国际原子能机构的防扩散功能.doc

国际原子能机构的防扩散功能白翠洁【专题名称】国际政治【专题号】D7【复印期号】2008年03期【原文出处】《国际资料信息》(京)2007年11期第11〜15, 21页【作者简介】白翠洁，上海外国语大学国际关系与对外事务研究院国际原子能机构(IAEA)是一个旨在推进和平利用核能，防止核能利用转向军 事冃的专门性国际组织成立50年来，IAEA防核扩散功能不断加强，在防止核武器扩散中发挥着十分重要的作用一、成立与发展20世纪50年代，美国核垄断局面被打破，为了防止核武器继续扩散，美国 决定通过促进核技术的和平利用来换取其他国家放弃核能的军用冃的IAEA正是在这种背景下成立的，与美国在背后的推动有 很大关系早在美国试验成功第一颗原子弹Z前的1945年4月25 H,美国陆军部长史 汀生就向杜鲁门总统提交了一份关于曼哈顿计划的简短备忘录其中指岀控制原子弹“无疑是最具困难的问题，并将牵扯到未曾预 料的完全检查权力和自控力问题是否和其他国家共享它成为我们外交政策的首耍问题"1945年9月12日史汀生向杜鲁 门建议，美国直接与苏联缔约“控制和限制原子弹作为战争武器的使用??指引和鼓励为了和平的、人道的冃的利用核能雹 ①1945年12月27 H莫斯科外交部长会议上，美英提议苏联同意创建联合国原子能委员会(UNAEC)以处理核能发现所带来的问题 和相关事务。

1946年1月首届联大会议上同意成立UNAEC但是自成立到1949年该组织被取消，一直无大成效1946年6月14 号美国参与核能控制谈判的代表们纳德•巴鲁克向UNAEC提交报告，内容主要为：为了保证原子能仅用于和平冃的，应当建立 一个特别的国际组织一一国际原子能发展局，负责控制和管理“对世界安全有着潜在危险的所有原子能活动”，对齐国进行检查以保 证他们并未从事原子武器的生产，以及促进原子能的和平利用，控制核武器在其他国家的扩散，但是该计划受到苏联的强烈反 对②1946年8月美国总统杜鲁门签署“1946年原子能法案"即麦克马洪法案)，规定成立政府原子能委员会，负责原子能的生 产与控制，并禁止向外输出核材料、核装备以及核技术美试图通过国内立法控制核能技术和材料的出口，来阻止其他国家获 得原子武器制造能力，但是美国的这种努力未见成效进入20世纪50年代Z后，美国在核能的军用和民用上的垄断地位被打破 苏联核武器发展迅速，英国、加拿大等国家的民用核能技术也开始和美国竞争国际市场在这种情况下，美国核政策发生变化 1953年12月8日艾森豪威尔在联合国大会上发表了“和平利用原子能"演讲，其核心内容就是建立一个国际原子能机构。

他指出, 原子能机构将负责储备和保护“有关国家提供的可裂变物质及其他材料二主耍负责设计出这种可裂变材料用来“服务丁人类 和平事业”的方法，包括在农业、医药、电力和其他方而的应用③美国的冃的很明确，即以帮助促进核能的国际和平利用为 条件，阻止其他国家发展核武器的努力1954年第九届联合国大会通过决议，要求成立一个专门致力于和平利用原子能的国际机 构经过两年筹备，有82个国家与会，并于1956年10月26日通过了国际原子能机构的规约1957年7月29 H, IAEA规 约正式生效同年10月，机构举行首次全体会议，宣布正式成立IAEA是大国之间以及有核国与无核国Z间博弈与妥协的产物在该机构与 安理会的关系问题上，IAEA与联合国的特殊关系协议就是不同力量妥协的结果除了苏联以外的核技术发达国家如美、英、法、 比利时、葡萄牙、澳大利亚、南非、加拿大等国均认为，IAEA应当是一个不受联合国限制的独立的国际组织，这样就可以避免 因为当时正兴起的第三世界民族主义浪潮与反种族运动阻碍和平利用核能的活动，同时也可以阻止发展中国家利用在联大里的投票 权获取不适当的核技术援助；苏联出于防范出现以美国为首的西方阵营结成同盟与自己对立的局面，认为IAEA应当在安理会的 完全控制下，以便用其否决权维护自己利益；广大的发展中国家则认为该机构应当对联合国大会负责。

④最后的决议则是三方妥 协的结果机构最终法律地位是一个与联合国相关的独立的国际组织，其实际地位相当于联合国专门机构IAEA各项功能的发挥主耍受到大国战略的影响成立Z初美国对机构功能 的期望主耍是促进核能的和平利用，同时主耍依靠与其他国家的双边协议防止核武器扩散，直到60年代美苏在防止核扩散问题上才 达成共识古巴导弹危机后，美苏成功地在IAEA框架内进行了合作，加强了机构理事会和秘书处的效率-1970年生效的《不 扩散核武器条约》（NPT）赋予机构监督执行核能和平利用的职能，机构的防止核扩散功能受到了重视和加强，IAEA防核扩散功 能也得到了国际认可在历次NPT审查会议上，有核国家和无核武国都赞扬了机构的保障制度，认为国际保障制度在阻止核武器的 扩散方面具有关键性作用，应当得到进一步加强⑤二、结构与功能IAEA现有成员国143个，大会由全体成员国组成，每一成员国有一票表决 权理事会是机构的决策机构，负责审查IAEA预算、相关项冃及新成员中请，并向大会做出推荐，理事会的职责还包括批准相关安全协定，任命总干事等理事会每年改选一次，由大会指定和选举产生现在理事会包括35个理事成员国，其具体组成方式 有二：一是指定在原子能技术方面，包括原材料的生产在内最先进的11个成员国为理事国；二是按照地区平衡的原则选举另外 24个在原子能技术方面包括原材料的生产在内较为先进的成员国为理事国。

理事会内每一理事国有一票表决权机构工作人员 由总干事领导总干事为机构的行政首长，由理事会任命并经大会核准，任期四年工作人员的征聘与雇用及其服务条件的确定, 以在效率、技术能力及忠实方面达到最高标准的人员为首要考虑对象，此外，征聘工作人员还适当注意成员国对机构的贡献， 并尽可能考虑到地域的广泛性与重要性IAEA规章规定：机构谋求加速和扩大原子能对全卅界和平、健康及繁荣的 贡献；并尽其所能，确保由其本身，或经其请求、或在其监督或管制下提供的援助不致用于推进任何军事冃的机构的主耍功能有 三大部分：一是促进技术在世界范围内的和平发展与利用在这方面，该机构一直致力丁•核电发展与核知识维护，将核能丿应用于 粮食与农业、人体健康、水资源、保护环境等领域，并与物理学和化学领域科学家合作，促进核技术的发展二是保证核材料与 装置的安全和保护，帮助有关国家来保证各类核装置的安全、辐射和运输安全以及核保安，力图防止核事故，以及帮助有关国家 进行核废料的管理三是提供和进行安全保障和核查，以保证核原料和核设施没有被应用于军事冃的IAEA致力于提高核能应用于和平冃的的技术和设备，并为各国提供核能和 平利用的人员培训、技术支持、情报交流、设备提供等方面的服务。

机构借助其国际核能领域所独有的技术、人员和信息优势，积 极促进核能和平利用防止核扩散是IAEA的重要职能IAEA规章中规定机构对无核武器国家的核设备和核活动实行安全保障 措施，以防止核能被应用于军事冃的规章第三条规定“机构制定并执行安全保障措施，以确保由机构本身，或经其请求，或在其监 督和管制下提供的特种裂变材料及其他材料、服务、设备、设施和情报，不致被用于任何军事冃的；并经当事国的请求，对任 何双边或多边协议，或经一国的请求对该国在原子能方面的任何活动，实施安全保障措施J⑥三、安全保障措施IAEA的安全保障措施是监督各国执行防扩散政策的重耍途径根拯《不扩 散核武器条约》耍求，由IAEA监督核查缔约国执行该约的情况条约1970年生效后，IAEA的安全保障措施在各国开始受到普遍 执行签约国依据一个通用的安全保障协议模本与IAEA签署协议IAEA与签约国之间的安全保障协议类型并不相同，多数非 核武器国家与机构签署的协议是根据INFCIRC/66(1965-1968)决议要求的保障协议此类保障协议耍求签约的无核国家 同意其国内的一切用丁和平冃的的核设施都置于国际原子能的安全保障Z下协议一般都详细列出了应该置于安全保障的核材 料、非核材料(如重水、钳等)、核装置与设备等内容清单，机构则通过安全保障措施保证这些材料和指定项冃没有被用于军事冃 的。

而五个核国家与机构签署的是《自愿保障协议》此外还有一些签署国没有或仅有微量的核原料，没有核设施或不计划建造 核设施的国家，为了简化核查程序，机构通常与其签有《小数量议定书》©O根®INFCIRC/153( 1972)(即《全面安全保障协议》) 决议的要求，机构安全保障制度包括四个步骤：机构对国家通报建设的核设施计划进行研究；要求该国对核设施运行作详细 记录；该国须定期向机构递交报告；对核设施和核材料现场核查，以确认没有明显数量的核材料转移，防止军事冃的M用冃前, 每年大概有250位IAEA专家在世界各地进行约达240()次安全保障措施的口常实地核查工作1997年Z前IAEA的保障措施存在很大的漏洞，没有权利在一个国家自由活 动来寻找未申报的设施与活动保障机制在确保发现一个封闭国家内部的秘密设施方面比较薄弱⑧海湾战争中发现伊拉克秘密 发展核武器能力，激起了国际社会对IAEA安全保障措施效果的怀疑IAEA积极应对，总结在伊拉克核问题中的教训和经验， 提岀加强安全保障的建议，理事会通过了INFCIRC/540(1997)决议，即《全面安全保障协议附加议定书》,并要求无核国家 签署⑨附加议定书加强TIAEA核查签署国是否存在未申报的核材料或核活动的能力，扩大了IAEA的保障与核查范围，规定 了机构的安全保障措施适用丁 •当事国申报与未中报的一切核材料与核活动，签署国需要提供关于具核活动或有关活动的更广泛的 信息，并在IAEA核查和确保该国没有未中报核材料与核活动的过程中给予充分的合作。

⑩经历多次危机的挑战Z后，IAEA现 有的保障措施在规章制度上已经相对完善，冃前该机构正在成员国中逐步推广“一体化保障J即全面保障协定保障措施与附加议定 书措施的完美结合截止到2007年9月，已有162个国家与IAEA签署了保障协议，另有31个还未签署或生效，有83个国 家已经执行附加议定书冃前IAEA安全保障面临的问题是，一些有一定核能力的国家还没有签署附加协议书，进一步推进附加协 定书的签署和生效仍然是机构的重耍任务IAEA安全保障措施还被要求用來监督核供应国集团进行的核技术转让机 构的安全保障措施也为地区范围的无核武器区的建立提供信任保证，成为这些地区国家消除获得核武器意图、建立信任的重要措施 IAEA安全保障措施通过具体的规则和决策程序来证明和核实国家是否将核材料转用丁•军事，这一制度对核不扩散机制的基木契 约来说，是最为重要、不可或缺的11)四、核扩散危机管理IAEA在整个国际防止核扩散机制中被赋予了重耍职能，并在多起国际核扩 散危机的处理中起了重要作用针对核扩散危机，IAEA从危机预防、风险评估、遏制扩散等多个方面进行管理对核扩散危机进行风险评估是IAEA —项重要的危机处理功能。

IAEA理事 会制度中规定，在主席、理事国或者总干事的耍求下应该召开会议讨论相关问题，因此一些理事国根据本国的分析预测向机构理事 会提岀讨论的主题，尤其是美国利用这种渠道来影响IAEA的日程安排此外，机构依据NPT和IAEA规约等文件和联合国的授 权，每年都进行大量的风险评估活动IAEA机构根据当年具所获得的全部资料，对其实施保障的每个国家进行安全保障评估这种 安全保障评估不但包括附加议定书耍求的广泛信息，还包括在补充接触活动中国家提供。