审查指南学习笔记.doc

1第一部分第一部分第一章第一章 发明专利申请的初步审查发明专利申请的初步审查1.发发明明专专利申利申请请初步初步审查审查的范的范围围是：是：(1)申请文件的形式审查，包括专利申请是否包含专利法第二十六条规定的申请文件，以及 这些文件格式上是否明显不符合专利法实施细则第十六条至第十九条、第二十三条的规定， 是否符合专利法实施细则第二条、第三条、第二十六条第二款、第一百一十九条、第一百 二十一条的规定 (2)申请文件的明显实质性缺陷审查， (3)其他文件的形式审查， (4)有关费用的审查， 2.2.审查原则审查原则 (1) 保密原则 (2) 书面审查原则，初步审查程序中，原则上不进行会晤 (3)听证原则 (4)程序节约原则 4.4.申请文件的形式审查申请文件的形式审查4.14.1 请求书请求书 4.1.14.1.1 发明名称发明名称 发明名称中不得含有非技术词语， 例如人名、单位名称、商标、代号、型号等；也不得含 有含糊的词语，例如“及其他” 、 “及其类似物” 等；也不得仅使用笼统的词语，致使未给 出任何发明信息，例如仅用“方法” 、 “装置” 、 “组合物” 、 “化合物” 等词作为发明名称。

4.1.24.1.2 发明人发明人 发明人应当是个人，请求书中不得填写单位或者集体，例如不得写成“××课题组” 等 发明人应当使用本人真实姓名，不得使用笔名或者其他非正式的姓名多个发明人的，应 当自左向右顺序填写 发明人可以请求专利局不公布其姓名提出专利申请时请求不公布发明人姓名的，应当在 请求书“发明人” 一栏所填写的相应发明人后面注明“ (不公布姓名)” 发明人也不得再 请求重新公布其姓名提出专利申请后请求不公布发明人姓名的，应当提交由发明人签字 或者盖章的书面声明，但是专利申请进入公布准备后才提出该请求的，视为未提出请求， 审查员应当发出视为未提出通知书4.1.34.1.3 申请人申请人 职务发明，申请专利的权利属于单位；非职务发明，申请专利的权利属于发明人 申请人是单位的，可以推定该发明是职务发明，该单位有权提出专利申请，除非该单 位的申请人资格明显有疑义的，例如填写的单位是××大学科研处或者××研究所××课 题组，才需要发出补正通知书，通知申请人提供能表明其具有申请人资格的证明文件 申请人声明自己具有资格并提交证明文件的，可视为申请人具备资格上级主管部 门出具的证明、加盖本单位公章的法人证书或者有效营业执照的复印件，均视为有效的证 明文件。

填写的申请人不具备申请人资格，需要更换申请人的，应当由更换后的申请人办2理补正手续，提交补正书及更换前、后申请人签字或者盖章的更换申请人声明 申请人是中国单位或者个人的，应当填写其名称或者姓名、地址、邮政编码、组织 机构代码或者居民身份证件号码申请人是个人的，应当使用本人真实姓名，不得使用笔 名或者其他非正式的姓名申请人是单位的，应当使用正式全称，不得使用缩写或者简称 请求书中填写的单位名称应当与所使用的公章上的单位名称一致不符合规定的，审查员 应当发出补正通知书申请人改正请求书中所填写的姓名或者名称的，应当提交补正书、 当事人的声明及相应的证明文件4.1.3.24.1.3.2 申请人是外国人、外国企业或者外国其他组织申请人是外国人、外国企业或者外国其他组织 申请人是外国人、外国企业或者外国其他组织的，应当填写其姓 名或者名称、国籍或者注册的国家或者地区 在确认申请人是在中国没有经常居所或者营业所的外国人、外国 企业或者外国其他组织后，应当审查请求书中填写的申请人国籍、注 册地是否符合下列三个条件之一： (1)申请人所属国同我国签订有相互给予对方国民以专利保护的协 议； (2)申请人所属国是保护工业产权巴黎公约(以下简称巴黎公约) 成 员国或者世界贸易组织成员； (3)申请人所属国依互惠原则给外国人以专利保护。

对于来自某巴黎公约成员国领地或者属地的申请人，应当审查该 国是否声明巴黎公约适用于该地区4.1.44.1.4 联系人联系人 联系人应当是本单位的工作人员，必要时审查员可以要求申请人 出具证明申请人为个人且需由他人代收专利局所发信函的，也可以 填写联系人联系人只能填写一人填写联系人的，还需要同时填写 联系人的通信地址、邮政编码和号码4.1.54.1.5 代表人代表人 申请人有两人以上且未委托专利代理机构的， 除本指南另有规定 或请求书中另有声明外，以第一署名申请人为代表人请求书中另有 声明的， 所声明的代表人应当是申请人之一除直接涉及共有权利的 手续外， 代表人可以代表全体申请人办理在专利局的其他手续直接 涉及共有权利的手续包括：提出专利申请，委托专利代理，转让专利 申请权、优先权或者专利权，撤回专利申请，撤回优先权要求，放弃 专利权等直接涉及共有权利的手续应当由全体权利人签字或者盖章4.1.64.1.6 专利代理机构、专利代理人专利代理机构、专利代理人 专利代理机构的名称应当使用其在国家知识产权局登记的全称， 并且要与加盖在申请文件中的专利代理机构公章上的名称一致，不得 使用简称或者缩写。

请求书中还应当填写国家知识产权局给予该专利 代理机构的机构代码 专利代理人，是指获得专利代理人资格证书、在合法的专利代理3机构执业，并且在国家知识产权局办理了专利代理人执业证的人员 在请求书中，专利代理人应当使用其真实姓名，同时填写专利代理人 执业证号码和联系一件专利申请的专利代理人不得超过两人4.1.74.1.7 地地 址址 地址中可以包含单位名称，但单位名称不得代替地址，例如不得 仅填写××省××大学外国的地址应当注明国别、市(县、州)，并 附具外文详细地址 4.24.2 说明书说明书 发明名称前面不得冠以“发明名称” 或者“名称” 等字样发 明名称与说明书正文之间应当空一行 说明书无附图的，说明书文字部分不包括附图说明及其相应的标 题 涉及核苷酸或者氨基酸序列的申请，应当将该序列表作为说明书 的一个单独部分， 并单独编写页码申请人应当在申请的同时提交与 该序列表相一致的计算机可读形式的副本， 说明书文字部分可以有化学式、数学式或者表格，但不得有插图说明书文字部分写有附图说明的，说明书应当有附图说明书有 附图的，说明书文字部分应当有附图说明 说明书文字部分写有附图说明但说明书无附图或者缺少相应附图 的，应当通知申请人取消说明书文字部分的附图说明，或者在指定的 期限内补交相应附图。

申请人补交附图的，以向专利局提交或者邮寄 补交附图之日为申请日，审查员应当发出重新确定申请日通知书申 请人取消相应附图说明的，保留原申请日说明书应当用阿拉伯数字 顺序编写页码 4.34.3 说明书附图说明书附图 流程图、框图应当作为附图，并应当在其框内给出必要的文字和 符号一般不得使用照片作为附图，但特殊情况下，例如，显示金相 结构、组织细胞或者电泳图谱时，可以使用照片贴在图纸上作为附图4.44.4 权利要求书权利要求书 权利要求书有几项权利要求的，应当用阿拉伯数字顺序编号，编 号前不得冠以“权利要求” 或者“权项” 等词 权利要求中可以有化学式或者数学式，必要时也可以有表格，但 不得有插图 权利要求书应当用阿拉伯数字顺序编写页码 4.5.24.5.2 摘要附图摘要附图 摘要中可以包含最能说明发明的化学式，该化学式可被视为摘要附图5.5.特殊专利申请的初步审查特殊专利申请的初步审查 分案申请应当以原申请(第一次提出的申请) 为基础提出分案申请的类别应当与原申请的 类别一致分案申请应当在请求书中填写原申请的申请号和申请日；对于已提出过分案申4请，申请人需要针对该分案申请再次提出分案申请的，还应当在原申请的申请号后的括号 内填写该分案申请的申请号。

(3) 分案申请的递交时间 申请人最迟应当在收到专利局对原申请作出授予专利权通知书之申请人最迟应当在收到专利局对原申请作出授予专利权通知书之 日起两个月期限日起两个月期限(即办理登记手续的期限即办理登记手续的期限) 届满之前提出分案申请届满之前提出分案申请上 述期限届满后，或者原申请已被驳回，或者原申请已撤回，或者原申 请被视为撤回且未被恢复权利的，一般不得再提出分案申请 对于已提出过分案申请，申请人需要针对该分案申请再次提出分 案申请的，再次提出的分案申请的递交时间仍应当根据原申请审核 再次分案的递交日不符合上述规定的， 不得分案 但是，因分案申请存在单一性的缺陷，申请人按照审查员的审查意见再次提出分案申请的 情况除外 (4) 分案申请的申请人和发明人 分案申请的申请人应当与原申请的申请人相同；不相同的，应当提交有关申请人变更的证 明材料分案申请的发明人也应当是原申请的发明人或者是其中的部分成员5.25.2 涉及生物材料的申请涉及生物材料的申请 5.2.15.2.1 涉及生物材料的申请的核实涉及生物材料的申请的核实 (1)在申请日前或者最迟在申请日在申请日前或者最迟在申请日(有优先权的，指优先权日有优先权的，指优先权日)，将，将 该生物材料样品提交至国家知识产权局认可的生物材料样品国际保藏该生物材料样品提交至国家知识产权局认可的生物材料样品国际保藏 单位保藏。

单位保藏 (2)在请求书和说明书中注明保藏该生物材料样品的单位名称、地址、保藏日期和编号， 以及该生物材料的分类命名(注明拉丁文名称) (3)在申请文件中提供有关生物材料特征的资料 (4)自申请日起四个月内提交保藏单位出具的保藏证明和存活证明自申请日起四个月内提交保藏单位出具的保藏证明和存活证明5.2.25.2.2 保藏的恢复保藏的恢复 除其他方面正当理由外，属于生物材料样品未提交保藏或未存活 方面的正当理由如下： (1)保藏单位未能在自申请日起四个月内作出保藏证明或者存活证 明，并出具了证明文件； (2)提交生物材料样品过程中发生生物材料样品死亡，申请人能够提供证据证明生物材料样 品死亡并非申请人的责任5.35.3 涉及遗传资源的申请涉及遗传资源的申请 就依赖遗传资源完成的发明创造申请专利，申请人应当在请求书中对于遗传资源的来源予 以说明，并填写遗传资源来源披露登记表，写明该遗传资源的直接来源和原始来源申请 人无法说明原始来源的，应当陈述理由6.1.26.1.2 委托书委托书 申请人委托专利代理机构向专利局申请专利和办理其他专利事务的，应当提交委托书委 托书应当使用专利局制定的标准表格，写明委托权限、发明创造名称、专利代理机构名称、 专利代理人姓名，并应当与请求书中填写的内容相一致。

在专利申请确定申请号后提交委5托书的，还应当注明专利申请号6.2.1.46.2.1.4 在后申请的申请人在后申请的申请人 要求优先权的在后申请的申请人与在先申请文件副本中记载的申请人应当一致，或者是在 先申请文件副本中记载的申请人之一 申请人完全不一致，且在先申请的申请人将优先权转让给在后申请的申请人的，应当在提 出在后申请之日起三个月内提交由在先申请的全体申请人签字或者盖章的优先权转让证明 文件在先申请具有多个申请人，且在后申请具有多个与之不同的申请人的，可以提交由 在先申请的所有申请人共同签字或者盖章的转让给在后申请的所有申请人的优先权转让证 明文件；也可以提交由在先申请的所有申请人分别签字或者盖章的转让给在后申请的申请 人的优先权转让证明文件6.2.26.2.2 要求本国优先权要求本国优先权 6.2.2.16.2.2.1 在先申请和要求优先权的在后申请在先申请和要求优先权的在后申请 在先申请和要求优先权的在后申请应当符合下列规定： (1) 在先申请应当是发明或者实用新型专利申请，不应当是外观 设计专利申请，也不应当是分案申请 (2) 在先申请的主题没有要求过外国优先权或者本国优先权，或 者虽然要求过外国优先权或者本国优先权，但未享有优先权。

(3) 该在先申请的主题，尚未授予专利权 (4) 要求优先权的在后申请是在其在先申请的申请日起十二个月内提出的。