集团公司海外业务员工合规行为准则规范.doc

集团公司海外业务员工合规行为准则规范为进一步规范中国交通建设股份有限公司（以下简称公司）各级海外业务员工行为，保 障依法依规开展海外经营活动，根据公司合规管理要求，制定本行为准则一、员工合规行为准则《中国交通建设股份有限公司海外业务员工合规行为准则》（以下简称行为准则）是公 司在依法合规经营方面必须遵循的基本准则和道德标准，是公司持续収得成功的重要基础行为准则适用于公司海外业务以及涉及或从事海外业务的所属单位和驻外机构的所有 员工，以及代表公司从事海外业务经营活动的第三方（以下简称员工）涉及或从事海外业 务的单位和员工必须遵守公司“崇德崇学、向上向善”的价值准则，并满足坚持诚实守规、 维护公平竞争、防止贿赂腐败、回避利益冲突、保守商业秘密、尊重员工权利和健康安全环 保七个方面的合规要求一）坚持诚实守规1. 始终将公司利益放在首位，认同公司文化及宗旨，认真履行自身职责，努力维护公司 社会形象及良好声誉2. 充分知晓任何违反法律、法规及合规要求的行为都可能需要承担民事或刑事责任，并 对公司声誉造成损害3•不得实施一切可能导致公司陷入违法嫌疑或被明令禁止的不道徳行为4•以尊重及谦逊的态度对待所有同事及访客，尊重工作所在国的宗教信仰和文化习俗。

5. 以信任和协作的态度，与同事或上级领导沟通工作问题，相互配合完成工作任务以诚实、公平的态度对待所有客户，确保向客户沟通或介绍的信息真实准确，不得通 过误导现有或潜在客户获収业务7. 诚实、客观、公正地进行财务记录，财务记录及报表忠实反映公司业务活动的经济状 况，并遵守通用会计准则、标准和会计及财务报告法规8. 严格遵守与文档和记录保存相关的所有公司政策和适用法律及法规9. 不得偷盗、滥用公司财产或公司授予的权力10. 不得伪造或篡改工作记录、投标文件或其他材料11. 不得通过危害或威胁危害人身或财产安全的方式，不当彫响任何同事、客户、竞争 对手或其他人的行为二） 维护公平竞争1•遵守并维护竞争法和反垄断法等维护市场公平竞争的法律法规及合规要求2. 不得与竞争对手串通或共同参与具有不正当目的或影响的行为，包括串标、形成价格 联盟、破坏投标程序、分割市场、限制产品生产产量等3. 不得违反竞争法或反垄断法，与竞争对手交换敏感信息4•不得违反反洗钱和反恐怖融资的法律和法规，不得与资金來源不合法的客户开展业务5. 遵守所有关于簡品和技术跨境转移的出口管制、经济制裁规定和海关法规6. 遵守国际上对支持恐怖主义的国家和其他被经济制裁国家的政策和规左。

三） 防范商业贿赂1. 员工应充分认识到公司在商业上的成功应基于市场竞争力、业绩以及产品质量、服务 质量和技术质量在任何情况下，员工不得在任何经营活动中，通过任何形式的贿赂等腐败 行为或其他性质相同的不当行为获取商业成功2. 不得出于影响商业行为或决策、取得不正当利益或干扰独立判断等目的，提供、许诺、 授权、给予、接受任何形式的贿赂、商业或财产性利益、现金支付或有价馈赠也不允许员 工通过亲属或其他委托人开展上述行为3•不得为了获取或维持商业机会或其他利益，提供、承诺或给予金钱、服务、礼物或其 他有价值的物品（包括招待）也不允许通过亲属或英他委托人开展上述行为4•不得因为将业务给予某个人或某组织，而收受来自承包商、供应商给予的金钱、服务、 礼物或其他有价值的物品（包括招待）也不允许通过亲属或其他委托人开展上述行为5. 在与政府或其附属机构开展业务时，特别是在寻求政府批准、特许、准入或相关审批 的情况下，员工应遵循公司的道德标准、合规政策和要求6. 在特定的社会习俗及文化下，员工可以在商务活动中交换象征性的礼物、非现金礼节 性纪念品或提供友好的接待但如果是出于影响商业决策为目的，则不得给予、提供、接受 相关的礼物、纪念品、招待（包括金钱、贷款、邀请和付款或报销）或其他任何形式的特殊 待遇。

也不允许通过亲属或其他委托人发生上述行为四） 回避利益冲突1. 利益冲突可能扭曲员工的商业判断，公司员工应当回避任何可能涉及员工自身或亲属, 并与公司及其相关方的利益发生冲突的行为2. 员工的商业决策及行为应当基于公司的最佳利益，不得因为与未来潜在或现在的供应 商、分包商、代表、聘用员工、客户、竞争对手或监管者的关系，而影响独立判断和合理决 策3. 为了避免利益冲突，只有在一切条件符合公司合规政策、程序和要求吋，公司才可以 雇佣前任或现任政府雇员五） 保护商业秘密1. 员工应遵守公司的商业秘密保护规定2. 不得在未经内部沟通或向上级领导请示前，擅自对外发布、在公开场合讨论、向未经 授权的人或机构披露或无正当授权情况下使用公司或相关第三方的商业保密信息和专属信 息3. 保密信息包括但不限于成果、预测及其他财务数据；人力资源和个人信息；并购、剥 离、新产品和订单的相关信息专屈信息包括但不限于公司制定或实现的商业战略、技术、 产品改进、发明、信息系统、商业秘密以及专有技术，以及任何保密协议涵盖的事项4•负责管理、使用、传递保密信息和专属信息（包括有关客户和供应商的信息）的员工 不得在公司内部或向外部第三方不当披露和滥用相关数据。

5. 加强知识产权保护，对未经授权而使用公司知识产权的人员予以责任追究；尊重有效 的知识产权并避免未经授权使用属于他人或组织的知识产权6. 加强数据保护和数据安全，确保公司的信息、网络和产品安全7. 不得利用公司的商业机会、财产、信息或其他资源为自己或他人谋取利益六） 尊重员工权利1•公司遵守所有禁止强迫劳动、无偿劳动及雇佣童工、贩卖人口和就业歧视的法律法规2. 公司应保护员工的基本权利，包扌舌员工工作安全、健康及个人隐私权等3. 公司应遵守所有适用的公平对待所有员工并相互尊重的法律、法规，向所有员工提供 公平雇佣机会公司在做出员工雇佣决定吋，应杜绝任何在用工与行业方面的歧视行为：包 括个人种族、肤色、宗教、国籍或民族起源、性别（包括是否怀孕）、性取向、性别认同或 表现、年龄、残疾、服兵役情况或受法律保护的其他特征员工在工作和与他人开展业务的 时候，都要尊重他人的基本权利4•公司应创建禁止骚扰和恃强凌弱的工作环境，禁止对员工和同事进行性骚扰、人身侮 辱等七） 健康安全环保1•严格遵守所有适用于生产经营的健康、安全与环境的法律法规2. 注重工作场所的环境保护与生态建设，致力于保护土壤、水源、空气的清洁和节约,及生物多样性和文化的传承。

鼓励无害坏境技术的发展与推广3. 制定并遵守安全工作流程以确保工作场所安全并预防伤害二、 管理层及员工的合规责任在执行本行为准则的同时，公司各级管理层及员工还负有以下合规责任：（一） 各级管理人员实施员工行为准则的责任高于普通员工各级管理人员必须积极推 动本行为准则的实施，并通过行动表明其遵守本行为准则的承诺二） 各级管理人员有义务直接表明，员工在开展任何生产经营活动吋，遵守道徳标准 及合规要求是首要考虑因素三） 各级管理人员应当随时保持警惕，以预防、发现和应对任何违反本行为准则的行 为，并保护举报违规行为的员工四） 员工在日常生产经营活动中，在遵守其岗位职责和工作活动所涉及法律、法规及 合规要求的同时，有义务充分知晓并执行本行为准则五） 员工有义务向其直接上级或合规管理部门举报任何已知或可能违反本行为准则或 合规制度的行为对于上述行为，员工在进行举报时，应尽可能提供详细细节各级管理人 员收到下属员工的合规举报时，需要及时转交合规部门三、 咨询、举报与违规处理（一） 任何时候，员工可以向公司合规管理部门或合规制度规定的相关负责人，就本行 为准则、公司的合规政策以及道德标准或相关法律法规进行咨询，具体情形包括但不限于:1•对涉及道德或合规的问题感到疑惑；2. 在某些特殊情况下，不知如何行事才符合公司的道德标准；3. 业务合作伙伴、客户或同事要求做一些可能违背道德标准或违反公司合规政策，甚至 是违法的事情；4. 察觉或怀疑业务合作伙伴、客户或同事有违背道徳标准或违反公司合规政策，甚至是 违法的行为；5•其他任何与合规相关的问题或情况。

咨询热线：0086・10・82016275咨询邮箱：compliance」earn@（二） 任何时候，员工或业务伙伴可就下列情形进行举报，具体情形包括但不限于：1•察觉或怀疑业务合作伙伴、客户或同事要求做一些可能违背道德标准或违反公司合规 政策，甚至是违法的事情；2. 业务合作伙伴、客户或同事要求或自身做一些可能违背道德标准或违反公司合规政策, 甚至是违法的事情；3. 其他任何与合规相关的问题或情况举报热线：0086-10-82017905举报由8箱:compliance@员工可通过以下方式进行举报：1•举报热线；2. 直接向合规部门举报；3. 直接向上级业务主管举报，上级业务主管再向合规部门举报中交海外合规管理部门应及时受理咨询及举报，及时开展相关调查，并尽快做出调查处 理结果；受理和调查员工举报，必须严格保密，切实保护举报违规行为的员工员工以正当 的方式如实举报违规行为不会受到任何处分如果举报属实，任何参与违规活动者都将受到 相应的处分如果举报者本人也参与了违规活动，那么举报者也将受到相应处分，但视其举 报行为可酌情考虑减轻三）员工任何违反本行为准则的行为都将受到相应的纪律处分纪律处分的形式包插 但不限于解雇、撤职、降职、记过、警告等。

四、附则（一） 本行为准则由战略发展部负责解释二） 本行为准则自印发之H起实行。