证券从业《证券投资顾问》试题强化卷含答案（2）.docx

证券从业《证券投资顾问》试题强化卷含答案答题时间：120分钟 试卷总分：100分 题号一二三合计统分人得分 一.单选题(共100题)1.由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式是（　　）A.余额包销B.全额包销C.代销D.自销【正确答案】B2.证券公司设立子公司，实行（　　）A.报备制B.审批制C.注册制D.备案制【正确答案】B3.下列情形发生时不需要对可转换债券的转换价格进行修正的是（　　）A.送股B.配股C.股票价格在某一日暴跌D.增发股票【正确答案】C4.证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格，净资本不低于（　　）A.1亿元B.2亿元C.3亿元D.5亿元【正确答案】B5.经济周期的变动中，利率和成本的降低以及政府支出增加对行业轮动影响的说法正确的是（）Ⅰ利率和成本降低，刺激可选消费复苏，并沿产业链向下Ⅱ利率降低和货币供应宽松，大宗商品价格迎来第一次反弹Ⅲ政府支出增加，导致基建和新技术兴起，并且沿产业链传导Ⅳ出口增加会促进经济的快速复苏，并且沿着产业链带动经济全面发展A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【正确答案】C6.【真题】金融期货是指交易双方在集中的交易场所以（　）的方式进行的标准化金融期货合约的交易。

A.公开竞价B.买方向卖方支付一定费用C.集合竞价D.协商价格【正确答案】A7.招股说明书的有效期为（　　），自中国证监会核准前招股说明书最后一次签署之日起计算A.12个月B.9个月C.6个月D.3个月【正确答案】C8.下列关于附权证的可分离公司债券的表述正确的是（　　）A.分离交易的可转换公司债券可以在任意证券交易所上市交易B.分离交易的可转换公司债券持有人具有转股权C.我国首家发行分离交易的可转换公司债券的上市公司是在深圳证券交易所上市交易D.公司债券和认股权分别符合证券交易所上市条件的，应当分别上市交易?【正确答案】D9.基金管理公司最核心的一项业务是（　　）A.受托资产管理业务B.证券投资基金业务C.投资咨询服务D.企业年金管理业务【正确答案】B10.投资者认购无记名股票时应（　　）交纳出资A.二次B.按不少于规定的出资比例C.分次D.一次【正确答案】D11.《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》为创业板发行人设置了两项定量业绩指标，其中第一项指标是（　　）A.最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不小于1000万元，且持续增长B.最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不小于2000万元，且持续增长C.最近3年连续盈利，最近3年净利润累计不小于2000万元，且持续增长D.最近3年连续盈利，最近3年净利润累计不少于3000万元，且持续增长【正确答案】A12.下列不属于金融投资的是()。

A.固定收益证券投资B.金融信托和基金产品投资C.金融衍生品投资D.厂房投资【正确答案】D13.资产配置是根据投资需求将投资资金在不同类别资产之间进行分配，一般是（）A.将资产在增长型证券与周期型证券之间进行分配B.将资产在低风险、低收益证券与高风险、高收益证之间进行分配C.将资产在货币资金与证券之间进行分配D.将资产在公共事业类证券与能源类证券之间进行分配【正确答案】B14.证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，协议包括()Ⅰ当事人的权利义务Ⅱ证券投资顾问服务的内容Ⅲ证券投资顾问的职责Ⅳ收费标准A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】D15.下列指标中反映证券市场容量的是（　　）A.股票市值占GDP的比率B.证券化率C.证券市场指数D.证券市场价值【正确答案】B16.证券组合管理中，确定证券投资政策的内容涉及（）Ⅰ.投资目标Ⅱ.投资?模Ⅲ.投资对象Ⅳ.投策略及措施A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【正确答案】A17.收益率曲线的变化方式有()Ⅰ正比例移动Ⅱ平行移动Ⅲ非平行移动Ⅳ负比例移动A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【正确答案】C18.【真题】2004年6月1日，我国（　）的正式实施是中国证券投资基金发展史上的一个重要里程碑。

A.《证券投资基金会计核算办法》B.《货币市场基金管理暂行办法》C.《证券投资基金管理暂行办法》D.《中华人民共和国证券投资基金法》【正确答案】D19.证券投资咨询公司从业人员从事证券业务资格标准的认定机构是（　　）A.财政部B.中国人民银行C.国务院证券监管机构D.证券行业公会【正确答案】C20.下列属于财政政策手段的是（　　）A.公开市场业务B.存款准备金制度C.再贴现政策D.调节税率【正确答案】D21.证券投资基金托管人是（　　）权益的代表A.基金监管人B.基金发起人C.基金持有人D.基金管理人?【正确答案】C22.保险人对风险的选择表现在()Ⅰ尽量选择同质风险的标的承保Ⅱ尽量选择异质风险的标的承保Ⅲ淘汰那些超出可保风险条件或范围的保险标的Ⅳ淘汰那些低于可保风险条件或范围的保险标的A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【正确答案】D23.在没有优先股的条件下，普通股票每殷账面价值是以（　　）除以发行在外的普通股票的股数求得的A.总资产B.总股本C.净资产D.总股数【正确答案】C24.下列关于股票价格趋势线确认的说法中，正确的有()Ⅰ所画出的直线被触及的次数越多，其作为趋势线的有效性越能得到确认Ⅱ在上升趋势中，必须确认出两个依次上升的低点Ⅲ在下降趋势中，必须确认两个依次下降的高点Ⅳ画出直线后，还应得到第三个点的验证才能确认这条趋势线是有效的A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】D25.【真题】国家股、法人股等是按（　）来划分股票的。

A.股票上市地点B.股票投资主体不同C.股票上市主要监管部门D.股票是否公开发行【正确答案】B26.证券期望收益率为0．11，贝塔值是1．5，无风险收益率为0．05，市场期望收益率为0．09根据资本资产定价模型，这个证券()A.被低估B.被高估C.定价公平D.价格无法判断【正确答案】C27.【真题】—般来讲，政府债券与公司债券相比（　）A.公司债券风险大，收益低B.公司债券风险小，收益高C.政府债券风险大，收益高D.政府债券风险小，收益稳定【正确答案】D28.在证券投资顾问业务的流程中，了解客户情况，评估客户的风险承受能力，为客户选择适当的投资顾问服务或产品，告知客户（），由客户自主选择是否签约Ⅰ服务内容Ⅱ服务方式Ⅲ收费Ⅳ风险情况A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】D29.【真题】被视为无风险证券，相对应的证券收益率被称为无风险利率的证券是（　）A.政府债券B.政府机构债券C.中央政府债券D.中央银行发行的证券【正确答案】C30.（　　）是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

A.证券经纪业务?B.证券自营业务?C.证券承销业务?D.证券投资咨询业务?【正确答案】D31.下列关于β系数的描述中，正确的有()Ⅰβ系数反映证券或证券组合对市场组合方差的贡献率Ⅱβ系数反映了证券或证券组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性Ⅲβ系数是衡量证券承担系统风险水平的指数Ⅳ无风险证券的β系数为1A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【正确答案】B32.下列关于时间价值与利率的说法错误的是（）A.现值（PV），即货币现在的价值，一般是指期初价值B.终值（FV），即货币在未来某个时间点上的价值，一般指期末价值C.时间（t），是货币价值的参照系数D.利率（或通货膨胀率）（r），是影响金钱时间价值程度的衡定要素【正确答案】D33.政府发行的证券品种一般为（　　）A.股票B.权证C.债券D.期货?【正确答案】C34.如果银行具有一笔1000万元的贷款资产，10年后到期，固定贷款利率为10%，根据银行的安排，支持这笔贷款的是一笔1000万元的浮动利率活期存款，年利率会根据某个基准利率进行同步调整，那么，该银行的这个组合所面临的风险属于（）A.重新定价风险B.收益率曲线风险C.基准风险D.期权性风险【正确答案】C35.证券公司经营证券自营业务的，要求持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（　　），但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

A.5%?B.10%?C.15%?D.30%?【正确答案】A36.根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在（　　）股以上，可以向战略投资者配售股票A.1亿B.2亿C.3亿D.4亿【正确答案】D37.道氏理论认为股价的波动趋势包括()Ⅰ.主要趋势Ⅱ.微小趋势Ⅲ.次要趋势Ⅳ.短暂趋势A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【正确答案】C38.已知名义年利率为10％，每季度计息1次，按复利计息，则有效年利率为()A.10.47％B.10.38％C.10.25％D.10.00％【正确答案】B39.下列属于年金的有()Ⅰ每月缴纳的车贷贷款Ⅱ每年年末等额收取的养老金Ⅲ家庭每月生活费支出Ⅳ?定期定额购买基金的投资款A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【正确答案】D40.李某有3万元现金，2万元活期存款，15万元定期存款，6万元基金，3万元字画，8万元汽车，20万元的房产李先生每月的生活费为1万元，还需要偿还房贷0.5万元，以及汽车分期贷款0.5万元，基金定投0.5万元，那么他的失业保障月数为（）A.14.5B.10.4C.22.8D.18.5【正确答案】B41.下列和公司长期偿债能力有关的指标有()。

Ⅰ资产负债率Ⅱ有形资产净值债务率Ⅲ产权比率Ⅳ利息保障倍数A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ。