社会科学的研究方法.ppt

社会科学方法Luo.第一讲 社会科学的一般基础 w一、一般科学研究活动及其方法特点 w什么是科学研究？w科学，是人们对于客观事物的规律加以认识、总结而形成的知识系统是对世界的可解释性、可重复性和可预测性的一种符号表达 w科学研究活动，“认真地调查或考查，特别是事实的发现和解释所进行的调查或实验，根据新的事实对已经接受的理论或法则进行修正，或将这些新的、已修正过的理论或法则运用于实践 （韦伯斯特大辞典）什么是科学研究？w“人类增长知识的有规则的程序 （安德鲁和希尔德布兰德）w“试图通过系统的努力来解决问题的方式，以开发人类忽视的新领域，或对其他人认为解决的问题证实其解法的有效性利迪）w“获取新的可靠知识的系统方法 （埃斯里奇）什么是科学研究？w三个基本特点：w1、是人类认识对象的一种综合性智力活动（研究不是偶然发现–研究不等于收集数据或者其他文本–研究不是单纯的思考w2、是系统的和有规则的活动w3、是以获取可靠的新知识为目的的活动w4、是一个过程什么是科学研究？w现代的科学研究活动只有在有计划、有管理、有组织的前提下才能有效展开；才能产生可靠知识w研究的一般要求：熟悉前人所做的工作以及存在的问题、获取创新所必要的数据材料、进行合乎科学规范的处理、选择合适的渠道和方式发布研究的结果。

科学研究的类别w基础研究与应用研究–基础研究：试图在一个专业和研究领域确定或建立基本事实和关系不太强调它与现实世界中政策和管理问题上的运用 –应用研究：“为获得解决某个特定问题的信息所进行的特定研究” 科学研究的类别w专业基础研究：详细研究专业内的理论和技术成果的客户是专家而不是公众、企业或政府对于学科本身发展极为重要 w专题研究：对一批决策者感兴趣的实际问题的研究专题研究为决策者们提供概念知识，使得他们能够运用这些概念和知识对他们所面临的一系列问题做出决策w对策研究：为特定的决策者解决特定问题的研究对策研究要比专题研究更直接与一个特定的决策过程相联系对策研究常常是对决策或者是行动提出对策或建议 科学研究的类别：根据性质的划分w描述研究：仅仅是试图确定、描述或识别对象是什么目的常常是综合而不是分析，它试图将知识或信息集中在一起，解释其可能的逻辑联系，而不是将信息拆开以考查信息为什么产生以及如何产生 w分析研究：试图确定对象为什么是那样的或如何是那样的w几乎每一个学科都是分析性研究和描述性研究的结合其中的区别仅在于两者的比例科学研究的方法w方法则是指用于完成一个既定目标的具体技术、工具或程序。

（埃斯里奇）w经济学研究方法包括各种形式的回归分析、数理分析、运筹研究技术、文献综述、数据收集、对所选择出的理论结构的运用以及其他一些程序 w“经济学方法论就是应用于经济学的科学哲学” （马克.布劳格）科学研究的一般步骤w第一步：发现和提出问题是最基本，也是最重要的一部，提出正确的问题对于研究工作来说意味着成功了一半w第二步：形成处理问题的目标或目的w第三步：研究设计这里要选择研究问题的技术线路，建立相关的理论和数理模型，要进行统计和计量分析，最后加以验证w第四步：产生结果w第五步：对结果进行解释和分析，在这里要研究结果的含义，引出结论、提出处理意见，最后提出对策建议w第六步：研究结果的传播知识的类别w自然科学与社会科学–我们可以将科学分为自然科学和社会科学它们之间的区别在于：•自然科学涉及物的问题，社会科学则涉及人的问题•自然科学的研究主要凭借人类可以加以控制的实验，而社会科学研究的则是人以及那些本身不能受控制的、不能在实验室里进行实验的现象•自然科学的研究纯粹受实证主义观念的制约，而社会科学还要接受规范主义的制约在研究活动中无法避免价值判断的影响•自然科学更加注重数据，社会科学更加注重理论。

知识的类型w实证性知识–是关于可以直接观察或计量的条件、情况或事物的知识，也就是事情本来是什么、怎么样的知识w价值性知识–是关于环境、处境和事物好与坏的知识w规则性知识–是关于什么应该做的知识，它具有固有的主观性规则性知识关心的是用什么作为判断决策正确与否的标准知识的类型w私人知识和公共知识–公共知识是可以通过逻辑和证据向其他人证明的知识；–私人知识是我们自己所接受的或知道，但是却不能向其他人证明的知识如宗教信仰–任何领域和专业的知识的可信性如果不是以证据为基础而得到接受，则这个知识就是私人知识–对于科学研究来说，应当严格控制私人知识对研究过程和结论的影响或许我们可以断言只有公共知识才是科学意义上的可靠的当然，相当多的公共知识是从私人知识演变而来的但是私人知识不受限制地转向公共知识往往会导致迷信或者专制主义 获得知识的途径w我们通过六个途径来获得知识：–感觉–经验–直觉–启示–测量–推理w这六个方面彼此不排斥，获得知识的所有途径都可以置于这些类型中的一种 确立知识可靠性的条件和标准 w确立知识可靠性的两个一般标准知识可以为证据所支持；获得或产生证据的方法可以被证明或再造 理论谬误的导因w论述逻辑的问题是导致错误理论的主要原因。

–以偏概全–肯定后件•在没有对前提的有效性进行检查而以其为依据进行推理进而作出结论的做法–后此谬误（post hoc fallacy）•仅仅因为一件事发生在另一件事之前，就想当然地认为前者是后者的原因–价值判断•即一个事件所导致的实际后果的好和坏来决定其正确与否的做法理论谬误的导因–从众•大家都认为是正确的必定正确–诉诸权威或权力•对于学术权威或专家的迷信导致根据这些人的判断来做决定–虚假证据•后此推理和伪相关，即把偶然相关的两个变量看成是因果关系老处女与三叶草）理论谬误的导因–合成谬误（fallacy of composition）•即认为对于局部来说是正确的或有利的东西对于全局来说也是正确或有利的–不能保持其他条件不变（failure to other things constant）•也就是在考虑某一个问题时没有能够保持其他的相关条件不变–以上的谬误中只有后此推理、合成推理、肯定后件是逻辑错误，其他则是非逻辑错误知识可靠性检验 w一致性检验–将一个结果或陈述与已知的结果或陈述进行比较，看它是否与迄今为止的知识相一致是，就通过了一致性检验没有通过一致性检验知识并非一定不可靠，但要用其他的办法进行再检验w逻辑相干性检验–即检验一个知识的推理过程是否存在逻辑矛盾，如果没有就符合逻辑相干性检验。

否则，结论就不可靠知识可靠性的检验w清晰性检验–检查是否有模棱两可或含义模糊的结论或命题如果结果或命题有一个以上的含义，则不能通过清晰性检验w实用性检验–实用主义者还主张使用即检查研究所得出的结论是否解决了所提出的问题 第二讲 研究计划 ：申请书w立项书是研究计划的核心博士论文的开题报告可能是要求最高的w立项书本身的质量决定了论文或研究的质量w立项书的意义一方面在于帮助研究者理清楚他的研究思路，使下一步的研究工作有既定的线路；另一方面则在于让评委们能够对某项研究的价值做出准确的判断，是否值得资助或者能否进入博士论文写作阶段 研究计划的要件w标题–标题的功能：是对要研究的核心问题做最简要的表述–文字表达：标题应当符合两个条件：最少的文字，最多的内涵w情况说明–这是就研究者及其团队的情况而设计的项目比如研究者的姓名、学历、学位，职称和专业特长，研究组织的构建以及内部分工，需要的经费预算和时间进度等等研究计划的要件w问题识别和解释–对所做的题目进行解释，讲清楚为什么这个问题是个问题而且值得去研究为什么需要立项和给予资助w目标–本研究打算认识什么，发现什么，达到什么目的w文献评论–说明对于项目所研究的问题已经有了那些了解。

对于迄今为止相关主题的研究进展，了解到什么程度，存在那些不足研究计划的要件w方法程序、概念框架、技术线路–解决研究者使用什么样的概念系统，运用何种方法和工具，研究的动态路径如何设计等问题帮助研究者自己和评委理清问题的逻辑机理，有助于判断研究的可行性和合理性切忌大而化之w参考文献–包括文献评论、方法设计、概念框架等部分使用的文献如何判断申请书的质量w问题–研究者对问题感兴趣吗？–对于这个问题的认识确实到位吗？–这个问题确实不仅是研究者的兴趣，而且也是社会（学校、学科等）（迫切）需要的吗？w目标–目标与研究的问题有内在的逻辑联系吗？–目标能够完成吗？可以观察或计量吗？如何判断申请书的质量w条件–研究者在这个领域做过高质量的研究吗？–研究者有足够的资源（教育、训练、设备、资料、资金）用于项目吗？w价值–研究的预期价值是否大于投入的成本？–研究成果是否能够广泛应用？w表达–文字表达清晰简练吗？ 第三讲：问题发现和目标确定w约翰.杜威曾经指出：问题表述得好意味着问题已经解决了一半在科学研究中，问题的识别和解释要比研究计划的任何其他部分更能够影响研究活动的质量、有用性、有效性和研究活动的效率。

而且问题的表达往往也是最为困难的 什么是科学问题？w所谓问题，就是感觉到的困难一个研究性的问题，就是已有的理解或认识与需要或希望得到的理解或认识的不一致不一致也许起因于专业基础知识，也许是专题性知识，或者对策性知识w真问题和伪问题 如何发现真问题？w问题的主要来源：研究性问题的来源主要有以下几个方面：一是理论之间逻辑一致性的问题；二是经验真实性或者事实与理论的关系问题；三是价值判断与经验事实的关系问题 –基于概念的问题–基于理论与现实关系的问题–基于人生体验的问题问题的可研究性w真问题和好问题：好问题不仅是真问题，而且是可研究的真问题一个不可研究的真问题不是个好问题 w界定可研究性的标准–边界清晰–价值中立–表达清楚–逻辑检验–目标刻画 第四讲：如何做文献综述和评论w文献综述和评论的重要性w合格的文献评论–文献综述和评论的首要环节就是合理地确定范围 –文献选择和检索 （检索系统的利用）–阅读和写作 （几个样本，史晋川和潘思远的内生增长理论综述、富吕波顿和佩杰维奇的产权理论综述、林毅夫关于制度变迁理论的综述）第五讲：研究的概念框架和技术线路w什么是概念框架？–概念框架也就是帮助一个人认识和解释事情、现象的符号系统。

–概念定义为在头脑中表现出的事物对事物的概念化就是能够对事物进行思考或推理对一个或更多关系进行思想的逻辑结构 –概念具有内在的抽象性概念特别关注于关系，它们可以是变量之中的基本关系或更为复杂的关系体系经济研究的概念框架是对问题及所有与问题相关的假设的概念分析 概念框架w概念框架可以被看作是对问题研究过程中所用理论的一种分析不太学科的概念框架及其运用形成了不太的理论研究成果如果研究问题由一个经济学家定义，则理论可能就是经济理论–社会学家爱用分层理论来解释个体行为的社会背景，而经济学家则更多地运用选择和交易的概念，心理学家倾向于运用精神分析，等等，各种分析得出的结论可能有很大的不同 概念框架：思想片断的组织w概念框架是问题导向的，但是它对于思维本身的积极作用也十分明显威廉斯把概念框架形容为被组织起来的思想片段，其中包括了以下五个方面的内容：问题的来源，即引起问题的条件、环境、政策、实践等等；可选择的解决问题的办法；确定与问题分析有关的变量；在分析问题的一个系统中使各种关系概念化；可以由问题分析的结果进行检验的理论 概念框架的选择w一项研究计划所运用的概念框架不仅应该是有效的，而且必须是前后一贯的–概念框架的选择与问题的性质有关，你要研究什么样的问题，就应该采取相应的概念框架。

–概念框架的选择也与问题本身包含的时间尺度有关–概念框架的选择还与问题涉及的范围有关 概念框架的操作：避免抽象过度与不足w避免过分的抽象和具象，抽象过度或消灭掉问题的真实含义，抽象不足又会使人不能清晰地处理问题所以这两种常有的倾向会妨碍研究 –“所谓有高度修养的人，易于过度使用抽象而忽视事实，而缺乏文化素质的人恰恰要嘲弄他们不理解的理论……我们决不可忘记思考是一门艺术也是一门科学 概念框架的选择：操作建议w进入概念化、进而是组织的过程时，一个非常有用的方法常常是用简单的概念模型开始工作，并使它们具有完成工作所必须的复杂和精细程度 –第一步，首先是领会与你所研究的问题有关的研究文献学习其他人是如何对类似的问题概念化的，其中又有哪些部分可以适用于你的概念框架在此基础上逐步逼近适合自己工作的那个框架；概念框架：操作建议–第二步，把问题尽可能压缩到最简单最有条理的状态，并以此为出发点可以使用假定来忽视一些对问题的原因或性质没有什么影响的因素，甚至对一些问题的理解建基于最初对它的暂时放弃不要把所有的有关问题都纳入你的分析视野，否则根本无法进行有效的推理，从而得出清晰的结论学会削去无关紧要的细枝末节是研究问题的基本功，而能够大胆地忽略掉常人看来是非常重要的变量，表明你已经具有大师的气质。

研究需要心细也需要大胆张五常“企业的合约性质”刘易斯的二元经济理论模型的抽象概念框架：操作建议–第三步，确定可以运用的理论，这一点在前面已经论及，这里不再重复–第四步，用一个基本模型开始分析概念化过程，一般总是从简单的比较静态模型分析开始–第五步，将基本模型分析扩大到问题的其他方面，逐步改变或放松对假定的限制，然后在新的假定下重新分析问题加入长期的动态的因素，把问题逐渐地引向更加接近显示的层面例子，马尔萨斯陷阱的分析模型，逐步放松对土地、技术变化的限制–第六步，从概念分析中得出的有关的、可检验的假设应该加以集中，这些假设可以用比正式的统计假定更加一般的形式进行陈述，而且它们需要按照某种逻辑顺序进行排列 第六讲 研究成果（报告和论文）的写作和发表 w成果的类别：杂志论文、学位论文–一个研究计划的最终成果的原始形式总是一份文稿（或电子文稿），这份文稿可以加工成多种形式并且向不同的渠道发送文稿的形式可以是杂志上的论文（包括专业杂志、学科间杂志、多学科杂志以及专题杂志），课题报告（多以应用性研究为主），专题文章或专著、学位论文，等等其中杂志文章是研究报告的最主要形式在研究报告的完整性和清晰性方面，专门性报告、公告和专题文章等发表形式处于杂志文章和学位论文这两个情况之间 研究成果：杂志论文w杂志文章的意义–权威性：是最权威的和最渴望的文稿形式。

大多数大学都把在杂志上发表文章置于极端重要的位置，大家对于专业杂志的这种认同感来源于杂志对于文章质量的严格评议制度和传播范围 –指向性：读者一般都是同行专家，能够有效扩展自己的学术影响–时效性：周期较短研究成果：杂志论文w局限性–发行量小越是专业性强的期刊，发行量就越少不利于提高社会影响–技术性强面向一群受过专业训练的学者的，文章非常简洁，多数还要使用数学模型，这就使得那些没有受过多少专门训练的非专业人士很难看懂这些文章外行人甚至根本就不会想到要去阅读这些文章 –篇幅限制不利于全面系统阐述某个问题研究成果：学位论文w学位论文应该是针对某个主题的完整的研究报告它是创新性和完整性相统一的文本其目的就是要证明研究者对主题的掌握、研究成果的水平和接受高等学位的最终资格 w研究生的研究成果不仅要显示有什么的信息，还要有怎么样和为什么的信息虽然对于研究生论文的评审委员会来说，其中的一些内容是熟悉的，但是作为学位论文还是有必要包括进去所以有人主张如果在论题的完整性和交流效率两者排序的话，那么完整性无疑应该排到效率之前研究成果的要件w研究报告作为一个研究计划的最终成果，它的标准格式包含了以下一些组成部分：标题、摘要、目录、导言、文献评论、概念框架、方法和程序、发现、结论、参考资料和附录。

这些要素在立项计划书中也是包括的，实际上立项计划书中的某些部分如果最初做得比较好，只需要进行一些较小的修改就可以成为最终报告的组成部分 研究成果的要件w标题：大多数情况下，立项书与研究报告的标题是相同的w鸣谢：向各人或组织的帮助和支持表示敬意的部分包括观点、数据、计算机协助、写作等方面提供了帮助和做出贡献的人、为研究提供财政支持的人等等研究报告的鸣谢通常是简短的，不用特别详细鸣谢在文中的位置和形式可以不同，例如在杂志文章中典型的做法就是将鸣谢置于脚注的位置上，学位论文或专题报告一般在标题后面有一个鸣谢页研究成果的要件w摘要：摘要是对研究报告的一个非常简洁的概述，长度可以从几十个字到几页由于大多数读者都会认真地阅读摘要，所以这个部分的撰写就非常重要，必须准确、简洁和突出重点切忌出现“我认为”的字句以及有价值判断的表述w目录：(略）w导言：导言的目的是为读者领会和理解研究报告的正文作准备，便于读者理解问题和目标，有些研究报告把文献评论也放在导言部分研究成果的要件w文献评论：虽然立项书也有文献评论，但是研究报告的文献评论应该更加详细和完整w概念框架：一般可以把立项书中的概念框架直接插入到报告中来。

有时也把这个部分与导言、文献评论结合在一起来组织w方法与程序：介绍研究的分析是怎样进行的——做出什么样的分析，为什么要这样分析，是怎样分析的，它包括数据描述、数据收集和处理、数据来源和分析程序、分析程序中又包括开发和运用的模型、经验分析程序和技术、对经验结果进行的分析也可以描述研究过程中所遇到的问题以及解决问题的方法研究成果的要件w发现：这是所有分析过程的最终结果，据此决定这个分析是否达到分析过程的目标定量假设和定性假设已经经过检验w总结和结论：这是对这个研究提供的总体考察，重点是问题、目标、方法和程序以及发现，其目的就是为读者提供对研究项目的总的理解，总结应该使读者对于研究工作有一个准确然而是简要的全面理解w参考文献目录：注意文献选择的标准研究成果的要件w附录：附录主要包括那些可能只对部分读者有用或使报告的思想显得凌乱的材料例如把某些理论枝节或特别复杂的数学证明和推导放在这里效果会更好有时，统计估计或结果检验的详细说明放在附录里要比放在正文当中更有效果总之，附录的材料一般包括与研究工作有关，但是又不构成主要内容的数据以及处理技术，放在正文当中会影响主线的内容或者在正文当中难以展开详细描述的内容，等等。

署名w科学研究当中的署名具有两个功能，一个是界定一项成果的发现人或完成者，即解决谁做出了发现，随着这项发现的公布，荣誉应该属于谁；第二个方面，谁或者哪些人应该对研究成果承担科学上的责任不少人只看到了署名的第一项功能，而没有注意到它的第二项功能 署名规则w署名的顺序确定，有着多种规则，–按照姓名的字母顺序–按照研究团队内部的资历和权威–按照参与者的地位和功能来署名 署名规则w署名的准则是，所有直接参与研究和做出大量贡献的人都应该列入署名之中–直接指的是参与了研究计划的制定和实际上介入了计划的执行，并对研究的总的方法和结果产生影响–大量指的是完成了研究过程所涉及的主要工作–计划的设计者和主要数据的生成者无疑是主要作者，而那些参与对数据进行技术处理的人就次要的，可以不署名而只列入鸣谢者名单中–如果对于多个人在研究过程中的工作量难以做出测定，署名的前后顺序因而难以确定，那么，可以考虑把研究报告分解成若干篇文章，在不同的文章中把有关作者轮流署在前面 署名规则w在不同的学科中，署名的规则会有所不同，如果根据作者的工作的重要性来署名的话，很多自然科学中，数据乃是科学研究的最终产品，因此会把产生数据的人摆在主要的位置，而在经济学这样的社会科学中，数据只是研究活动的一种投入，而且数据一经公开属于公共范围内，对于作为数据来源的个人和组织，经济学文献多半只会在注脚或文章的结尾表示感谢，不会让其署名。

w人文学科研究作品的书名问题署名规则：确定的程序w所以一旦一项研究涉及到不同的学科的学者，署名的规则就必须通过透明的程序来确定，否则容易产生彼此之间的误解w为了避免因为署名和感谢以及二者之间的安排出现问题，最稳妥的方法是在研究团队内对此进行公开讨论，必须按照计划、概念、程序、经验以及写作对总成绩的贡献及其效果来考虑荣誉与责任的分配当其他条件相同时，那个在写作中负主要责任的人应该成为第一署名人 研究成果的发表w杂志文章的投稿–篇幅简洁–表达专业w课题报告的提交–通俗易懂：研究报告应该尽可能运用非专业术语来表达政策制定者的地位越高，文稿中使用的专业术语就应该越少在某种情况下，要把严密的思想用通俗的新闻笔法表述出来 –突出结论：要重在传达研究的最终结论而不是方法或者流程–成果分层：大摘要、小摘要、正文、附件。