3技术创新管理-(3).ppt

第三章第三章 技术创新的过程技术创新的过程v3.1 技术创新过程模型和分析技术创新过程模型和分析 技术创新过程涉及研究开发、生产和市场营销等一系技术创新过程涉及研究开发、生产和市场营销等一系列活动，这些活动不仅包括技术方面的变化，而且涉及列活动，这些活动不仅包括技术方面的变化，而且涉及生产、营销和企业组织的运作生产、营销和企业组织的运作 20世纪世纪60年代以来，国际上提出许多企业技术创新年代以来，国际上提出许多企业技术创新过程模型过程模型v3.1.1线性模型线性模型v技术推动模型技术推动模型第三章第三章 技术创新的过程技术创新的过程基础研究基础研究应用研究应用研究开发研究开发研究生产生产销售销售含义：含义： R&D是技术创新的主要来源，技术创新是由研发成果引发的一种是技术创新的主要来源，技术创新是由研发成果引发的一种线性过程线性过程 创新过程起始于研究开发，经过生产和销售最终将新技术引入市创新过程起始于研究开发，经过生产和销售最终将新技术引入市场，市场是成果的被动接受者场，市场是成果的被动接受者v技术隧道模型技术隧道模型第三章第三章 技术创新的过程技术创新的过程3000个个创意创意提出提出300个个125个个小项目小项目4个研发个研发项目项目2个发起个发起项目项目1个个成功产品成功产品v市场牵引模型市场牵引模型第三章第三章 技术创新的过程技术创新的过程市场需求市场需求生产需求生产需求研究开发研究开发生产生产销售销售大量实证分析证实，在有些产业领域，技术创新是在本大量实证分析证实，在有些产业领域，技术创新是在本产业投资、产业高潮之后才出现。

产业投资、产业高潮之后才出现第三章第三章 技术创新的过程技术创新的过程v创新的驱动因素创新的驱动因素美国美国英国英国来自科技推动来自科技推动22%27%来自市场需求来自市场需求47%48%来自生产需求来自生产需求31%25%v技术推动技术推动-市场牵引模型市场牵引模型第三章第三章 技术创新的过程技术创新的过程市场需求市场需求研究开发研究开发生产生产销售销售技术可行性技术可行性技术发展技术发展潜在市场潜在市场 创新活动由需求和技术共同决定，需求决定创新的报酬，技术决定创新成功的可能性及成本 v3.1.2 交互作用模型交互作用模型第三章第三章 技术创新的过程技术创新的过程设计设计开发开发生产生产制造制造销售销售 当前社会的目标、需求和市场当前社会的目标、需求和市场 现有的科学技术和生产知识存量现有的科学技术和生产知识存量形成形成思想思想项目项目确认确认解决解决问题问题新需求识别新需求识别新技术能力新技术能力 交互作用模型不仅强调了技术和市场的有机结合，而且强调了创新过程中各大交互作用模型不仅强调了技术和市场的有机结合，而且强调了创新过程中各大环节间与市场需求和技术进展间的交互作用，技术推动和需求拉动在创新过程的环节间与市场需求和技术进展间的交互作用，技术推动和需求拉动在创新过程的不同阶段有各大自不同的作用。

因此，交互作用模式是技术推动不同阶段有各大自不同的作用因此，交互作用模式是技术推动—市场牵引综合市场牵引综合作用模型的深化，单纯的技术推动和市场拉模型是交互作用模型的特例作用模型的深化，单纯的技术推动和市场拉模型是交互作用模型的特例v3.1.3 链环链环—回路回路模型模型第三章第三章 技术创新的过程技术创新的过程 潜在潜在 市场市场 发明发明 设计设计 设计细化设计细化 试验试验 再设计再设计 生产生产 销售销售 CCCCv3.1.3 链环链环—回路回路模型模型第三章第三章 技术创新的过程技术创新的过程 潜在潜在 市场市场 发明发明 设计设计 设计细化设计细化 试验试验 再设计再设计 生产生产 销售销售 ffffFFFCCCCv3.1.3 链环链环—回路回路模型模型第三章第三章 技术创新的过程技术创新的过程 潜在潜在 市场市场 发明发明 设计设计 设计细化设计细化 试验试验 再设计再设计 生产生产 销售销售 CCCC R R R K K K研究研究知识知识1 2 31 2 31 2 3v3.1.3 链环链环—回路回路模型模型第三章第三章 技术创新的过程技术创新的过程 潜在潜在 市场市场 发明发明 设计设计 设计细化设计细化 试验试验 再设计再设计 生产生产 销售销售 CCCC R R R研究研究Dv3.1.3 链环链环—回路回路模型模型第三章第三章 技术创新的过程技术创新的过程 潜在潜在 市场市场 发明发明 设计设计 设计细化设计细化 试验试验 再设计再设计 生产生产 销售销售 CCCC R R R研究研究Iv3.1.3 链环链环—回路回路模型模型第三章第三章 技术创新的过程技术创新的过程 潜在潜在 市场市场 发明发明 设计设计 设计细化设计细化 试验试验 再设计再设计 生产生产 销售销售 CCCC R R R K K K研究研究知识知识1 2 31 2 31 2 3IDffffFFFv3.1.4 并行并行模型模型第三章第三章 技术创新的过程技术创新的过程 创新构思创新构思 研究与开发研究与开发 设计设计 制造制造 营销营销 并行模型将技术创新过程看做是同时涉及创新构思的产生、研究与开发、并行模型将技术创新过程看做是同时涉及创新构思的产生、研究与开发、设计、制造和市场销售的并行过程。

并行模型强调了技术创新相关职能部门设计、制造和市场销售的并行过程并行模型强调了技术创新相关职能部门与供应商、用户间的沟通和合作与供应商、用户间的沟通和合作 评估系统评估系统 分析分析 战略考虑战略考虑v3.1.5 企业技术创新的过程模型企业技术创新的过程模型v活动活动—阶段模型阶段模型第三章第三章 技术创新的过程技术创新的过程创造性创造性 项目项目提倡者提倡者项目管理项目管理 R&D 设计设计 生产生产 销售销售新产品新产品新工艺新工艺研发部门研发部门销售部门销售部门科学技术知识科学技术知识市场需求知识市场需求知识创新外部环境创新外部环境创新内部环境创新内部环境模型将创新过程分为各个阶段，强调了企业外部环境的两个最重要的变量：科学技术和市场与创新过程各个阶段的关联；企业模型将创新过程分为各个阶段，强调了企业外部环境的两个最重要的变量：科学技术和市场与创新过程各个阶段的关联；企业内部最重要的两个部门研发部门和销售部门与创新各个阶段的联系这个模型不仅综合了创新活动和企业内部部门的联系，而内部最重要的两个部门研发部门和销售部门与创新各个阶段的联系这个模型不仅综合了创新活动和企业内部部门的联系，而且表明了创新各大阶段的任务，是对企业技术创新过程的较为准确、更一般化的概念模型。

且表明了创新各大阶段的任务，是对企业技术创新过程的较为准确、更一般化的概念模型 v决策阶段模型决策阶段模型第三章第三章 技术创新的过程技术创新的过程 新产品的思想新产品的思想 决策阶段决策阶段1 决策阶段决策阶段2 …… 决策阶段决策阶段N新产品投入新产品投入 生产生产每个决策单元都包每个决策单元都包含了四种活动：含了四种活动：1 收集信息收集信息2 信息评估信息评估3 决策决策4 确定仍然存在的不确定仍然存在的不确定性确定性在每一个决策单元在每一个决策单元都有两类决策：一都有两类决策：一类是要继续还是停类是要继续还是停止；另一类就是下止；另一类就是下一单元是什么一单元是什么 第三章第三章 技术创新的过程技术创新的过程v3.2 产业创新模式产业创新模式 v从产业成长的角度来研究创新过程，分析技术创新与产业成长的关系，从产业成长的角度来研究创新过程，分析技术创新与产业成长的关系，研究根本性创新后渐进性创新的分布，是技术创新研究的重要内容研究根本性创新后渐进性创新的分布，是技术创新研究的重要内容v从技术创新的角度分析产业成长，具有代表性的模型是从技术创新的角度分析产业成长，具有代表性的模型是A A—U U模型。

模型v3.2.1 A—U模型的主要观点和评析模型的主要观点和评析vA—U模型认为：企业的产品创新和工艺创新是相互联系模型认为：企业的产品创新和工艺创新是相互联系的，在产业成长的不同阶段，对两者的侧重有所不同，企的，在产业成长的不同阶段，对两者的侧重有所不同，企业的创新频率和创新类型取决于产业成长的不同阶段，并业的创新频率和创新类型取决于产业成长的不同阶段，并把产业分为三个不同阶段：流动阶段、过渡阶段和特性阶把产业分为三个不同阶段：流动阶段、过渡阶段和特性阶段 第三章第三章 技术创新的过程技术创新的过程A—U 模型模型产品创新产品创新技术创新技术创新根本性根本性创新率创新率时间时间不稳定阶段不稳定阶段 过渡阶段过渡阶段 稳定（特性）阶稳定（特性）阶段段第三章第三章 技术创新的过程技术创新的过程竞争焦点竞争焦点流动阶段流动阶段过渡阶段过渡阶段特性阶段特性阶段创新焦点创新焦点产品功能、性能产品功能、性能产品多样化产品多样化降低成本降低成本创新激励创新激励用户需求和技术信息用户需求和技术信息建立竞争优势的愿望建立竞争优势的愿望竞争压力竞争压力主要创新主要创新类型类型频繁的根本性创新频繁的根本性创新根本性工艺创新根本性工艺创新渐进性产品和工艺创新渐进性产品和工艺创新生产线生产线多样多样 小规模生产小规模生产至少有一种稳定的产品设至少有一种稳定的产品设计、具有一定数量规模计、具有一定数量规模标准化生产标准化生产生产过程生产过程柔性柔性变得刚性变得刚性刚性，效率高，资本刚性，效率高，资本密集，转换成本高密集，转换成本高设备设备通用设备通用设备有些实现自动化有些实现自动化专用设备，自动化程度高专用设备，自动化程度高材料材料现有材料现有材料供应商提供的专业供应商提供的专业化材料化材料专业化材料，没有则专业化材料，没有则要进行垂直一体化要进行垂直一体化组织控制组织控制非正式组织，强调企非正式组织，强调企业家精神业家精神通过关系、小组控制，通过关系、小组控制，强调协调强调协调强调组织结构、目标规强调组织结构、目标规则则A—U模型各阶段的特点模型各阶段的特点第三章第三章 技术创新的过程技术创新的过程vA—U模型的几个基本结论模型的几个基本结论：：v1. 模型的核心概念在于主导设计，主导设计是行业出模型的核心概念在于主导设计，主导设计是行业出现分化的分水岭。

现分化的分水岭v主导设计主要具有以下特点：主导设计主要具有以下特点：v第一：技术局限在现有的水平内没有新的技术要求；第一：技术局限在现有的水平内没有新的技术要求；v第二，该设计能增进一个产品或其它过程方面的创新机第二，该设计能增进一个产品或其它过程方面的创新机会；会； v第三，产品保证会占领市场；第三，产品保证会占领市场；v第四，产品没有新的操作要求第四，产品没有新的操作要求 第三章第三章 技术创新的过程技术创新的过程v通俗而言，主导设计是指在新兴行业中，生产技术和工通俗而言，主导设计是指在新兴行业中，生产技术和工艺、产品和服务的使用方式和分销方式等等已经被终端艺、产品和服务的使用方式和分销方式等等已经被终端用户所接受，而这些终端用户的规模足以将其他竞争性用户所接受，而这些终端用户的规模足以将其他竞争性的的“设计设计”排除在主流生产和应用方式之外排除在主流生产和应用方式之外v影响主导设计形成的因素可以归结为以下方面影响主导设计形成的因素可以归结为以下方面：： 企业的竞争战略；企业的竞争战略； 政府技术标准制定部门；政府技术标准制定部门； 互补资产互补资产( (使某项技术得以成功推向市场的互补技术、使某项技术得以成功推向市场的互补技术、制造系统、营销和售后服务系统制造系统、营销和售后服务系统) ) ；； 用户和制造商的选择用户和制造商的选择. .第三章第三章 技术创新的过程技术创新的过程v新的新的《《房间空气调节器能效限定值及能效等级房间空气调节器能效限定值及能效等级》》强制性国家标准于强制性国家标准于2010年年6月月1日起施行。

新标准与旧标准相比，能效等级由原来的日起施行新标准与旧标准相比，能效等级由原来的5个等级标准个等级标准缩减至缩减至3个等级其中，个等级其中，1级表示能效最高，级表示能效最高，2级表示节能评价值，即评价级表示节能评价值，即评价空调产品是否节能的最低要求，空调产品是否节能的最低要求，3级表示能效限定值，即标准实施以后产级表示能效限定值，即标准实施以后产品达到市场准入的门槛品达到市场准入的门槛 目前，家用空调目前，家用空调80%为额定制冷量为额定制冷量4500W以下以下的空调，在新能效标准中的的空调，在新能效标准中的1、、2、、3级分别对应的能效值为级分别对应的能效值为3.6、、3.4、、3.2，而现行的标准则为，而现行的标准则为3.4、、3.2、、3.0、、2.8、、2.6 v　　　　“空调是我国主要的家用电器，但耗能巨大，年耗电量在空调是我国主要的家用电器，但耗能巨大，年耗电量在1000亿千亿千瓦时以上，特别在空调使用集中的夏季，可以占到用电高峰负荷的瓦时以上，特别在空调使用集中的夏季，可以占到用电高峰负荷的30%～～40%，空调的能耗已导致多个省市区采取拉闸限电所以高空调能效，空调的能耗已导致多个省市区采取拉闸限电。

所以高空调能效指标能够在节约大量电能的同时，有效解决峰谷差异，减小电力高峰负指标能够在节约大量电能的同时，有效解决峰谷差异，减小电力高峰负荷上述专家对记者表示，初步估算，该标准的实施可年节电上述专家对记者表示，初步估算，该标准的实施可年节电33亿千亿千瓦时 v据记者了解，新标准由国家发展和改革委员会提出，全国能源基础与管据记者了解，新标准由国家发展和改革委员会提出，全国能源基础与管理标准化技术委员会归口，中国标准化研究院、北京工业大学、青岛海理标准化技术委员会归口，中国标准化研究院、北京工业大学、青岛海尔尔(600690,股吧股吧)、珠海格力、广东美的等共同起草，青岛海尔、珠海格力、广东美的等共同起草，青岛海尔(600690,股股吧吧)和珠海格力作为企业方参与了新标准的制定和珠海格力作为企业方参与了新标准的制定 第三章第三章 技术创新的过程技术创新的过程v2. A—U模型反映了产品创新和工艺创新的演化规律模型反映了产品创新和工艺创新的演化规律 在主导设计前的阶段，创新的焦点集中在产品创新，竞争产在主导设计前的阶段，创新的焦点集中在产品创新，竞争产品的性能和功能，企业试图通过产品新颖性和功能来市场；在主导品的性能和功能，企业试图通过产品新颖性和功能来市场；在主导设计后，创新类型转向工艺创新，竞争转向了价格和成本，企业试设计后，创新类型转向工艺创新，竞争转向了价格和成本，企业试图通过低成本优势来赢得市场，最后，创新集中在渐进性的产品创图通过低成本优势来赢得市场，最后，创新集中在渐进性的产品创新和工艺创新，企业借此赢得竞争优势。

新和工艺创新，企业借此赢得竞争优势 v3. A—U模型反映了企业数量的演化规律模型反映了企业数量的演化规律 在行业发展初期，有许多企业并在，大量企业开始进入市场，在行业发展初期，有许多企业并在，大量企业开始进入市场，到时主导设计出现时，行业中企业数量达到峰值，然后，退出行业到时主导设计出现时，行业中企业数量达到峰值，然后，退出行业的企业数量开始增加，最后过渡到少数企业控制市场的局面的企业数量开始增加，最后过渡到少数企业控制市场的局面第三章第三章 技术创新的过程技术创新的过程v4. 行业发展过程也是企业从无序到有序的发展过程，即行业发展过程也是企业从无序到有序的发展过程，即企业产品设计、工艺、企业组织不定型到产品设计、工企业产品设计、工艺、企业组织不定型到产品设计、工艺和企业高度整合的发展过程，不能完成这种转变的企艺和企业高度整合的发展过程，不能完成这种转变的企业将会被市场竞争淘汰业将会被市场竞争淘汰第三章第三章 技术创新的过程技术创新的过程v对于有些产业，对于有些产业，A—U模型并不合适模型并不合适v在在A—U模型，模型， 核心概念集中于主导设计，而主导设计核心概念集中于主导设计，而主导设计并不是一个非常准确的概念，也并不适用于所有新产品，并不是一个非常准确的概念，也并不适用于所有新产品，尤其是在消费者效用标准存在多样化的情况下，这种概尤其是在消费者效用标准存在多样化的情况下，这种概念难以运用；此外，主导设计是一个不断发展的概念。

念难以运用；此外，主导设计是一个不断发展的概念vA—U模型假设根本性产品创新和工艺创新紧密结合在模型假设根本性产品创新和工艺创新紧密结合在一起，并且只有在根本性产品创新率显著下降之后，企一起，并且只有在根本性产品创新率显著下降之后，企业才会更加重视根本性工艺创新，两者的分界岭在于主业才会更加重视根本性工艺创新，两者的分界岭在于主导师设计的存在而许多行业表现为在任何主导设计形导师设计的存在而许多行业表现为在任何主导设计形成之前已经形成大规模的工艺创新的现象成之前已经形成大规模的工艺创新的现象第三章第三章 技术创新的过程技术创新的过程vA—U模型是对应于一次创新浪潮的概念，各个阶段的模型是对应于一次创新浪潮的概念，各个阶段的区分是与这一浪潮的主导设计相对应，而主导设计是不区分是与这一浪潮的主导设计相对应，而主导设计是不断变化的，当出现下一个主导设计时，行业发展就进入断变化的，当出现下一个主导设计时，行业发展就进入下一个创新浪潮，那私人对于下一个创新浪潮是否还会下一个创新浪潮，那私人对于下一个创新浪潮是否还会重新演化出现重新演化出现A—U模型的规律，模型本身没有做出答模型的规律，模型本身没有做出答案。

案vA—U模型所依赖的产业实证分析的数据主要来自美国模型所依赖的产业实证分析的数据主要来自美国的产业发展数据，对于在其它发展中国家或者处于跟随的产业发展数据，对于在其它发展中国家或者处于跟随地位的国家是否适用仍需进一步分析地位的国家是否适用仍需进一步分析第三章第三章 技术创新的过程技术创新的过程v3.2.2 逆逆A—U追赶追赶模型模型v对于以追赶为主要特征的后发国家来说，产业创对于以追赶为主要特征的后发国家来说，产业创新过程很可能是一个逆新过程很可能是一个逆A—U追赶过程，包括引进、追赶过程，包括引进、消化吸收和改进三个阶段消化吸收和改进三个阶段第三章第三章 技术创新的过程技术创新的过程融合融合高级追赶过程高级追赶过程稳定阶段稳定阶段过渡阶段过渡阶段不稳定阶段不稳定阶段技术转移技术转移改进改进消化吸收消化吸收引进引进改进改进消化吸收消化吸收引进引进技术转移技术转移技术转移技术转移追赶国家的追赶国家的技术能力技术能力时间时间低级追赶过程低级追赶过程第三章第三章 技术创新的过程技术创新的过程v1. 引进阶段引进阶段 在工业化的早期阶段，后发国家引进成熟的国外技术在工业化的早期阶段，后发国家引进成熟的国外技术。

由于没有任何能力基础，企业通过引进国外成套技术启动由于没有任何能力基础，企业通过引进国外成套技术启动生产，这其中包括装配方法、产品规范、生产技术、技术生产，这其中包括装配方法、产品规范、生产技术、技术人员和零配件这一阶段一般是组装生产出现标准的、无人员和零配件这一阶段一般是组装生产出现标准的、无明显差异的产品由于劳动力成本低和在受到保护的市场明显差异的产品由于劳动力成本低和在受到保护的市场中没有成本压力，相比之下生效率不高迫切的技术任务中没有成本压力，相比之下生效率不高迫切的技术任务是将那些已经得到验证的国外技术加以转化，制造出现产是将那些已经得到验证的国外技术加以转化，制造出现产品因此，这些企业在生产技术及其管理方面努力较多因此，这些企业在生产技术及其管理方面努力较多第三章第三章 技术创新的过程技术创新的过程v2. 消化吸收阶段消化吸收阶段v后发国家引进技术成功之后，生产和产品设计技术很快后发国家引进技术成功之后，生产和产品设计技术很快就会在全国范围内得到传播后进入者从先期引进技术就会在全国范围内得到传播后进入者从先期引进技术的企业中猎取有经验的技术人员，引进技术能力由于的企业中猎取有经验的技术人员，引进技术能力。

由于后进入者加剧了竞争，促使本国企业努力消化吸收国外后进入者加剧了竞争，促使本国企业努力消化吸收国外技术、生产有差异的产品技术努力的重点是生产技术技术、生产有差异的产品技术努力的重点是生产技术和渐进的产品创新通过消化吸收引进技术，后发国家和渐进的产品创新通过消化吸收引进技术，后发国家的企业开始通过模仿，分柝来开发新产品，不再需要国的企业开始通过模仿，分柝来开发新产品，不再需要国外技术的直接转让外技术的直接转让 第三章第三章 技术创新的过程技术创新的过程v3. 改进阶段改进阶段 随着对国内市场需求的逐步满足，后发国有的企业开随着对国内市场需求的逐步满足，后发国有的企业开始着手开发国际市场，日益强调增加出口同时，在对始着手开发国际市场，日益强调增加出口同时，在对引进技术成功消化吸收的基础上，后发国家的企业技术引进技术成功消化吸收的基础上，后发国家的企业技术能力不断提高，开始逐步改进技术，满足国际市场竞争能力不断提高，开始逐步改进技术，满足国际市场竞争的需要通过努力，改进的技术被应用于各种生产线通过努力，改进的技术被应用于各种生产线第三章第三章 技术创新的过程技术创新的过程v4. 追赶过程与发展阶段追赶过程与发展阶段v后发国家引进、消化吸收和改进三阶段追赶既可以发后发国家引进、消化吸收和改进三阶段追赶既可以发生在稳定成熟技术的追赶过程，也可以发生在新技术生在稳定成熟技术的追赶过程，也可以发生在新技术成长的不稳定阶段。

后发国家中那些已经成功地引进、成长的不稳定阶段后发国家中那些已经成功地引进、消化吸收，甚至改进了成熟技术的企业可能会利用发消化吸收，甚至改进了成熟技术的企业可能会利用发达国家尚处于不稳定阶段的新技术，实施和完成高级达国家尚处于不稳定阶段的新技术，实施和完成高级追赶过程追赶过程。