《金融市场基础知识》历年考试真题汇总（含答案）.docx

《金融市场基础知识》历年考试真题汇总（含答案）一、单选题1.（2018年真题）证券公司受期货公司委托在从事IB业务时应当提供的服务包括（）Ⅰ．协助办理开户手续Ⅱ．提供期货行情信息、交易设施Ⅲ．代理期货交易Ⅳ．中国证监会规定的其他服务A、Ⅰ．Ⅲ．ⅣB、Ⅱ．ⅢC、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．ⅣD、Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ答案：D解析：证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当提供的服务包括：协助办理开户手续；提供期货行情信息、交易设施；中国证监会规定的其他服务证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金2.（2018年真题）证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的（），并以书面和电子方式予以记载、保存Ⅰ．身份Ⅱ．财产与收入状况Ⅲ．证券投资经验Ⅳ．风险偏好A、Ⅰ．Ⅲ．ⅣB、Ⅱ．ⅢC、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．ⅣD、Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ答案：C解析：证券公司在向客户融资融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存3.（2018年真题）下列选项中，属于证券服务机构的有（）Ⅰ．资信评级机构Ⅱ．财务顾问机构Ⅲ．会计师事务所Ⅳ．投资咨询机构A、Ⅰ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：B解析：证券服务机构，是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括证券投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所、信息技术系统服务机构等。

4.（2018年真题）证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的（）等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录Ⅰ．买卖数量Ⅱ．出价方式Ⅲ．证券名称Ⅳ．价格幅度A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、ⅢC、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：D解析：根据《证券法》，证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录；买卖成交后，应当按照规定制作买卖成交报告单交付客户证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，保证账面证券余额与实际持有的证券相一致5.（2018年真题）在证券市场起中介作用的机构主要有（）Ⅰ．证券投资咨询机构Ⅱ．财务顾问机构Ⅲ．会计师事务所Ⅳ．律师事务所A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ答案：A解析：证券服务机构，是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括证券投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所、信息技术系统服务机构等6.（2018年真题）对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（）Ⅰ．信息公开披露制度Ⅱ．信息报送制度Ⅲ．董事会会议内容公开制度Ⅳ．年报审计监管A、Ⅰ、Ⅲ、B、Ⅰ、Ⅱ、C、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案：D解析：对证券公司信息报送与披露方面的要求包括：（1）信息报送制度。

2）信息公开披露制度，主要为证券公司的基本信息公示和财务信息公开披露3）年报审计监管，这是对证券公司进行非现场检查和日常监管的重要手段7.（2020年真题）证券交易所的组织形式主要有（）Ⅰ、合伙人制Ⅱ、联合制Ⅲ、公司制Ⅳ、会员制A、Ⅰ、ⅡB、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：B解析：证券交易所的组织形式有两种，一种是公司制，另一种是会员制8.（2020年真题）下列关于证券交易所发展历史的说法，错误的是（）A、1929年国民政府颁发“交易所法”后，上海证券物品交易所并入上海华商证券交易所B、改革开放后，我国先后批准成立了“上海证券交易所”和“深圳证券交易所”C、解放初期，最早成立的的证券交易所是“北京证券交易所”D、新旧中国出现的第一家外商经营的证券交易所是“上海股份公所”答案：C解析：新中国成立不久，为了尽快恢复金融市场秩序，疏导社会游资，引导资金投向和调整产业结构，经天津市军管会决定并经各方积极筹备，1949年初中国人民银行天津市分行设立了“天津证券交易所”9.（2020年真题）下列关于证券登记结算公司的说法，正确的有（）Ⅰ证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样Ⅱ证券登记结算采取全国集中统一的运营方式，证券登记结算公司的章程、业务规则应当依法制定，并报国务院证券监督管理机构备案Ⅲ为保证履行职能，证券登记结算公司必须具有必备的服务设备和完善的数据安全保护措施，建立完善的风险管理系统Ⅳ为保证履行职能，证券登记结算公司必须建立完善的业务、财务和安全防范等管理制度A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、ⅡC、Ⅰ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ答案：A解析：证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样。

证券登记结算采取全国集中统一的运营方式，证券登记结算公司的章程、业务规则应当依法制定，并经国务院证券监管理机构批准为保证履行职能，证券登记结算公司必须具有必备的服务设备和完善的数据安全保护措施；建立完善的业务、财务和安全防范等管理制度；建立完善的风险管理系统10.（2020年真题）关于中国证券业协会的历史沿革，下列说法中，错误的是（）A、1991年8月28日，中国证券业协会成立，并召开第一次会员大会，但在《证券法》颁布以前，中国证券业协会缺乏明确的法律地位和应有的管理权力B、1999年12月，中国证券业协会召开第二届会员大会，选举产生了新的领导机构,通过了新的章程，进一步明确将行业自律作为协会工作的首要任务C、2011年初，在中国证券业协会的指导下，证券投资基金专业委员会开始筹备，2012年6月6日，中国证券投资基金业协会从证券业协会正式独立出来D、2007年以来，随着证券市场的规范发展和市场监管手段的不断完善，中国证券业协会着力加强行业自律，行业服务和行业基础建设，履行“自律，服务，传导”三大职能，调动和聚集全行业的的力量答案：C解析：2001年8月，中国证券业协会基金公会成立，行使证券投资基金行业的自律管理职能。

2002年12月，中国证券业协会证券投资基金业委员会成立2007年，中国证券业协会基金公司会员部成立2011年初，在《证券投资基金法》修订思想的指导下，中国证券投资基金业协会开始筹备；2012年6月6日，中国证券投资基金业协会从证券业协会正式独立出来11.（2019年真题）证券投资者保护基金公司设立的意义有（）Ⅰ、可以在证券公司出现关闭时保护投资者权益；Ⅱ、有助于稳定市场，防止证券公司个案风险的传递和扩散；Ⅲ、可以推动我国其他金融业公司的快速发展；Ⅳ、有助于我国建立国际成熟市场通行的证券投资者保护机制A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：A解析：国家设立保护基金制度是投资者保护体系的一个重要组成部分其意义在于：（1）可以在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策用于保护投资者权益，通过简捷的渠道快速地对投资者特别是中小投资者予以保护；（2）有助于稳定市场，防止证券公司个案风险的传递和扩散；（3）是对现有的国家行政监管部门、证券业协会和证券交易所等行业自律组织、市场中介机构等组成的全方位、多层次监管体系的一个重要补充，在监测证券公司风险、推动证券公司积极稳妥地解决遗留问题和处置证券公司风险方面亦发挥着重要作用；（4）为我国建立国际成熟市场通行的证券投资者保护机制搭建了平台，为我国资本市场制度建设向国际化靠拢提供了契机。

12.（2019年真题）证券公司应缴纳的证券投资者保护基金,由（）代扣代收A、中国证券业协会B、中国证券登记结算有限责任公司C、证券交易所D、中国证监会答案：B解析：证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由中国证券登记结算有限责任公司代扣代收13.（2019年真题）证券登记结算公司依据《证券法》履行相关职能，说法正确的是（）I受证券公司委托派发证券权益Ⅱ证券账户、结算账户的设立Ⅲ按照有关规定为符合条件的主体办理相关业务的查询、信息服务Ⅳ证券持有人名册登记A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、I、Ⅱ、ⅢC、I、Ⅱ、ⅣD、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：A解析：注意：本题内容为最新修订《证券法》内容，与当前官方教材有出入，以最新法规为准《证券法》第一百四十七条证券登记结算机构履行下列职能：（一）证券账户、结算账户的设立；（二）证券的存管和过户；（三）证券持有人名册登记；（四）证券交易的清算和交收；（五）受发行人的委托派发证券权益；（六）办理与上述业务有关的查询、信息服务；（七）国务院证券监督管理机构批准的其他业务14.（2019年真题）证券登记结算公司依据《证券法》履行相关职能，其中不包括（）A、受承销人委托派发证券权益B、证券账户、结算账户的设立C、证券的存管和过户D、证券持有人名册登记答案：A解析：注意：本题内容为最新修订《证券法》内容，与当前官方教材有出入，以最新法规为准。

《证券法》第一百四十七条证券登记结算机构履行下列职能：（一）证券账户、结算账户的设立；（二）证券的存管和过户；（三）证券持有人名册登记；（四）证券交易的清算和交收；（五）受发行人的委托派发证券权益；（六）办理与上述业务有关的查询、信息服务；（七）国务院证券监督管理机构批准的其他业务15.（2019年真题）下列关于中国证券业协会的说法错误的是（）A、中国证券业协会采取会员制的组织形式，最高权力机构是由全体会员组成的会员大会B、中国证券业协会是行业自律性组织C、中国证券业协会是按有关规定设立的非营利性社会团体法人D、中国证券业协会章程由会员大会制定，并报中国证监会批准答案：D解析：审题，题目问的错误的是中国证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人中国证券业协会正式成立于1991年8月28日，是依据《中华人民共和国证券法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织，是非营利性社会团体法人它的设立是为了加强证券业之间的联系、协调、合作和自我控制，以利于证券市场的健康发展中国证券业协会采取会员制的组织形式，证券公司应当加入中国证券业协会。

中国证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会中国证券业协会章程由会员大会制定，并报中国证监会备案D选项错误，注意最后两字应当为“备案”16.（2019年真题）下列关于证券登记结算公司的表述正确的是（）Ⅰ、证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样Ⅱ、证券登记结算采取全国集中统一的运营方式，证券登记结算公司的章程、业务规则应当依法制定Ⅲ、设立证券登记结算公司必须经证券业协会批准Ⅳ、证券登记结算公司必须具有必备的服务设备和完善的数据安全保护措施；建立完善的业务、财务和安全防范等管理制度；建立完善的风险管理系统A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ答案：A解析：证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样证券登记结算采取全国集中统一的运营方式，证券登记结算公司的章程、业务规则应当依法制定，并经国务院证券监督管理机构批准为保证履行职能，证券登记结算公司必须具有必备的服务设备和完善的数据安全保护措施；建立完善的业务、财务和安全防范等管理制度；建立完善的风险管理系统设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准17.（2019年真题）下列各项属于保护基金公司职责的有（）。

Ⅰ、筹集、管理和运作基金Ⅱ、监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作Ⅲ、组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作Ⅳ、管理和处分受偿资产。