银泰证 券有限责任公司 年度报告公开披露信息.pdf

2012014 4 年年度报告年年度报告公开披露信息公开披露信息 银泰证券有限责任公司银泰证券有限责任公司 年度报告公开年度报告公开披露披露信息信息 （（2014年度）年度） 二Ｏ一二Ｏ一五五年年四四月月 2012014 4 年年度报告年年度报告公开披露信息公开披露信息 1 目目 录录 第一章第一章 公司概况公司概况………………………………………………………2 第二章第二章 股东情况股东情况………………………………………………………6 第三章第三章 公司资产质量分析公司资产质量分析……………………………………………6 第四章第四章 主要业务经营概况主要业务经营概况……………………………………………7 第五章第五章 公司内部控制公司内部控制情况情况…………………………………………10 第六章第六章 公司公司董事、监事、高级管理人员董事、监事、高级管理人员薪酬薪酬情况情况…………………11 第七章第七章 履行社会责任履行社会责任工作工作情况情况 ……………………………………12 第第八八章章 财务报表财务报表 ……………………………………………………16 2012014 4 年年度报告年年度报告公开披露信息公开披露信息 2 第一章第一章 公司概况公司概况 一、公司简介一、公司简介 （一）公司法定中文名称（一）公司法定中文名称：银泰证券有限责任公司 中文中文简称简称：银泰证券 公司法定英文名称公司法定英文名称：YINTAI SECURITIES CO., LTD. 英文缩写英文缩写：YINTAI SECURITIES （二）（二）公司法定代表人公司法定代表人：黄冰 公司总裁公司总裁：黄冰 （三）公司注册资本（三）公司注册资本：人民币120,000万元 公司各单项业务资格公司各单项业务资格： 证券经纪业务资格；证券自营业务资格；证券资产管理业 务资格；证券投资基金代销业务资格；证券投资咨询业务 资格；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务资 格；融资融券业务资格；证券承销业务资格；代销金融产 品业务资格； 转融通业务资格 （转融资业务、 转融券业务） ； 约定购回式证券交易业务资格； 全国股份转让系统主办券 商资格（从事经纪业务）；股票质押式回购业务资格；中 小企业私募债券承销业务资格；港股通业务资格。

（四）注册地址（四）注册地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道18号光大银 行18楼 办公地址办公地址： 深圳市福田区竹子林四路紫竹七道18号光大银 行18、19楼 邮政编码邮政编码：518040 公司网址公司网址： 公司电子信箱公司电子信箱：ytzq@ 2012014 4 年年度报告年年度报告公开披露信息公开披露信息 3 二二、公司历史沿革、公司历史沿革 银泰证券有限责任公司（以下简称“银泰证券”）是经中国证券 监督管理委员会 《关于同意银泰证券经纪有限责任公司筹建方案的批 复》（证监机构字[2004]146号）批准，为配合中国证监会、中国人民 银行完成在发展中化解原中国新技术创业投资公司（以下简称“原中 创公司”）所属证券营业部市场风险的政治任务，于综合治理期间批 准设立的证券公司 2006年7月19日，经中国证监会《关于同意银泰证券经纪有限责 任公司开业的批复》 （证监机构字[2006]150号）核准，银泰证券正式 开业， 成立后的银泰证券随即收购了原中创公司所属11家证券营业部 证券类资产 公司成立伊始注册资本1.2亿元，其后公司为增加资本实力，扩 大业务规模，提高抗风险能力，于2008年7月16日完成了增资扩股， 并经中国证监会 《关于核准银泰证券经纪有限责任公司变更注册资本 的批复》（证监许可[2008]919号）核准，注册资本金由1.2亿元增至5 亿元。

2010年，公司为适应未来市场发展和行业竞争的需要，进一步夯 实基础，扩大资本实力，进行了第二次增资同年6月23日，经中国 证监会《关于核准银泰证券有限责任公司变更注册资本的批复》 （证 监许可[2010]815号）核准，公司注册资本金由5亿元增至10亿元 2013年8月，公司进行第三次增资，并经深圳证监局备案无异议 通过，增资后公司注册资本金由10亿元增至12亿元 2014年9月10日，公司全资直投子公司银泰华盈投资有限公司在 北京注册成立，注册资本为人民币2亿元 2012014 4 年年度报告年年度报告公开披露信息公开披露信息 4 三三、公司组织结构、公司组织结构 （一）公司目前主要职能部门 （二）公司未在境内外设立分公司 （三）公司子公司情况 公司名称 注册地 设立时间 注册资本 法定 代表人 联系 银泰华盈投 资有限公司 北京市海淀区海淀北二 街8号6层710-329室 2014-9-10 2亿元 汪辉文 010-85875063 （四）证券营业部 公司目前共有27家证券营业部，遍布全国25个中心城市，具体名 称如下： 序号序号 营业部名称营业部名称 1 银泰证券有限责任公司北京马甸路证券营业部 2 银泰证券有限责任公司沈阳十一纬路证券营业部 3 银泰证券有限责任公司大连五五路证券营业部 4 银泰证券有限责任公司济南大纬二路证券营业部 2012014 4 年年度报告年年度报告公开披露信息公开披露信息 5 5 银泰证券有限责任公司青岛宁夏路证券营业部 6 银泰证券有限责任公司上海嘉善路证券营业部 7 银泰证券有限责任公司无锡兴源北路证券营业部 8 银泰证券有限责任公司苏州干将东路证券营业部 9 银泰证券有限责任公司苏州葑门西街证券营业部 10 银泰证券有限责任公司深圳彩田路证券营业部 11 银泰证券有限责任公司唐山学院北路证券营业部 12 银泰证券有限责任公司北京南横东街证券营业部 13 银泰证券有限责任公司东莞常平大道证券营业部 14 银泰证券有限责任公司徐州解放南路证券营业部 15 银泰证券有限责任公司江阴环城北路证券营业部 16 银泰证券有限责任公司南京山西路证券营业部 17 银泰证券有限责任公司绍兴胜利东路证券营业部 18 银泰证券有限责任公司福州五四路证券营业部 19 银泰证券有限责任公司杭州体育场路证券营业部 20 银泰证券有限责任公司成都顺城大街证券营业部 21 银泰证券有限责任公司佛山南海岭南路证券营业部 22 银泰证券有限责任公司温州车站大道证券营业部 23 银泰证券有限责任公司郑州东风路证券营业部 24 银泰证券有限责任公司武汉园林路证券营业部 25 银泰证券有限责任公司义乌宾王路证券营业部 26 银泰证券有限责任公司宁波东胜路证券营业部 27 银泰证券有限责任公司长沙韶山北路证券营业部 四四、员工情况、员工情况 截止2014年12月31日，公司共有合同制员工431人，证券经纪人 421人。

具体情况如下表： 人员结构人员结构 人数人数 占员工总数比例（占员工总数比例（% %）） 年龄构成年龄构成 41 岁及以上 123 28.54% 31-40 岁 139 32.25% 21-30 岁 167 38.75% 20 岁及以下 2 0.46% 专业构成专业构成 公司高管 7 1.62% 行政人事人员 26 6.03% 财务人员 22 5.11% 信息技术人员 35 8.12% 2012014 4 年年度报告年年度报告公开披露信息公开披露信息 6 运营中心 22 5.10% 经纪业务人员 213 49.42% 融资融券人员 9 2.09% 资产管理业务人员 9 2.09% 证券投资业务人员 5 1.16% 固定收益业务人员 10 2.32% 投资银行人员 3 0.70% 互联网金融业务人员 2 0.46% 风控、稽核、合规人员 10 2.32% 研究人员 2 0.46% 合同制营销人员 56 13.00% 教育结构教育结构 硕士研究生及以上 48 11.14% 本科 264 61.25% 大专及以下 119 27.61% 此外，截至2014年12月31日，我公司直投子公司银泰华盈投资有 限公司共有员工7人，其中：管理层人员2人、财务人员2人、投资业 务人员3人；教育程度：硕士以上5人、本科2人。

第二章第二章 股东情况股东情况 报告期末，公司股东总数共 3 家： 北京嘉鑫世纪投资有限公司，报告期末持股比例为 90%； 国银金融租赁有限公司，报告期末持股比例为 6%； 武汉致远投资有限公司，报告期末持股比例为 4% 第第三三章章 公司资产质量分析公司资产质量分析 一、资产质量一、资产质量 2014 年末，公司总资产 56.10 亿元，其中客户交易结算资金为 19.29亿元 ， 剔除客户交易结算资金后公司资产总额为36.81亿元 公司报告期内金融资产占比 77.23%，其中货币性资产占比 34.42%； 交易性金融资产、买入返售金融资产、可供出售金融资产占比 31.69%； 公司负债总额为 36.99 亿元，剔除客户交易结算资金后负 2012014 4 年年度报告年年度报告公开披露信息公开披露信息 7 债为 19.29 亿元，其中卖出回购金融资产为 12.84 亿元，其他负债 以短期债务为主，主要包括拆入资金、应付职工薪酬、应交税费和 投资者保护基金等公司资产质量良好，流动性较强，具备持续经 营的稳定性及安全性 二、流动性管理措施与政策二、流动性管理措施与政策 公司重视流动性风险管理工作， 严守流动性风险管理工作的底线， 强调业务发展与公司流动性状况相协调， 积极优化资产负债结构和融 资结构。

在工作措施上，扎实推进流动性风险管理制度体系建设；强 化流动性风险管理岗位责任制； 全面有效的开展流动性风险压力测试； 及时监控、分析公司流动性风险监控标；认真落实资金预算和计划管 理；适度保障、及时调整公司现金头寸和优质流动性资产规模；积极 维护和拓展融资通道，确保融资渠道畅通 三、融资能力分析三、融资能力分析 公司注重通过多元化融资促进公司业务协调发展， 2014年公司 的融资渠道以债务融资为主，主要包括同业拆借、银行间和交易所市 场债券回购和卖出回购信用业务债券收益权等 公司坚持合规经营、 规范发展， 有着良好的信用记录和社会声誉 与国内部分商业银行均保持着全面良好的合作关系， 并已获得了商业 银行较大规模综合授信， 可用于解决公司的短、 中、 长期的资金需求 公司业务发展良好，具备较强的盈利能力和偿债能力，可以继续适度 增加财务杠杆，支持业务发展 第第四四章章 主要业务经营概况主要业务经营概况 一一、、证券经纪业务证券经纪业务 2014 年为经纪业务转型年，2013 年公司新设立的 16 家营业网 2012014 4 年年度报告年年度报告公开披露信息公开披露信息 8 点在 2014 年全部正常运营。

经纪业务拓展上以积极进取为主基调 公司顺应市场变化积极介入互联网金融，与大智慧、同花顺两公司 全面合作，实现了网上自助开户和自助开户，通过不断更新完 善开户终端，优化线上开户流程，缩短开户时间，提高开户效率， 提升客户体验；同时积极推进港股通、股票期权等各项新业务开展 和相关准备工作，公司经纪业务已形成多层次、多种类、全覆盖的 业务体系 截至2014年12月31日， 公司经纪业务托管客户资产总值254.03 亿元 （不含场外开放式基金） ， 较去年同期184.77亿元增加了37.48% 2014 年公司经纪业务平均股票基金净佣金率为万分之 6.54， 经纪 业务实现手续费净收入 1.58 亿元2014 年经纪业务贡献净利润 6984.58 万元，较去年同期增加了 68.86%公司平均股票基金市场 占有率万分之 16.369，较去年同期万分之 16.206 上升了 1.01%根 据 WIND 资讯 2014 年券商交易量统计数据，2014 年公司股票基金 交易量 2643.66 亿元， 排名居行业第 81 名， 较 2013 年提升了一个位 次 二二、、证券自营业务证券自营业务 (一一)权益类投资权益类投资业务业务 20。