日益受到学者的重视2．按风险的潜在损失形态分类按照这种方法可将风险分成财产风险(property risk)、人身风险(personnel risk)及责任风险(1iability risk)。

财产风险是指导致财产发生毁损、灭失和贬值的风险如建筑物遭受火灾、地震等损失的风险人身风险是指人身遭受意外事故导致损失的风险如工程现场的人员伤亡责任风险是指对于他人遭受人身伤害和财产损失应负法律责任或因无法履行合同致使对方遭受损失而应负的合同责任风险在这三种风险中合同风险是复杂和难以控制的，涉及的赔偿金额可能十分巨大3．按风险是否能处理分类按风险能否预测和控制分为可管理风险(manageable risk)和不可管理风险(non．manageable risk)可管理风险是指可以预测、可以控制的风险不可管理风险指的是无法预测和无法控制的风险风险能否管理和控制，取决于所收集的资料和管理技术的水平有些风险可能现今无法控制，但随着资料的丰富以及管理水平的提高，他们有可能成为可管理风险4．按风险的来源分类按风险的来源可将风险分为整体环境风险、市场或行业风险、参与公司风险、项目／个体风险整体环境将影响一定社会范围内的所有组织整体风险包括两大部分，一是自然环境风险，另一是政治、社会以及经济风险市场／行业风险是指那些会对全行业造成影响的事件，如建筑工人的全国性大罢工参与公司风险是指主要由公司之间的外部活动或公司内部活动引起的风险。

项目层次的风险主要指项目自身特征引起的风险，如未预见到的场地状况、劳力和材料供应混乱、沟通或协调缺乏效率等以上仅是对风险的一些常见的分类方法，但依据具体情况也可以采用其它方法或若干方法综合使用第二章国际工程项目风险管理的基本理论和框架2．3项目风险管理研究概述2．3．1项目风险管理基本概念2．3．1．1项目风险管理的定义项目风险管t犟(project risk management)是项目管理的一个子集，包括用以识别、分析和防范项目风险所需要的过程由风险识别、风险估计、风险评价、风险对策与风险控制构成2．3．1．2项目风险管理的目标项目风险管理是研究风险发生规律和风险控制技术的一门新兴综合性的管理科学它通过风险识别、风险量化，并以此为基础，合理地使用多种管理方法、技术手段，对项目活动涉及的风险进行有效的防范与控制，采取主动行动，创造条件，尽量扩大风险事件的有利结果，妥善地处理风险事件造成的不利后果，以最少的成本，保证安全、可靠地实现项目的总目标2．3．1．3项目风险管理的职责与组织1．风险管理的职责(。