证券公司经纪人制度.pdf

| | 证券营销网证券营销网 | | 营销团队论坛营销团队论坛 | | 联系我们联系我们 | 更多下载 | | 更多下载 | 证券营销网倾情奉献 1光大证券* * 证券营业部 客户经纪人管理办法 第一章 总则 第一条 为了深化营业部转型工作，加大加快客户开发力度，提高市场份额，提升服务质量，通过制定本办法，培育一支充满朝气、充满活力的证券营销队伍，以更加贴近市场、贴近客户，以适应新形势下的证券经纪业务向纵深推进的需要 第二条 客户经纪人分为专职经纪人和兼职经纪人 专职经纪人：专职经纪人：是指与营业部签定全日制劳动合同，并履行合同手续，主要从事客户开发，向客户推荐各类金融证券产品和服务，为客户提供证券投资咨询及服务工作并领取底薪和业务提成酬金的人员，以下简称 “客户经理” ， 享受营业部员工基本福利待遇， 属营业部正式员工 兼职经纪人：兼职经纪人：是指为营业部开发客户， 向客户提供一般基础交易服务，并按业绩领取浮动酬金的人员，以下简称“客户经纪” 第三条 客户经理和客户经纪开展业务活动时，应当遵守国家法律、法规，遵守证券从业人员守则、遵循平等、自愿、公平和诚信的职业原则。

第二章 聘用与试用期待遇 第四条 营业部设立经纪人专项工作组，全面负责客户经纪人的招聘、培训、管理和绩效考核工作，由助理总经理负责主持工作营业部分派两名员工协助工作，其一为招聘主管、另一为培训主管 第五条 客户经纪人的招聘采用面向社会公开招聘与推荐相结合的形式，可从证券营销网倾情奉献 2营业部员工和客户当中优先选拔 第六条 客户经理应聘条件 基本条件： 1 、 具备良好职业道德和敬业精神，无不良记录 2 、 大专以上学历，年龄 2 0 - 4 0岁其它条件优秀者可适当放宽 3 、 具有一定的社会关系和客户开发能力，形象良好，善于与客户交流 4 、 语言表达能力强，有较强的沟通能力，能吃苦耐劳 优先条件： 5 、 具有证券、银行、保险、推销、促销从业经历者优先 6 、 具有一定客户自愿者可直接获聘，无条件限制 第七条 客户经纪应聘条件 唯一条件：具有一定的客户资源 若应聘者无客户资源，需具有一定的客户开发能力，可先行在营业部报名登记，待其开发一定客户后，即可获聘 第八条 面试 应聘人将个人简历、学历证明、身份证及其它能力证明资料复印件、一寸免冠近照邮寄或面交营业部初试合格者，营业部将通知面试。

面试时，应聘者填写报名登记表，同时回答营业部招聘负责人提出的问题，若通过，则将获聘为试用期客户经理，由营业部颁发货品证书证书分两种，一种为客户经理聘书，一种为客户经纪聘书 第九条 试用期 从客户经理获聘之日起，试用期三个月，实行逐月考核，按绩取酬的证券营销网倾情奉献 3试用期工资待遇： 1 、 当月开发客户 3 0万元或所开发客户交易量达 2 0万元，可领取当月4 0 0元的试用期工资 2 、 若当月开发客户超过 3 0万元，可按超过金额的万分之二提取一次性奖励金 3 、 若当月开发客户不足 3 0万元，而所开发客户交易量超过 2 0万元，超出部分可按业绩标准提取浮动酬金 4 、 若当月开发客户达到 3 0万元达到 3 0万， 则其所开发客户交易量部分可全额按业绩标准提取浮动酬金 5 、 若当月开发客户不足 3 0万或所开发客户交易量不足 2 0万， 则无当月4 0 0元的试用期工资，但可按且仅按开发客户资金市值的万分之十提取浮动酬金 第十条 客户经纪无试用期 1 、 客户经济开发客户，按其开发客户的资金市值提取万分之五的首次奖励金 2 、 客户经纪按业绩提取标准逐月提取浮动酬金 第十一条 客户经理三个月试用期满后， 其开发客户达 9 0万元或所开发客户交易量达到 1 0 0万元，并经营业部客户经纪人与专项工作组考核合格后，可签定一年期全月劳动合同，享受营业部一般员工基本福利待遇，执行客户经理薪酬分配制度，属营业部正式员工。

第三章 培训 第十二条 客户经理的培训由营业部客户经纪人专项工作组组织实施 证券营销网倾情奉献 4第十三条 培训内容：法律法规、公司规章、风险控制、证券交易业务基本知识、客户经理服务理念、营销实务知识和技巧等 第十四条 培训以营业部自我培训为主，以公司培训中心和经纪总部相关培训为支持帮助，也可聘请社会培训专家及专业培训公司对客户经理进行专业培训 第四章 客户经理个人职业生涯发展规划 第十五条 客户经理职级 依次分为客户投资助理、客户经理、高级客户经理、金牌客户经理 第十六条 任职资格及相关待遇 客户投资助理：客户投资助理：试用期满，开发客户不足 9 0万元，或所开发客户交易量不足 1 0 0万元，本人愿意继续开展工作的，可与营业部签定客户投资助理聘任合同，每月底薪 2 0 0元加业绩提成客户投资助理聘任合同为临时聘任合同，营业部有权决定是否按约需品 客户经理：客户经理：试用期满，开发客户达 9 0万元，或所开发客户交易量达1 0 0万元，可与营业部签定客户经理聘任合同，享受一般员工基本福利待遇，执行客户经理薪酬分配制度，属营业部正式员工 高级客户经理：高级客户经理： 累计开发客户 1 0 0 0万， 或所开发客户交易量达 4 0 0 0万元/ 年，可与营业部签定高级客户经理聘任合同，享受部门经理基本福利待遇，执行高级客户经理薪酬分配制度，属营业部正式员工。

金牌客户经理：金牌客户经理：累计开发客户 6 0 0 0万元，或所开发客户交易量达到2亿元/ 年，可与营业部签定金牌客户经理聘任合同，享受副总经理基本福利待遇， 执行金牌客户经理薪酬分配制度， 属营业部正式员工 证券营销网倾情奉献 5第十七条 根据工作表现和业务成绩，营业部可优先选拔客户经理以上职级客户经纪人进入公司，成为编制内公司正式注册员工，享受公司全面福利待遇 第十八条 对于特别优秀的客户经理，营业部可向公司推荐成为基金经理或公司自营操盘手等高级职位后备人选 第五章 薪酬分配制度 第十九条 客户经理的薪酬，包括底薪、基本福利待遇、业绩提成收入+ 奖励金 1 、 底薪标准 客户投资助理 2 0 0元/ 月 客户经理 4 0 0元/ 月 高级客户经理 8 0 0元/ 月 金牌客户经理 2 0 0 0元/ 月 2 、 基本福利待遇 客户投资助理：无基本福利待遇 客户经理：享受一般员工标准社保、医保、节日费、工司龄补贴等福利待遇 高级客户经理：享受部门经理标准社保、医保、节日费、工司龄补贴等福利待遇 金牌客户经理：享受副总经理标准社保、医保、节日费、工司龄补贴等福利待遇 证券营销网倾情奉献 63 、 业绩提成标准 各级客户经理的业绩提成为按其开发的客户当月实现的佣金收入减该客户经理当月底薪、客户成本后的一定比例的提成收入。

客户投资助理业绩提成标准： 月提成= （佣金收入- 2 0 0 - 客户月成本）Ｘ5 0 % 客户经理业绩提成标准： 月提成= （佣金收入- 4 0 0 - 客户月成本）Ｘ6 0 % 高级客户经理业绩提成标准： 月提成= （佣金收入- 8 0 0 - 客户月成本）Ｘ7 0 % 金牌客户经理业绩提成标准： 月提成= （佣金收入- 2 0 0 0 - 客户月成本）Ｘ8 0 % 若客户经理月提成收入计算值为负数，连续三个月，降一级，直至解聘 第二十条 客户经纪业绩提成标准： 月提成= （所开发客户当月佣金- 客户成本）Ｘ4 0 % 第二十一条 税收 客户经理和客户经纪当月全部收入均需按国家规定上缴个人所得税， 由营业部代扣代缴 第六章 考核和激励 第二十二条 客户投资助理、客户经理均负有为营业部开发客户的义务，每月须完成 1 0万元的客户开发量，若未完成，扣发其当月提成收入的 2 0 % ，当月若无提成收入，则顺延至下月扣发 证券营销网倾情奉献 7第二十三条 激励制度 1 、 各级客户经理为营业部开发客户，按其开发的客户资金市值的万分之二发放一次性奖励金，按月结算。

2 、 客户经纪为营业部开发客户，按其开发的客户资金市值的万分之五发放一次性奖励金 3 、 若某客户经理自动离职，将其名下客户交由营业部管理，仍可按客户经理提成标准的 4 0 % 提取浮动酬金 4 、 若某客户经理自动离职，将其明霞客户交由其它客户经理管理，则可享受其它客户经理该部分客户佣金提成收入的 5 0 % 5 、 根据业务发展的需要，营业部可按一定人数的客户经理组建客户关系管理团队，并给予每个团队负责人适当奖励 6 、 年终奖励 对全年业绩排名前三名的客户经理，营业部给予一定金额的特别奖励，可采取接接发、组织旅游、物品奖励等多种形式 7 、 惩罚 客户经理所管理服务的客户发生投资亏损时，考核期末与考核期初相比，如某客户损失达到同期大盘下跌幅度的 1 5 0 % 时，营业部将暂停对该客户的提成，并扣发上个考核期对该帐户的提成，直到该客户账户资产盈亏水平恢复到市场正常水平，方可继续提成 第七章 日常业务管理 第二十四条 客户经理的日常业务管理由经纪人专项工作组全面负责 证券营销网倾情奉献 8第二十五条 日常业务管理内容 1 、 建立和管理客户经理的个人档案、业务档案以及相应的客户档案。

2 、 建立电脑业绩统计信息库，由专人管理并进行统计分析 3 、 定期公布业绩排名 4 、 组织开展客户经纪人竞赛活动，推动业绩提高 5 、 组织客户经理召开日常业务工作会议，包括晨会、夕会、周会、业务研讨会等，以达到客户经理统一认识，相互交流，共同提高的目的 第二十六条 客户经理开发客户的认定 客户经理开发客户须至少提前一天预约登记， 填写客户预约开户登记表，并由经纪人专项工作组签字认可 第二十七条 客户经理正式开展业务工作，均需签定聘用合同，领取证书，领取 办公用品（小灵通一部、笔记本、笔等各一）离职后，均需交回 第八章 附则 第二十八条 本办法归营业部经纪人专项工作组解释 第二十九条 本办法可根据需要不定期修改 第三十条 本办法经营业部各级领导、各部门经理签字后，自下发之日起实行 二 0 0二年九月十五日 。