[高等教育]金融市场学习题集.doc

金融市场学习题集（2007 年 12 月）云南财经大学金融学院证券投资系编1目 录第一部分 习题汇编第一章 总论……………………………………………………………1第二章 金融市场主体（交易者）……………………………………3第三章 金融市场客体（金融工具）…………………………………4第四章 金融市场媒体（一）…………………………………………7第五章 金融市场媒体（二）…………………………………………9第六章 同业拆借市场…………………………………………………11第七章 票据市场………………………………………………………13第八章 债券市场………………………………………………………15第九章 股票市场………………………………………………………18第十章 股票、债券的转让价格与收益率……………………………21第十一章 股票、债券投资分析…………………………………………23第十二章 证券投资基金市场……………………………………………25第十三章 外汇市场………………………………………………………27第十四章 金融期货市场…………………………………………………29第十五章 国际金融市场的回顾与前瞻…………………………………31第二部分 参考答案第一章 总论……………………………………………………………33第二章 金融市场主体（交易者）……………………………………34第三章 金融市场客体（金融工具）…………………………………36第四章 金融市场媒体（一）…………………………………………38第五章 金融市场媒体（二）…………………………………………39第六章 同业拆借市场…………………………………………………40第七章 票据市场………………………………………………………43第八章 债券市场………………………………………………………45第九章 股票市场………………………………………………………47第十章 股票、债券的转让价格与收益率……………………………49第十一章 股票、债券投资分析…………………………………………51第十二章 证券投资基金市场……………………………………………53第十三章 外汇市场………………………………………………………55第十四章 金融期货市场…………………………………………………56第十五章 国际金融市场的回顾与前瞻…………………………………571第一部分 习题汇编第一章 总论一、 名词解释1．金融市场 2．金融市场主体3．金融市场客体 4．金融工具5．短期金融市场6．长期金融市场 7．现货市场8．期货市场9．初级市场10．次级市场11．金融市场管理12．金融市场监督 二、 填空1．就金融市场本身的构成要素来说,都不外 、 、 、 四要素。

2．金融市场的 、 、 是发达的金融市场必须具备的特点3．信用工具是表示 、 关系的凭证，是具有法律效力的契约4．按发行者的身份，债权证券又可分为 、 和 5．按品种划分金融工具有 、 和 三种6．金融工具之间的种种差别，概括起来无外乎是三个方面的不同： 、 、7．金融市场的媒体可分为两类：一类是： ，另一类是： 8．金融市场四要素之间是紧密联系、相互影响的，其中最基本的要素是： 和 9．证券市场的发展通常有两个源流，即 和 10．短期金融市场可分为 、 和 11．长期金融市场包括 和 12．金融市场按交割方式可分为 、 和 。

13．金融市场按成效与定价方式可分为 、 和 以及 14．基础性金融市场是一切基础性金融工具，如货币 、 和外汇等交易的市场15．金融市场最基本的功能是转化 为 216．金融市场监督管理必须遵循以下原则： 、 、 、 17．金融市场监管的内容主要是对的 监管18．政府对金融市场实施监管要通过一定的专门机构进行，这些机构一般有三类，即 、 、 19．我国金融市场的主要监管机构是 20．金融市场监管机构通常使用两类手段实施监管，即 和 在我国，还使用另一类手段，即 三、单选题1．金融市场主体是指（ ）A．金融工具 B．金融中介机构 C．金融市场的交易者 D．金融市场价格2．金融市场的客体是指金融市场的（ ）A．交易对象 B．交易者 C．媒体 D．价格3．金融市场首先形成于 17 世纪的（ ）A．中国浙江一带 B．美洲大陆 C．欧洲大陆 D．日本4．世界上最早的证券交易所是（ ）A．荷兰阿姆斯特丹证券交易所 　B．英国伦敦证券交易所 C．德国法兰克福证券交易所　　　 D．美国纽约证券交易所5．东印度公司是世界上最早的股份公司，它是由（ ）人出资组建的。

A．印度 　B．美国　 C．英国　 D．荷兰和比利时 6．旧中国金融市场的雏形是在（ ）中叶以后出现在浙江一带的钱业市场A．明代 B．唐代 C．宋代 D．清代7．我国历史上第一家证券交易所是成立于 1918 年的（ ）A．上海华商证券交易所 B．北京证券交易所 C．上海证券物品交易所 D．天津证券、华纱、粮食、皮毛交易股份有限公司8．专门融通一年以内短期资金的场所称之为（ ）A．货币市场 B．资本市场 C．现货市场 D．期货市场9．旧证券流通的市场称之为（ ）A．初级市场 B．次级市场 C．公开市场 D．议价市场10．在金融市场上，买卖双方按成交协议签定合同，允许买卖双方在交付一定的保险费后，即取得在特定的时间内，按协议价格买进或卖出一定数量的证券的权利，这被称之为（ ）A．现货交易 B．期货交易 C．期权交易 D．信用交易11．在金融市场发达国家，许多未上市的证券或者不足一个成交批量的证券，也可以在市场进行交易，人们习惯于把这种市场称之为（ ）A．店头市场 B．议价市场 C．公开市场 D．第四市场12．机构投资者买卖双方直接联系成交的市场称之为( )A．店头市场 B．议价市场 C．公开市场 D．第四市场四、多选题1．在西方发达国家，有价证券细分为：（ ）A．商品证券 B．货币证券 C．资本证券 D．政府证券 E．外汇2．在下述对金融市场实施监管的机构中，属于辅助监管机构的有（ ）3Ａ．中央银行 　　 B．外汇管理委员会 C．证券管理委员会 D．证券同业公会 E．证券交易所3．我国金融市场的主要监管机构是（ ）A．中国证券监督管理委员会 B．中国人民银行 C． 中国证券业协会 D．中国保险监督管理委员会 E．上海和深圳证券交易所4．在我国金融市场中，属于自律性的监管机构包括（ ）A．中国证券监督管理委员会 B．中国人民银行 C ．中国证券业协会 D．中国保险监督管理委员会 E．上海和深圳证券交易所五、判断1．由于世界各国金融市场的发达程度不同，因此市场本身的构成要素也不同。

2．金融市场形成以后，信用工具便产生了3．许多西方经济学家认为，金融工具的数量多少，是一个国家金融是否发达或经济发展水平高低的重要标志4．金融市场媒体是指那些在金融市场上充当交易媒介，从事交易或促使交易完成的组织、机构和个人，是金融市场的参与者，因此金融市场媒体与金融市场主体没什么区别5．金融市场未能从中国封建社会经济发展中自然产生，根本原因是帝国主义殖民政策破坏的结果6．即使在金融市场发达的国家，次级流通的证券也只占整个金融工具的 2/3，说明次级市场的重要性不如初级市场7．议价市场和店头市场的买卖活动通过双方议价成交，因此两个市场没有什么区别8．20 世纪 80 年代以来，西方国家对金融市场的监督管理出现了“放松管制”的较大转变放松管制并非不要监管，而是监管的松紧程度及监管手段发生了变化9．从本质上来说，对金融市场的监管就是对金融市场交易者的管理10．在世界各国，证券交易所都毫无例外地是金融市场的主要监管机构11．在我国，国务院证券委员会是金融市场的辅助监管机构12．在我国，中国人民银行是金融市场的主要监管机构六、简答１．金融市场及其构成要素 ２．金融市场的功能３．金融市场监督管理的目标与原则。

４．金融市场监督管理的主要机构 第二章 金融市场主体一、 名词解释1．金融市场主体2．金融机构3．机构投资者4．信托投资公司5．养老金基金4二、 填空1．金融市场的主体既可以是 ，也可以是 　 2．金融市场主体从事金融市场交易的动力来自两个方面，从内部看，就是 　 ，从外部来说，则是 3．我们所谓的企业主要是指 4．如果说企业在资本市场上主要是以资金需求者的身份出现的话，那么在货币市场上，则是以 和 的双重身份出现的5．政府除了是金融市场上最大的资金需求者以外，还是重要的 和 ，因此在金融市场上的身份是 6．政府公债，从来都是 实施的重要方式，又是中央银行执行 的主要手段7．金融机构是金融市场上最重要的 ，是 转化为 的传递者和导向者8．机构投资者在金融市场的活动范围主要是 。

9．家庭部门因其收入的多元化和分散特点而在金融市场上成为一贯的 和 三、单选题1．企业是经济活动的中心，因此也是金融市场运行的（ ）A．中心 B．基础 C．枢纽 D．核心2．金融市场中最早形成的市场是（ ）A．公债市场 B．股票市场 C．票据市场 D．外汇市场四、多选题1．一般情况下，企业多在资本市场上活动，是（ ）上最重要的筹资者A．票据市场 B．证券市场 C．股票市场 D．债券市场 E．外汇市场2．商业银行主要参与以下哪些市场的活动（ ）A．票据市场 B．同业拆借市场 C．证券市场 D．外汇市场 E．债券市场3．机构投资者一般主要包括（ ）A．共同基金 B．保险公司 C．信托投资公司 D．养老金基金 E．投资银行五、判断1．商业银行在货币市场上的作用是无与伦。